零容忍！又有(yǒu)券商(shāng)投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因豫金(jīn)刚(gāng)石(shí)45亿定(dìng)增旧案(àn)，证监会拟对东北证券合计(jì)被(bèi)罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保(bǎo)代已离职

　　鹅颈藤壶多少钱一斤，鹅颈藤壶和佛手螺一样吗公(gōng)告(gào)显示，5月(yuè)12日(rì)，公司收到中国证监(jiān)会(huì)《行政处(chù)罚事先告知(zhī)书》，公司涉嫌(xián)在(zài)郑州(zhōu)华(huá)晶金刚石股份有限公司2016年非(fēi)公开发行(xíng)股票及(jí)持续(xù)督导期间未勤勉尽责(zé)案，已由中国证监会调查完(wán)毕(bì)，中(zhōng)国证(zhèng)监会依(yī)法(fǎ)拟对公司做出行政处罚。

　　经证监会查明(míng)，东北证券系豫(yù)金刚石 2016 年非(fēi)公(gōng)开发行股票项目(mù)保荐(jiàn)人，中国(guó)证(zhèng)监会在(zài)豫金(jīn)刚(gāng)石 2016 年(nián)非公开(kāi)发行股票的(de)审查反馈意见中要求(qiú)保(bǎo)荐机(jī)构对本次发行对象的(de)认购资(zī)金来源及合法性、是否具备(bèi)履(lǚ)行(xíng)认购(gòu)义(yì)务的能力(lì)进行核查，公司未按要求对本次非公开发(fā)行对象之一北京天(tiān)证远(yuǎn)洋基金(jīn)管理中(zhōng)心（有限合伙）（以下简称(chēng) 鹅颈藤壶多少钱一斤，鹅颈藤壶和佛手螺一样吗“天(tiān)证远(yuǎn)洋”）的资(zī)金来源审(shěn)慎核查。天证远洋实际(jì)出资(zī)与其承诺不符。公司(sī)出 具的《非公开发行股票的(de)上市保荐(jiàn)书》《非(fēi)公开发行股票发行过(guò)程与认购对(duì)象合 规性的报告(gào)》存在虚假记载。

　　此外(wài)，东北证(zhèng)券在持续(xù)督导(dǎo)期间未对(duì)募集资(zī)金置(zhì)换预投资金事项审(shěn)慎(shèn)核(hé)查，未充分 核查(chá)募集(jí)资金投入项目的情况，未充(chōng)分关注(zhù)募(mù)投项目流动资金的用(yòng)途(tú)和程(chéng)序(xù)，未 对涉诉事项(xiàng)保持合理的(de)职业怀疑。

　　因此，中国证监会(huì)拟决定：对东北证券责令改(gǎi)正，给予警告，没(méi)收保(bǎo)荐(jiàn)业务收入188.7万元，并处(chù)以(yǐ)566万元(yuán)罚款。对定增项目的(de)保荐代表人(rén)于国庆、葛(gé)建伟给予(yǔ)警告，并(bìng)分别(bié)处以20万元罚款；对(duì)持续督导期的保荐代表人(rén)郑克国、张旭东(dōng)给予(yǔ)警告，并分别处以10万元罚(fá)款；对傅坦(tǎn)给(gěi)予(yǔ)警告，并处以5万元(yuán)罚(fá)款。

　　据记者查询(xún)，保荐代表人(rén)于国庆、葛建(jiàn)伟已查无数据，这(zhè)意味着(zhe)两(liǎng)人已经离开了证券行业。

　　而郑(zhèng)克国已经离(lí)开东北证券，在(zài)2018年入职了(le)中天证券(quàn)。傅坦则在2016年从东北证券(quàn)离职，去年(nián)入职了中德证券(quàn)。

　　股东减持计划被暂(zàn)停

　　截至目前，豫金刚石已退(tuì)市，且定增项目已时隔近(jìn)七年，但证(zhèng)监会仍对东北证(zhèng)券立(lì)案(àn)调查并处以三倍的(de)高额罚款，体(tǐ)现监管层在全(quán)面(miàn)注册制背(bèi)景下，继续保(bǎo)持强监管、压(yā)实中介机构(gòu)责任的决心。

　　对于东北证券而(ér)言，影响不仅(jǐn)仅是(shì)罚款这么简单。年报显(xiǎn)示，东北证券在(zài)2022年(nián)IPO承销保(bǎo)荐项目，成功发行的仅有2家，较2021年减少3家；承(chéng)销金额合计2.26亿(yì)元，同(tóng)比减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比(bǐ)减少89.88％，承销(xiāo)保荐收入在65家券(quàn)商中位列第55名(míng)。

　　此外，2022年12月31日，东(dōng)北证券股东(dōng)吉林信托因自身经营发展需要等自主决定，拟以(yǐ)集中竞(jìng)价交易(yì)方式，在2023年2月1日(rì)至(zhì)4月(yuè)30日期(qī)间按市场价格(gé)减持不(bù)超过2340万股股份。

　　不过，截至今年(nián)5月(yuè)5日(rì)，吉林信托(tuō)没有(yǒu)任(rèn)何一股。

　　同(tóng)时(shí)去年(nián)7月就已经公(gōng)布的大股东亚太集团(tuán)“清仓(cāng)式(shì)”股权转让一事，至今仍未有着(zhe)落(luò)。

　　据了解，按相关规(guī)定，东北(běi)证(zhèng)券在被(bèi)中国证监会立案调查期(qī)间，公司大股(gǔ)东(dōng)不得减持股份。鉴于上述转让及减持公(gōng)司股份事项均属(shǔ)于规(guī)定不得减持范(fàn)畴，上述规定期间(jiān)，亚(yà)泰集团和吉林信托不得减持公司股份。

　　不过随着(zhe)东北证券的(de)罚单(dān)尘埃落地(dì)，东(dōng)北证券的股权变或将很快(kuài)实现。

　　根据东(dōng)北证券最新一季(jì)报显示，2023年前(qián)三个(gè)月(yuè)东北证券实现(xiàn)营(yíng)业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润(rùn)3.73亿元(yuán)，扭亏为盈，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表(biǎo)示(shì)，业(yè)绩变(biàn)动的主要原因是公司投资与(yǔ)销售交易业务、投资银行业(yè)务收入增(zēng)加所致。

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