直播短(duǎn)视频(pín)成为市场(chǎng)风(fēng)口，但金融(róng)“大V”并非(fēi)想(xiǎng)当就能(néng)当(dāng)，违规(guī)展业(yè)仍将招致监管处罚。

　　证监会官(guān)网(wǎng)显(xiǎn)示，日前(qián)四川证监(jiān)局对恒(héng)泰证券(quàn)某(mǒu)营业部及员工双双(shuāng)出具警示(shì)函(hán)。

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　　四(sì)川证监局(jú)指出(chū)，恒泰证券该名员工任职期间实名(míng)通过抖音账(zhàng)号(hào)发布短视(shì)频、开展直播，对(duì)A股大盘及(jí)板(bǎn)块(kuài)走势进行分析、为第(dì)三方引(yǐn)流，并(bìng)收(shōu)取直播打赏、会员(yuán)订阅费、感谢费等(děng)，谋取(qǔ)不正当(dāng)利益。

　　受(shòu)疫情期(qī)间展业限制(zhì)，视频(pín)直播成为各行各业的新风口，金融行业也不例(lì)外。由于(yú)直播(bō)活(huó)动的即时性，合规问(wèn)题也成为(wèi)证券行业抓取“流量”时需要直面的问题(tí)。而无(wú)证券投(tóu)顾资(zī)质进行证券内容直播、荐股等行为(wèi)，更被(bèi)监管所(suǒ)严查(chá)。

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　　利用自(zì)媒(méi)体从事违(wéi)规活动

　　营业部(bù)+员工遭(zāo)警示

　　近(jìn)期，恒泰证券成都天府大道(dào)证券营业部及员工遭遇(yù)四川证监局开出(chū)的警示函(hán)，涉(shè)嫌谋(móu)取不正当(dāng)利(lì)益。

　　具体来看，四川证监局(jú)指出，熊(xióng)某平在恒泰(tài)证券成都天府大(dà)道证券营业(yè)部任职期(qī)间，实名通(tōng)过抖音账号发(fā)布短视频、开展直播，对A股大盘及板块走(zǒu)势进行分(fēn)析、为某“金(jīn)融职(zhí)业(yè)技能(néng)学校(xiào)”引流，并通过(guò)收取直播打赏、直播会(huì)员订(dìng)阅费、感谢费等方式(shì)谋取(qǔ)不正当利益。

　　根据(jù)《证券(quàn)期货经营(yíng)机构及其工(gōng)作人员(yuán)廉洁从业(yè)规(guī)定》，证券期货(huò)经营机构工作人员(yuán)不得违规从事营(yíng)利性经营(yíng)活动(dòng)，违(wéi)规兼任可能影响(xiǎng)其独立性的职务或者从事与所在机构或(huò)者投资者合法利(lì)益相冲突的活动。基于此，四川证监局决定对熊某平采取出具警(jǐng)示函(hán)的行政(zhèng)监(jiān)督管理措施。

　　与此同时， 恒泰(tài)证(zhèng)券成(chéng)都(dōu)天府(fǔ)大道证券营(yíng)业部也被出(chū)具警示(shì)函。四川证监(jiān)局认(rèn)为，该营业部合规管理不到位，未(wèi)严(yán)格规范从业人员(yuán)执业行为。

　　前任总裁“下海(hǎi)”

　　涉(shè)事员工已离开

　　从前任总裁到普(pǔ)通(tōng)一线(xiàn)员工，恒泰证券旗下热衷于通过短视(shì)频平台进行推(tuī)广(guǎng)的人员(yuán)层出不(bù)穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰(tài)证券公告称，牛壮因“专注个人职业(yè)发展事宜，已辞任公司总裁”。在离职(zhí)前，牛壮出(chū)镜运营(yíng)的(de)“牛得林奇”账号在视频平(píng)台(tái)上已有一(yī)定名气。

　　目前，该账号(hào)抖音粉(fěn)丝已有138万粉丝(sī)，获赞超(chāo)613万。在视频中，牛壮出镜的头衔(xián)仍为“原恒泰证(zhèng)券(quàn)总裁(cái)”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账(zhàng)号的粉(fěn)丝数量也(yě)达到17.2万，部(bù)分爆(bào)款(kuǎn)视频播放量过(guò)万。在抖音平台上以恒泰(tài)证券员工名义发布短视频的账(zhàng)号数量也有(yǒu)不(bù)少(shǎo)，其中部分账号粉丝数量超过(guò)15万，如“晓琴姐”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到此(cǐ)次(cì)被监(jiān)管点名的恒(héng)泰证券(quàn)员工熊某平上，虽然抖音账号运(yùn)营时间不长，但已(yǐ)有6万粉丝(sī)，且(qiě)直(zhí)播频率(lǜ)较高(gāo)。上(shàng)月直(zhí)播暂(zàn)停期(qī)间(jiān)，大量粉(fěn)丝在其(qí)短视频中留(liú)言追问(wèn)，期待(dài)早日开播。

　　中证协登记信息(xī)显示(shì)，熊某平于(yú)2022年10月在恒泰证券(quàn)办理执业登记，登记岗(gǎng)位为“一(yī)般证券(quàn)业务”，3月2日即已办理离(lí)职注销(xiāo)。同月(yuè)，熊某平在武汉云(yún)掌数字(zì)科技有限公司(sī)办理执业，执业岗位为“证券投资咨询（投资顾(gù)问）”，目前登(dēng)记(jì)状态为“正常”。

　　直播推(tuī)广(guǎng)合(hé)规问题需警惕(tì)

　　受疫情期间(j水密码这个牌子靠谱吗，水密码这个牌子怎么样iān)展业(yè)限制，视频直播成为(wèi)各行各业的新风口，金融行(xíng)业(yè)也不例外。由(yóu)于(yú)直播活动的即时性，合规问题也成为证券(quàn)行业抓(zhuā)取“流量(liàng)”客户时需要直面的问题。而(ér)无(wú)证券投(tóu)顾(gù)资质进行(xíng)证券内容直播、荐股等行为(wèi)，更被(bèi)监管所(suǒ)严查。

　　今年2月，证(zhèng)券投资咨(zī)询机构黑龙江省容维证券数据(jù)程序化有限公司被(bèi)黑龙江证监(jiān)局出具警示函。经查，容维证券员工马某某无(wú)证券投资顾问执业资格，2022年10月以来，马某某通过(guò)抖音直(zhí)播形式向公众提(tí)供(gōng)关于证券市场(chǎng)的分析、预(yù)测或(huò)建议行为。

　　3月初(chū)，证监会对微博大(dà)V易伟开(kāi)出巨额罚单。证监会(huì)指出，易(yì)伟通(tōng)过微博进行荐(jiàn)股、预测(cè)股市(shì)行情、宣传并出售投(tóu)资(zī)服务，但其未取得从事(shì)证券投资咨询(xún)业务的核(hé)准，不具备证券投资咨询(xún)从(cóng)业资格及(jí)业务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构(gòu)部下发机(jī)构监管情(qíng)况通报(bào)，对证券(quàn)公(gōng)司从业(yè)人员网(wǎng)络直播提出(chū)监管要求。证(zhèng)券公司工作人(rén)员通过网络(luò)直播等形式发(fā)表评论(lùn)，要确(què)保信(xìn)息来(lái)源合法合规、研究方法专业审慎；充分(fēn)发挥专业优势，引(yǐn)导市场(chǎng)树立长期投资、价值投资(zī)和理性(xìng)投(tóu)资的理念等(děng)。

　　监管要求，证券公司应进一步加(jiā)强对证券公司工作人(rén)员直(zhí)播展业的管理，完善内部管控机制， 事前对直播内容进行把(bǎ)关，做(zuò)好内(nèi)容管(guǎn)理；事中(zhōng)对(duì)直播进(jìn)行监(jiān)测监控(kòng)，遇有重大(dà)情(qíng)况及时处理，避免产生不(bù)良影(yǐng)响；直播中出现违(wéi)规情(qíng)况(kuàng)的，及(jí)时启动内部问(wèn)责机制。

　　2022年6月，国(guó)家广(guǎng)播(bō)电(diàn)视总局、文(wén)化和旅(lǚ)游部共(gòng)同制(zhì)定了《网络主播行为规范》。其(qí)中提出，对于(yú)需(xū)要较高专业水平（如医疗卫生、财经金融、法律、教育）的直(zhí)播内容，主播(bō)应(yīng)取得相应执业资(zī)质。

　　另(lìng)外，近期中证(zhèng)协也向各家(jiā)证(zhèng)券(quàn)公(gōng)司、证券咨询公司下发关于排查报送网络(luò)非法(fǎ)证券(quàn)活动信息的通知，要求排(pái)查填报(bào)证券领域涉及非法证券活动信息，其中重点排查假冒仿(fǎng)冒(mào)证券经营(yíng)机构和人员等涉非“自媒(méi)体”账号与APP。

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