昨日晚间，证监会就(jiù)《证券期货(huò)市场主机交易托管管理规定（征求意(yì)见稿）》向社会公开(kāi)征求意(yì)见。

　　进一步规范证券期货(huò)市场主机交易(yì)托管服(fú)务和相(xiāng)关租(zū)用活动

　　为规范证券期货市(shì)场主机交(jiāo)易托管活动，保护投资者合法权益(yì)，维护证券期货(huò)市(shì)场安全(quán)平稳运行，证(zhèng)监会起草了《证(z雨水像从盆里泼出来一样比喻雨大势急的四字词语 形容下暴雨的四字词语hèng)券期(qī)货市场主机交易托(tuō)管管(guǎn)理(lǐ)规定（征求意(yì)见稿(gǎo)）》（以下简称《管理规定(dìng)》），于(yú)昨日向社会公开征求意见。

　　据雨水像从盆里泼出来一样比喻雨大势急的四字词语 形容下暴雨的四字词语了解，近年来，证券期货交易所向市(shì)场相(xiāng)关机构提供主机交易托管资源(yuán)，为行业提(tí)供信息科技基础支撑(chēng)服务(wù)，对(duì)于提(tí)升行(xíng)业信息(xī)基础设施运维水平，保(bǎo)障行业信息(xī)系统(tǒng)安全稳定运行发(fā)挥了(le)重要作用。

　　但随着证券(quàn)期货(huò)市场(chǎng)的不(bù)断发展，主机交易托管资源分配不尽(jǐn)合理、线路时延(yán)不(bù)尽一致、安全保障能(néng)力有待提升等问题(tí)逐渐凸显，为进一步规范(fàn)证(zhèng)券(quàn)期(qī)货市场(chǎng)主机(jī)交易(yì)托管(guǎn)服(fú)务和相关租(zū)用活动，促进证(zhèng)券期货市场的平稳健(jiàn)康发展，证监会起草(cǎo)《管理(lǐ)规定》。

　　据悉，《管理(lǐ)规(guī)定(dìng)》起(qǐ)草思路(lù)有三。一是全面(miàn)覆盖各类主体。结合业(yè)务(wù)活动(dòng)的(de)具体特点，《管理规定》将主机交易托管(guǎn)相关(guān)主(zhǔ)体(tǐ)分为证券(quàn)期货交易所和证(zhèng)券期(qī)货经营(yíng)机构两部分，分别提(tí)出完(wán)善的监管要求(qiú)，并要求其他类(lèi)型的参与主体参(cān)照执行有(yǒu)关规定。

　　二是切实守(shǒu)住安全底线。安全运行(xíng)是从事(shì)主机交易托管服务和(hé)相关租用活动(dòng)的基础和前提(tí)，《管理规(guī)定》规定了主(zhǔ)机交易(yì)托管(guǎn)资源的(de)安(ān)全管(guǎn)理要求，明(míng)确了证券(quàn)期货经营机(jī)构的尽(jǐn)职调(diào)查和(hé)业务审批机(jī)制，从安全的角度作出全面规定(dìng)。

　　三是促进服(fú)务公平(píng)合理。《管理(lǐ)规定》将公平合理原则(zé)，体现在证券期货(huò)交易所和证券期货经营机(jī)构(gòu)从事(shì)主机(jī)交易托管(guǎn)服务和相关租用活动(dòng)的各个(gè)环节，同(tóng)时也(yě)充分注重有关规定落地(dì)过程中(zhōng)的(de)可操作性，切实提升市场主体的获得感。

　　从(cóng)主要内容来(lái)看，《管理(lǐ)规(guī)定》共五章28条，对证券期货行业主机交易托(tuō)管服务和相关租用活动提出了要求。

　　具体来看，首先是总则明确(què)立法(fǎ)宗旨、适用范围，从事主机(jī)交易托管服务和相关租用活动的基本原则(zé)以(yǐ)及监督管理。

　　根据《管理(lǐ)规定》，所谓主机交易托管资(zī)源(yuán)，是指证券期货交(jiāo)易(yì)所提供的机房机柜(guì)、通信(xìn)网络、软件(jiàn)或硬件设施等资源，部署在相关(guān)资源的信(xìn)息系统(tǒng)可以连接证券期货(huò)交易(yì)所交易系统(tǒng)。

　　其次是证券期货交(jiāo)易(yì)所要求。明(míng)确了证券期货(huò)交易(yì)所提(tí)供主(zhǔ)机(jī)交易托管服务有关要求。主要包括：要求证券期货交(jiāo)易所(suǒ)实施专区管理，统一专区交(jiāo)易时延，建设运维要求不得低于《证券期货业信息系(xì)统托管(guǎn)基本要(yào)求》中三级系统的受(shòu)托方要求；从(cóng)资源保(bǎo)障、资源分配、服务(wù)申请、服务协(xié)议、收费要(yào)求、服务退出(chū)与资(zī)源再(zài)分(fēn)配(pèi)等(děng)方(fāng)面(miàn)保(bǎo)障(zhàng)证券期货交易所(suǒ)提供有关服务的公平(píng)合理(lǐ)；加强风(fēng)险防控，证券期货交易所需建立健全监控指标(biāo)及应急处置机制。

　　《管(guǎn)理规定》要求，证券期(qī)货交易所提供主(zhǔ)机交易托(tuō)管(guǎn)服务的，应当(dāng)将主机交易托管资源和其(qí)他主机托管资源进(jìn)行(xíng)区分，对主机交易托(tuō)管资源(yuán)实施(shī)专区管理，并确(què)保相关(guān)专区到核心交易系(xì)统通信前端的通信时延保持一致。

　　再次是证券期货经(jīng)营机构要求。明确了证券期货(huò)经营机构(gòu)租用主(zhǔ)机交易托管资源有关(guān)要求。具体来看，从安全保障方面，对证券期货经营机构(gòu)租用主机(jī)交易托管资源的一般要(yào)求作出规(guī)定(dìng)。从能力评估、治(zhì)理架(jià)构、尽职调查等(děng)方面确保证(zhèng)券期货经营机构能够保障客(kè)户设施的安(ān)全(quán)运行。明确证(zhèng)券期货经(jīng)营机构对证券期货交(jiāo)易所的报告要求。

　　《管(guǎn)理规定》提到，证券期货经营机构租(zū)用主机交易托管(guǎn)资(zī)源部署客户提(tí)供(gōng)的软件或硬件设施（以下简称证券期货经营机(jī)构部署(shǔ)客户设施）的(de)，应当(dāng)从人员保障、资金投入(rù)、客户需求等方(fāng)面充分评估，审慎(shèn)选择服务客户(hù)，确保自身能力可以保障客户软件或硬件设(shè)施的安全运(yùn)行，并将(jiāng)不同客(kè)户的(de)信息(xī)系统、客户与经营机构的信息(xī)系统进行有效隔离。

　　最后是监督管理(lǐ)。明(míng)确证券期货交(jiāo)易所的(de)监管报告义务(wù)，规定中国证监(jiān)会及其派出机构结合(hé)法定职责，对(duì)证券期(qī)货交(jiāo)易所及证券期货(huò)经(jīng)营机构实施(shī)现场检查和非现场检查(chá)，并规定相应罚则。

　　根据《管理(lǐ)规定》，证券(quàn)期货(huò)交(jiāo)易所违(wéi)反本规定，或者在监管工(gōng)作中不履行职责，或者(zhě)不履(lǚ)行本(běn)规定有关报告(gào)义务的，中国证监会可以对证券期货交(jiāo)易所采取监管谈话、出具警示函、责令限期(qī)改正等行政(zhèng)监管措施，对(duì)有关高级管理人员给予警告、记(jì)过、诫勉谈话、通报批评(píng)、撤职等行政(zhèng)处分，并(bìng)责令证券(quàn)期货交(jiāo)易所对其他责任人(rén)给予纪律处分(fēn)。

　　证券期货经营机构违反本规(guī)定，中国证监会(huì)及其派出机构可(kě)以(yǐ)依(yī)照(zhào)《证券(quàn)期货业网络和信息安全(quán)管理办法》有关规定(dìng)，对有关机构和人员采(cǎi)取行政监(jiān)管措施。

　　上海证(zhèng)券(quàn)交(jiāo)易所原副总经理刘逖接受监(jiān)察调查

　　据昨日中央(yāng)纪委(wěi)国家监委驻中国(guó)证监会纪检监察组、浙江省纪委监委消息，上海证券交易所(suǒ)原副总经理(lǐ)刘(liú)逖涉嫌严重职务违法，目(mù)前正在接受中央(yāng)纪委国(guó)家(jiā)监委驻中(zhōng)国证监(jiān)会纪检监察组和浙江省(shěng)台(tái)州市监委监察调查(chá)。

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