零容(róng)忍！又(yòu)有券(quàn)商投行(xíng)收(shōu)罚单！

　　5月14日晚间，东北证券(quàn)公(gōng)告称(chēng)，因豫金刚石(shí)45亿定(dìng)增(zēng)旧案，证监会拟对(duì)东北证券(quàn)合计被罚没(méi)逾750万元(yuán)。

　　合计(jì)罚(fá)没(méi)750多万

　　两名保代已(yǐ)离职

　　公告显示，5月(yuè)12日，公(gōng)司收到(dào)中国证监会(huì)《行政处罚事先(xiān)告知书》，公司涉(shè)嫌在郑(zhèng)州华晶(jīng)金刚(gāng)石(shí)股份有限(xiàn)公司(sī)2杨梅是高糖还是低糖，杨梅是高糖还是低糖水果016年非公开发行股票及持(chí)续督导(dǎo)期间未勤(qín)勉尽(jǐn)责案，已由中国证监会调查完毕，中国证监(jiān)会依法拟(nǐ)对公(gōng)司(sī)做出行政处罚。

　　经证(zhèng)监会(huì)查明，东北证券系豫金刚石 2016 年(nián)非公开发行股票项目(mù)保(bǎo)荐(jiàn)人，中国证监会在豫金刚石(shí) 2016 年非公开(kāi)发(fā)行股票(piào)的审查(chá)反(fǎn)馈意见中(zhōng)要求保荐(jiàn)机(jī)构(gòu)对本(běn)次发(fā)行(xíng)对象(xiàng)的认购资金来源及合法性、是否具备(bèi)履行认(rèn)购(gòu)义(yì)务的能力(lì)进行核查(chá)，公司未按要求(qiú)对(duì)本(běn)次非公开(kāi)发行对象之一北京天证远洋基(jī)金(jīn)管理中(zhōng)心（有限合伙）（以下简(jiǎn)称 “天证远洋”）的资金(jīn)来源审慎(shèn)核查。天(tiān)证(zhèng)远洋实际出资与其承诺不符。公司出 具的《非公开发行股票的上市保(bǎo)荐书》《非(fēi)公开发行股票发行过程与认购对象合 规性的报告》存在(zài)虚(xū)假记载(zài)。

　　此外，东北(běi)证券在持续督导(dǎo)期(qī)间未对募集资金置换预投资(zī)金(jīn)事(shì)项(xiàng)审慎核查(chá)，未充分 核查(chá)募集(jí)资金投入项(xiàng)目的情况，未充(chōng)分关注募(mù)投项目流动(dòng)资金的用途和程序，未 对涉(shè)诉事项(xiàng)保持(chí)合理的职业怀(huái)疑。

　　因此，中国(guó)证监会拟(nǐ)决(jué)定：对东(dōng)北证(zhèng)券责令改正，给(gěi)予(yǔ)警告，没收保荐业务收入188.7万元，并处(chù)以566万元罚款。对定增项目的保荐代表(biǎo)人于国庆、葛(gé)建(jiàn)伟给予警告，并(bìng)分(fēn)别处(chù)以20万元罚款；对持(chí)续督导期的保荐(jiàn)代表人郑(zhèng)克国(guó)、张旭东给予警告，并分(fēn)别处以10万元罚款；对傅坦给予警告(gào)，并处以5万元罚款(kuǎn)。

　　据记者查询(xún)，保荐(jiàn)代(dài)表(biǎo)人于国庆、葛(gé)建伟已查无(wú)数据，这意味着两人(rén)已经离(lí)开了证券行(xíng)业。

　　而郑克国(guó)已经离(lí)开(kāi)东北(běi)证券，在(zài)2018年入职了中天证券。傅坦(tǎn)则在2016年从东北证(zhèng)券离职，去(qù)年(nián)入职了中德证券。

　　股东减持(chí)计(jì)划(huà)被暂停

　　截至目(mù)前，豫金刚石已退市，且(qiě)定增项目(mù)已时隔(gé)近(jìn)七(qī)年，但证(zhèng)监会仍(réng)对(duì)东北证券立(lì)案调查(chá)并处(chù)以三倍的(de)高额罚款，体现监管层在全面注册制背景下(xià)，继续保持强监管、压实中介(jiè)机构责任的决(jué)心。

　　对于东(dōng)北(běi)证券而(ér)言，影响(xiǎng)不仅仅是罚款(kuǎn)这么(me)简(jiǎn)单。年报显示(shì)，东北证券在2022年(nián)IPO承销保荐项(xiàng)目，成(chéng)功(gōng)发行(xíng)的仅有2家，较2021年(nián)减少3家；承销金(jīn)额合计(jì)2.26亿元，同比减少92.01％；承销(xiāo)保荐收入合计0.16亿元，同比(bǐ)减(jiǎn)少89.88％，承(chéng)销保(bǎo)荐收(shōu)入在65家券商中位列第55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日，东(dōng)北证券股东(dōng)吉(jí)林信托因自身经营发展需要等(děng)自主决(jué)定，拟(nǐ)以集中(zhōng)竞价交(jiāo)易方(fāng)式(shì)，在2023年2月(yuè)1日(rì)至4月(yuè)30日期间(jiān)按市场价格减持不超过2340万股(gǔ)股份。

　　不过，截至今(jīn)年(nián)5月5日(rì)，吉林信托(tuō)没有任何一股。

　　同时(shí)去(qù)年(nián)7月就已经公布的大(dà)股东(dōng)亚太集团(tuán)“清仓式(shì)”股权转让(ràng)一事，至今仍未有(yǒu)着落(luò)。

　　据了解，按相关(guān)规定(dìng)，东(dōng)北证券在被中国证监会立(lì)案调查期间，公司大股东不(bù)得减持(chí)股份。鉴于(yú)上(shàng)述(shù)转让及(jí)减持公(gōng)司(sī)股份事项(xiàng)均属于规定(dìng)不得减(jiǎn)持范(fàn)畴(chóu)，上述规定期间，亚泰(tài)集团和(hé)吉林信托不得减持公司股份。

　　不过随着东北证券(quàn)的(de)罚单尘埃落地，东北证券的股权变或将很快实(shí)现杨梅是高糖还是低糖，杨梅是高糖还是低糖水果。

　　根据东北证券最(zuì)新一季报显示，2023年(nián)前三个月东北(běi)证券实(shí)现(xiàn)营业(yè)收入18.44亿元，同比增长130.73％；归(guī)母净利润3.73亿元，扭亏(kuī)为盈(yíng)，同(tóng)比增长244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩(jì)变动的主要原因是公司投资与销售交易业务(wù)、投资(zī)银行业务收(shōu)入(rù)增加(jiā)所致。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 杨梅是高糖还是低糖，杨梅是高糖还是低糖水果