直播短视频成为市场风口，但金融“大(dà)V”并非想当就能(néng)当，违规展业(yè)仍将招(zhāo)致监管(guǎn)处罚(fá)。

　　证监会官网(wǎng)显示，日前四川(chuān)证监局(jú)对(duì)恒泰证券某(mǒu)营业部(bù)及员工双双(shuāng)出具警(jǐng)示函(hán)。

　　四川(chuān)证监局指出，恒泰证(zhèng)券该名员(yuán)工任职期(qī)间(jiān)实名通过抖音账号发布短视频、开(kāi)展直(zhí)播，对(duì)A股大盘及板块走(zǒu)势进行分析、为第三方引流，并收取直播打赏、会员订阅费、感谢费等，谋取不正当(dāng)利益(yì)。

　　受疫情期间展(zhǎn)业(yè)限制，视频直(zhí)播(bō)成为各行各业(yè)的(de)新风口(kǒu)，金融(róng)行业也不例外。由(yóu)于直播活(huó)动的即时性，合规(guī)问题也(yě)成为证(zhèng)券行业抓取(qǔ)“流量”时需要直面的问(wèn)题。而无证券(quàn)投顾资质进行证券内容(róng)直播(bō)、荐股等行为，更被监(jiān)管所(suǒ)严查。

　　来看详情——

　　利(lì)用自媒体(tǐ)从(cóng)事违(wéi)规活动(dòng)

　　营业部(bù)+员(yuán)工遭警示(shì)

　　近(jìn)期，恒泰(tài)证券成都天府大道证券(quàn)营业部及员工遭遇(yù)四川证监局开出的警(jǐng)示函，涉嫌谋(móu)取不正(zhèng)当(dāng)利益。

　　具体(tǐ)来看(kàn)，四川证监(jiān)局指出，熊某平在(zài)恒泰证券成都天府大道(dào)证券营业部任职期间，实名通过抖音(yīn)账号发布(bù)短(duǎn)视频(pín)、开展直播(bō)，对A股大盘及板块(kuài)走(zǒu)势进(jìn)行(xíng)分(fēn)析、为某(mǒu)“金(jīn)融职业技(jì)能(néng)学校(xiào)”引流，并通过收(shōu)取直播打赏、直播会(huì)员订阅费、感谢(xiè)费等方式谋取(qǔ)不正当利益。

　　根据《证券期货经营机构(gòu)及其工(gōng)作人员廉(lián)洁(jié)从业规定(dìng)》，证券期货经营机(jī)构工作人(rén)员不得违(wéi)规从事营利(lì)性经营(yíng)活(huó)动，违规兼任(rèn)可(kě)能影响(xiǎng)其独立性的职务或者从事与所在(zài)机构(gòu)或者(zhě)投(tóu)资者合(hé)法利益相冲突的活动。基于(yú)此，四川证监局决(jué)定对熊某平采取出具警示函的行政监(jiān)督管理措施。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰证(zhèng)券成都天(tiān)府大道证券营业部(bù)也被出具(jù)警(jǐng)示函。四川证监局认为，该(gāi)营(yíng)业部合规管理(lǐ)不到位，未严(yán)格规范从业(yè)人员执业行为。

　　前任(rèn)总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁到普通(tōng)一线(xiàn)员工，恒泰证券(quàn)旗下热衷于通(tōng)过(guò)短视频平台(tái)进行推广的(de)人员层出不穷。

　　去年(nián)12月，恒泰证(zhèng)券(quàn)公(gōng)告称，牛壮因“专注个人职业发展事宜，已辞任公司总(zǒng)裁(cái)”。在离职(zhí)前(qián)，牛壮出镜运营的“牛得(dé)林奇”账(zhàng)号在视(shì)频平(píng)台(tái)上已有一定名气(qì)。

　　目前，该账(zhàng)号抖音(yīn)粉丝已有138万粉丝，获赞(zàn)超613万。在视频中，牛(niú)壮出镜的头衔(xián)仍为“原恒(héng)泰证(zhèng)券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖(dǒu)音账号的粉丝数量(liàng)也达到17.2万，部分(fēn)爆款视(shì)频播放量(liàng)过万。在抖音平(píng)台上以恒泰(tài)证券员工名(míng)义发布短视频的账(zhàng)号(hào)数量也(yě)有(yǒu)不少，其中(zhōng)部分(fēn)账(zhàng)号粉丝(sī)数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到此次被监管点名的恒泰证券员工熊某平上(shàng)，虽然抖音账号运营时间不长，但(dàn)已有6万粉丝，且直(zhí)播频率较高(gāo)。上(shàng)月直播(bō)暂停(tíng)期(qī)间，大(dà)量粉丝在其(qí)短视频中留(liú)言追问，期待早日开播。

　　中证协登(dēng)记(jì)信息显(xiǎn)示，熊某平于2022年10月在恒泰证(zhèng)券办理执业登记(jì)，登记岗位为“一般证券业务(wù)”，3月2日(rì)即已办(bàn)理离(lí)职注销。同月，熊某平在武汉云掌数字科技有限公司(sī)办理执业，执业岗位为“证券投资咨询（投资顾(gù)问）”，目(mù)前登记状态为“正常”。

　　直(zhí)播推广(guǎng)合规问(wèn)题(tí)需(xū)警惕

　　受疫情期间展业限制，视频直播成(chéng)为各行各业的(de)新(xīn)风口，金融行业也不例外。由于直播活动的即时性(xìng)，合规问题也(yě)成为证券行业抓取“流量”客户时需要直面的问题(tí)。而无证(zhèng)券(quàn)投(tóu)顾(gùcos2x等于多少二倍角公式，cos2x等于多少公式)资质进行证券(quàn)内容直播、荐股等(děng)行为，更被监管(guǎn)所严查(chá)。

　　今年2月，证(zhèng)券(quàn)投资咨询机构黑龙江省容维证券数据程序化有(yǒu)限公(gōng)司被黑(hēi)龙(lóng)江证(zhèng)监局出(chū)具(jù)警示函。经查(chá)，容维证券员工(gōng)马(mǎ)某某无(wú)证券投资顾(gù)问执业资(zī)格，2022年10月以来，马某某通过抖音直播形式向公众提供关于证券市场的分析、预测或建议行为。

　　3月初，证监(jiān)会对微博大(dà)V易伟(wěi)开出巨额罚单。证监(jiān)会指出，易伟通过(guò)微博进(jìn)行荐股、预测股市(shì)行情、宣传(chuán)并(bìng)出售投资服务，但(dàn)其未取得从事证券投资咨(zī)询业务的(de)核准，不具(jù)备证(zhèng)券投资咨询从(cóng)业资格及业务资质(zhì)，共罚没收(shōu)入近2400万(wàn)元(yuán)。

　　2021年10月，证(zhèng)监会机(jī)构部(bù)下发机构(gòu)监管情(qíng)况通报，对证券公司从业人员网络(luò)直播(bō)提出监管(guǎn)要求。证(zhèng)券公司工作人员通过网络直播等形式发(fā)表评论，要确(què)保信息(xī)来源合法合规、研究(jiū)方法专业审(shěn)慎；充分发挥专业优势，引导市场树(shù)立长期投资(zī)、价值投资(zī)和理性投(tóu)资的理念等。

　　监管要求，证券(quàn)公司应进(jìn)一步(bù)加强对证券(quàn)公司工作人员直播展(zhǎn)业的(de)管理，完善内部管控机(jī)制(zhì)， 事(shì)前对直(zhí)播内(nèi)容进行把(bǎ)关，做好内容管理(lǐ)；事中对直播(bō)进(jìn)行监(jiān)测监控(kòng)，遇有重大情况及时处理，避免产(chǎn)生不良影响；直播中出现违规(guī)情况的(de)，及(jí)时(shí)启动内部问责(zé)机制。

　　2022年6月，国家广(guǎng)播(bō)电视总局、文化(huà)和旅(lǚ)游(yóu)部共同制定(dìng)了《网络(luò)主播(bō)行为(wèi)规(guī)范》。其(qí)中(zhōng)提出，对于(yú)需(xū)要(yàocos2x等于多少二倍角公式，cos2x等于多少公式)较高专业水平(píng)（如医疗卫生、财(cái)经金融、法律、教育）的直播内容，主播应取(qǔ)得相应执业资质(zhì)。

　　另外，近期中证协也(yě)向各家证(zhèng)券公司、证(zhèng)券咨询公司下发关于排查报送网络非法证(zhèng)券活动信息的通知，要(yào)求排查填报证(zhèng)券领(lǐng)域涉(shè)及(jí)非法证券(quàn)活动信(xìn)息，其(qí)中重点排(pái)查假冒仿冒证券经(jīng)营(yíng)机构和(hé)人员(yuán)等(děng)涉非“自媒体”账(zhàng)号(hào)与APP。

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