直播短视(shì)频成(chéng)为市(shì)场风口(kǒu)，但金融(róng)“大V”并非想(xiǎng)当(dāng)就能当(dāng)，违(wéi)规展(zhǎn)业仍(réng)将招致监管处罚。

　　证监会(huì)官网显示，日前四川证监局对恒泰证(zhèng)券某营业(yè)部及员工(gōng)双(shuāng)双出具(jù)警(jǐng)示函。

　　四川证监局指出，恒泰证(zhèng)券该名员(yuán)工任职期间实名通过抖音账号发布(bù)短视频、开展(zhǎn)直播，对(duì)A股大盘(pán)及板块走势进行(xíng)分析、为第三方(fāng)引流(liú)，并(bìng)收取直播打赏、会员订阅费、感谢费等，谋取不(bù)正当(dāng)利(lì)益。

　　受(shòu)疫情期间(jiān)展业限制，视频直(zhí)播成为各行各(gè)业的(de)新(xīn)风口，金(jīn)融行业也不例外。由(yóu)于直(zhí)播活动的即(jí)时性，合规问(wèn)题也成(chéng)为证券行业抓取(qǔ)“流(liú)量(liàng)”时(shí)需要直面(miàn)的问(wèn)题。而(ér)无证券投顾(gù)资质进行证券内容直播、荐(jiàn)股等行为，更被监管(guǎn)所(suǒ)严查。

　　来(lái)看详(xiáng)情——

　　利用自媒体(tǐ)从事违规活动

　　营业(yè)部+员(yuán)工遭(zāo)警示

　　近期，恒泰证券成都天府大道证(zhèng)券营业部及员工(gōng)遭(zāo)遇(yù)四川(chuān)证监局(jú)开出(chū)的警示函，涉嫌(xián)谋取不正当(dāng)利(lì)益(yì)。

　　具体来看，四(sì)川证(zhèng)监局(jú)指出，熊某平(píng)在恒泰证券成都天(tiān)府大道(dào)证券营业部任职期间(jiān)，实名通过抖音账号发布短视频、开展直播，对A股大(dà)盘(pán)及板块走势进行分析、为某“金融(róng)职业技能(néng)学校”引流，并通过收取直(zhí)播打赏、直播(bō)会员订阅费、感谢费等方(fāng)式谋取(qǔ)不正当利益。

　　根据《证券期货(huò)经营机构及(jí)其工作人员廉洁从业规定》，证(zhèng)券期(qī)货经营(yíng)机构工作人员不(bù)得(dé)违规从事营利性经(jīng)营活动，违规兼任可能影响(xiǎng)其独立性的职务或者从(cóng)事与所在机构或者投资(zī)者合法(fǎ)利益相冲突的活动(dòng)。基(jī)于(yú)此，四川证监局决定对熊某平采取出(chū)具警示函的行政监督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都(dōu)天府(fǔ)大道证(zhèng)券(quà加州时间现在几点钟，加州时间与北京时间差n)营业部也被出具警示函。四川证监(jiān)局认为，该营业部(bù)合规(guī)管(guǎn)理不到位，未(wèi)严格规范(fàn)从业(yè)人员执业(yè)行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离(lí)开(kāi)

　　从前任总裁到普(pǔ)通(tōng)一线员工，恒泰(tài)证券旗下热衷于通过短(duǎn)视频平台进行推(tuī)广的人(rén)员(yuán)层出不穷(qióng)。

　　去(qù)年(nián)12月(yuè)，恒泰证券公(gōng)告称，牛壮因“专注个人职业发展(zhǎn)事宜，已辞任公(gōng)司总(zǒng)裁”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账号在视频(pín)平台上已有一定名气(qì)。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万(wàn)粉丝(sī)，获(huò)赞超(chāo)613万(wàn)。在(zài)视频中，牛壮出镜(jìng)的(de)头衔(xián)仍为“原(yuán)恒泰证券(quàn)总裁”。

　　此外，恒泰证券官(guān)方抖(dǒu)音账号(hào)的粉丝(sī)数量也达到17.2万(wàn)，部分爆(bào)款(kuǎn)视频播放量过(guò)万。在抖音平台上(shàng)以恒泰(tài)证券员(yuán)工名义(yì)发布短视频(pín)的(de)账号数量(liàng)也有(yǒu)不少，其中(zhōng)部分账号(hào)粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若(ruò)文”等。

　　回(huí)到此次被监管点名的(de)恒泰证(zhèng)券员工熊某平上，虽然抖音账号运营时间(jiān)不长(zhǎng)，但已(yǐ)有6万(wàn)粉丝，且直播频率较高。上(shàng)月直播暂(zàn)停(tíng)期(qī)间，大量粉丝(sī)在其(qí)短视频(pín)中留言追问，期待早日开播。

　　中(zhōng)证(zhèng)协登记信(xìn)息(xī)显示(shì)，熊某(mǒu)平于2022年10月在恒泰证券办(bàn)理执(zhí)业登记，登记岗(gǎng)位(wèi)为加州时间现在几点钟，加州时间与北京时间差“一般证券业务(wù)”，3月2日(rì)即已办理离(lí)职注销。同月，熊某平在(zài)武汉云(yún)掌数字(zì)科技有限公(gōng)司办理执业，执业岗位为(wèi)“证券投资咨询（投资(zī)顾问(wèn)）”，目(mù)前登记状态为“正常”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受疫情期(qī)间展业(yè)限制，视频直播成为各行各业的新风口(kǒu)，金融行(xíng)业也不例外。由于直播活动的即时性，合(hé)规问题也成为证券行业抓取“流量(liàng)”客(kè)户时需(xū)要直(zhí)面的(de)问题。而无证(zhèng)券投顾资质(zhì)进行证券内(nèi)容直播、荐股等行(xíng)为，更被监管所严查。

　　今(jīn)年2月，证券投资(zī)咨询(xún)机构黑龙江省容维证(zhèng)券数(shù)据程序化有限(xiàn)公司被黑龙江(jiāng)证监局出具警示函。经查(chá)，容维证券员工马某某无证券投(tóu)资顾问执业资格，2022年10月以来，马某某通(tōng)过(guò)抖音(yīn)直播形式向公众提供关于证券市场的分析、预测或建议行为。

　　3月初，证监会(huì)对(duì)微博大(dà)V易伟开出巨额(é)罚单。证监(jiān)会(huì)指(zhǐ)出，易伟通(tōng)过微(wēi)博进行荐股、预测股市行情、宣传并(bìng)出(chū)售投资(zī)服务(wù)，但其未(wèi)取得从事证券投(tóu)资咨询业务的核准，不具(jù)备证券投资(zī)咨(zī)询从业资格及业务资(zī)质，共罚没(méi)收入近2400万元。

　　2021年(nián)10月，证监会机构部下发机(jī)构监管(guǎn)情况通报，对证券公司从业(yè)人(rén)员网(wǎng)络直(zhí)播提出监管要求。证(zhèng)券(quàn)公司(sī)工作人员通过网(wǎng)络直播(bō)等形式发(fā)表评论(lùn)，要确保信(xìn)息来源(yuán)合法合规、研究(jiū)方法专业(yè)审慎；充分(fēn)发挥专业优(yōu)势(shì)，引(yǐn)导市场树立长(zhǎng)期投资(zī)、价值投(tóu)资和理性投资的(de)理念等。

　　监管要(yào)求，证(zhèng)券公(gōng)司应进(jìn)一(yī)步加(jiā)强(qiáng)对证券公司工(gōng)作人员(yuán)直播展(zhǎn)业(yè)的管(guǎn)理(lǐ)，完善内部管控(kòng)机制， 事(shì)前对直播内容(róng)进(jìn)行(xíng)把关，做好内容管理；事中对直播(bō)进行监测监控，遇(yù)有重大情况(kuàng)及(jí)时处理，避免产生不良影响；直(zhí)播(bō)中出(chū)现违规情况的，及(jí)时(shí)启(qǐ)动内部问(wèn)责(zé)机制。

　　2022年(nián)6月，国家广(guǎng)播电视(shì)总局(jú)、文(wén)化和旅(lǚ)游部(bù)共同(tóng)制(zhì)定(dìng)了《网(wǎng)络主播行为规范》。其中提出，对于(yú)需(xū)要(yào)较(jiào)高专业水平（如(rú)医疗卫生、财经金融、法(fǎ)律、教育）的直(zhí)播内(nèi)容，主播应(yīng)取得相应执(zhí)业资质。

　　另外(wài)，近期中证协也向各家证券公司、证券(quàn)咨(zī)询公司下发关于(yú)排(pái)查报送网络非法证券活动信息的通知(zhī)，要求排查(chá)填报证券(quàn)领域涉及非法证券(quàn)活动(dòng)信(xìn)息(xī)，其中重点排查假冒仿冒证券经营机构和人(rén)员等涉非“自媒(méi)体”账号(hào)与(yǔ)APP。

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