零(líng)容(róng)忍(rěn)！又(yòu)有券商投行(xíng)收(shōu)罚单！

　　5月14日晚间(jiān)，东北证券公(gōng)告称(chēng)，因豫金(jīn)刚石45亿定增旧案，证(zhèng)监会拟对东北证(zhèng)券合计被(bèi)罚没逾750万元(yuán)。

　　合(hé)计罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公(gōng)告显示，5月12日，公司收到中(zhōng)国证监会《行政(zhèng)处罚(fá)事(shì)先(xiān)告知书》，公(gōng)司涉嫌在郑州华晶(jīng)金(jīn)刚石(shí)股份有限公司(sī)2016年非公开发行股票及(jí)持续(xù)督导期间未勤勉尽(jǐn)责案，已(yǐ)由中国(guó)证监会(huì)调(diào)查完毕(bì)，中国证(zhèng)监(jiān)会依法拟对公(gōng)司做出行(xíng)政处罚。

　　经证监会查明，东北(běi)证券(quàn)系豫金刚石 2016 年(nián)非公(gōng)开(kāi)发(fā)行股票项(xiàng)目保荐人，中(zhōng)国证监会(huì)在豫金刚石 2016 年(nián)非公开(kāi)发行股(gǔ)票的审查反馈意见中要求保荐机构对本次发行(xíng)对(duì)象的认购资金来源及合法(fǎ)性、是(shì)否(fǒu)具备履(lǚ)行认购义(yì)务的能(néng)力进行核查，公司未按要求对本次非公开发行对(duì)象之一北京(jīng)天证远洋基金(jīn)管理中(zhōng)心（有限合伙）（以(yǐ)下简称 “天证(zhèng)远洋”）的资(zī)金(jīn)来源审慎核查。天证(zhèng)远(yuǎn)洋实(shí)际(jì)出资与(yǔ)其承诺不符。公司出 具的《非公开发(fā)行(xíng)股票的上市保荐书》《非公(gōng)开发行股票发行过程与认购(gòu)对象合 规(guī)性(xìng)的报告(gào)》存在(zài)虚假记载。

　　此外，东北证券在持续督导期间未(wèi)对(duì)募集资(zī)金置(zhì)换预投资(zī)金(jīn)事(shì)项审(shěn)慎核查，未充分 核查(chá)募集资金投(tóu)入项(xiàng)目的(de)情(qíng)况，未充分关注募投项目流动资金的(de)用(yòng)途和程序，未(wèi) 对涉诉(sù)事项保持合理的职(zhí)业(yè)怀疑。

　　因(yīn)此(cǐ)，中国证监会拟决定：对(duì)东北证券(quàn)责令改正，给予(yǔ)警告(gào)，没收保荐业务(wù)收入188.7万元，并处以566万(wàn)元罚款。对定增项目的保荐代表人于国庆、葛建伟(wěi)给予警告，并(bìng)分别(bié)处以20万元罚(fá)款；对(duì)持续督导期的保荐代表人郑克国、张旭东(dōng)给予警告(gào)，并(bìng)分别处以10万(wàn)元罚款；对(duì)傅坦给予警告，并处(chù)以5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代表人于国(guó)庆、葛(gé)建(jiàn)伟已查(chá)无数据，这(zhè)意味(wèi)着两人已经离开了证券行业。

　　而郑(zhèng)克(kè)国已经离(lí)开东(dōng)北证券，在2018年入职了中天(tiān)证券。傅坦则在2016年(nián)从东(dōng)北证券离(lí)职，去年入职了中德证券。

　　股东(dōng)减持(chí)计划被暂停(tíng)

　　截(jié)至目前，豫金刚石已退(tuì)市，且定增项目已(yǐ)时隔(gé)近七年，但(dàn)证监(jiān)会(huì)仍对东北(běi)证券立案调查并处以三倍的高额罚款，体现监管层在全面(miàn)注册制背景下，继续保持强监管、压实中介机构(gòu)责(zé)任的决(jué)心。

　　对于东北证券而言(yán)，影响(xiǎng)不仅仅是(shì)罚款这(zhè)么简(jiǎn)单。年报显(xiǎn)示，东北证券在2022年IPO承销保(bǎo)荐项(xiàng)目，成功(gōng)发(fā)行的仅有2家(jiā)，较(jiào)202不删前女友的男人能要吗，男人为啥不删前女友1年(nián)减少3家；承销金额合计2.26不删前女友的男人能要吗，男人为啥不删前女友亿元，同比减少92.01％；承销保(bǎo)荐收入合计0.16亿元，同比(bǐ)减少89.88％，承销保荐收入在65家券商中位(wèi)列第55名。

　　此外(wài)，2022年12月31日，东北证券股东吉林信托因自身经营(yíng)发展(zhǎn)需要等自主决定，拟以集中竞价交易方式(shì)，在(zài)2023年2月(yuè)1日至4月(yuè)30日期间按市(shì)场价格减持不超过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月(yuè)5日，吉林信托(tuō)没有任何一(yī)股。

　　同时去年(nián)7月就已经公布的(de)大股东亚(yà)太集团“清仓式”股权转让(ràng)一事，至今仍未有着(zhe)落。

　　据(jù)了(le)解，按相关规定，东北证(zhèng)券在(zài)被中国证监会立案调(diào)查期间(jiān)，公司大(dà)股东不得减持股份。鉴于上述转(zhuǎn)让(ràng)及(jí)减持公司股份事项均属于规(guī)定不得减(jiǎn)持范畴，上述规定期(qī)间(jiān)，亚泰集团和(hé)吉林(lín)信托不得减(jiǎn)持公司股份(fèn)。

　　不过随着东北(běi)证券的罚单尘埃落(luò)地，东北证券的股权(quán)变或(huò)将很(hěn)快实现(xiàn)。

　　根据东北(běi)证(zhèng)券(quàn)最新一季报显示，2023年前三(sān)个月东(dōng)北证(zhèng)券实(shí)现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示(shì)，业(yè)绩变动的主要原(yuán)因(yīn)是公司投资与销售交易业务、投(tóu)资银行(xíng)业务收入增(zēng)加所致。

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