金融(róng)界(jiè)4月(yuè)21日消(xiāo)息 证监会有关部门负(fù)责人(rén)就(jiù)泽达易盛案、紫晶存储案系科(kē)创板首批欺诈发行(xíng)案(àn)件答记者问(wèn)。证监会有关(guān)部门负责人(rén)表示，欺诈发行、财务造假等(děng)资本(běn)市场“毒瘤”严重损(sǔn)害广大投资者合法权(quán)益，危及(jí)市场秩序和金(jīn)融(róng)安全。

　　中办、国办《关(guān)于依(yī)法从严(yán)打击证券违(wéi)法活动的意见》强调坚持“零容忍”要求，依法(fǎ)严(yán)厉(lì)查处证券违法犯罪案(àn)件，立体(tǐ)化打击证券违法活动。我会(huì)坚决贯彻落实(shí)党中(zhōng)央国务院对资本(běn)市场违法犯罪行为“零(líng)容忍”要求，推动对欺诈发行等违法(fǎ)犯罪行为(wèi)实行行政、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑(shè)。

　　具体(tǐ)问答如下：

　　1.泽达易(yì)盛案、紫晶存储案系科创板首批(pī)欺(qī)诈发行(xíng)案件，社(shè)会影响广泛。作为监(jiān)管机构，如何推动对上述发行人(rén)、控股股东(dōng)、实际控制(zhì)人、中介机构及其责任人员等(děng)相关责任主体进行立体化(huà)追责？

　　答(dá)：欺诈发行、财务造假(jiǎ)等资本市场“毒瘤(liú)”严重损(sǔn)害广大投资者合法权益，危及市场(chǎng)秩序和金(jīn)融安全。中办、国办《关(guān)于依法(fǎ)从严(yán)打击证券违法活(huó)动(dòng)的意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证券违法(fǎ)犯罪(zuì)案(àn)件，立体(tǐ)化打击证券(quàn)违法活动。我会坚决贯彻(chè)落实党中央国务院对资本市场(chǎng)违法犯罪行为“零容(róng)忍”要求，推动对欺(qī)诈发行等违法犯罪(zuì)行为实行行(xíng)政、民(mín)事、刑事立体(tǐ)惩(chéng)处，形成(chéng)强力震慑。具体而言：

　　一是对于证券发行(xíng)人及相关控股股东、实际控制人(rén)等(děng)“首(shǒu)恶”坚决(jué)严惩(chéng)，全方位追责。如(rú)在上述(shù)两案的行政责任(rèn)方(fāng)面，我(wǒ)会(huì)依法向泽达话说三遍淡如水下一句是什么意思，话说三遍淡如水下一句是什么成语易盛（天(tiān)津）科技股份(fèn)有限公司（以(yǐ)下简(jiǎn)称泽达易盛）和(hé)广东紫晶信息存(cún)储(chǔ)技术(shù)股(gǔ)份有限公司（以下简称紫晶存储）及(jí)相关责任(rèn)人作(zuò)出行政(zhèng)处罚(fá)和市场禁(jìn)入(rù)决(话说三遍淡如水下一句是什么意思，话说三遍淡如水下一句是什么成语jué)定，分别(bié)对泽(zé)达易盛、紫晶(jīng)存储(chǔ)及相(xiāng)关责任人员(yuán)进行(xíng)行政处罚，并对(duì)部分责任(rèn)人员采取证券市场禁入措(cuò)施。同时，我会加强与(yǔ)公安(ān)机关(guān)的(de)沟通协调，对(duì)涉(shè)嫌刑事犯罪的当事(shì)人依(yī)法及(jí)时移送公安(ān)机关处理，推动案件刑事追责相关工作。另(lìng)外(wài)，根据(jù)《上海证券交易所科创板(bǎn)股票上市规(guī)则》的规定，上海证券交(jiāo)易所将依(yī)法对泽达(dá)易盛、紫晶存储(chǔ)启动重大违法强制退市。

　　二(èr)是依法支持适(shì)格投资者及时有效地(dì)追究(jiū)违规上市(shì)公司及(jí)其相(xiāng)关中介(jiè)机构等责任主体的民事赔偿责任(rèn)。民事责任是资本市场法(fǎ)律责任体(tǐ)系的(de)重(zhòng)要(yào)组成部分，是对违法行为进行立(lì)体式追责的(de)重(zhòng)要一(yī)环(huán)，也(yě)是(shì)提高(gāo)资本市(shì)场违法违规(guī)成本的(de)重要举措。我(wǒ)会(huì)将进(jìn)一步畅通投(tóu)资(zī)者权(quán)利救济渠道，维(wéi)护投资者合法(fǎ)权益，督促(cù)市场参与各方归位尽责，形成资本(běn)市场良(liáng)好(hǎo)生态。

　　三是对于为(wèi)上市公(gōng)司提供保荐(jiàn)、承销服(fú)务的证券公司(sī)、出(chū)具审计报(bào)告的或者法律意见书的证券(quàn)服务(wù)机构等违规主体实施精准打击。如果相关中介机构故(gù)意(yì)参与造假，情节恶(è)劣，坚决严惩，从重处(chù)罚(fá)，涉嫌犯罪(zuì)的(de)，移送司法机(jī)关处理(lǐ)；如(rú)果相关中介机构(gòu)主(zhǔ)要涉嫌执业未勤勉(miǎn)尽责的(de)情形，我会将按照过责相当的法治理念，综合(hé)考虑(lǜ)违(wéi)法程度(dù)、案件(jiàn)情况、执(zhí)法效率(lǜ)、赔偿投资(zī)者损失意愿(yuàn)和能力等因素(sù)，依法妥(tuǒ)善处理，让中介机构(gòu)为其未勤勉尽责的执业行为付(fù)出代价。

　　四是关于中介(jiè)机(jī)构的(de)责任人员(yuán)。证券公(gōng)司、会计师事务所、律师事务所等中介机构从业人(rén)员的道德水准、专业能力、合规风险意(yì)识和廉洁从业(yè)水平等，是保障(zhàng)证券服务(wù)质量的重(zhòng)要(yào)因素。如果在(zài)欺诈(zhà)发行、财务造假等案件中(zhōng)发现相关(guān)中(zhōng)介机(jī)构责任人员存在违法违规(guī)行为，将依法依(yī)规(guī)予以(yǐ)严处。

　　2.泽(zé)达(dá)易(yì)盛、紫(zǐ)晶(jīng)存储欺诈发行案严重损(sǔn)害投资者合法权益，目(mù)前在投(tóu)资(zī)者保(bǎo)护方面有(yǒu)哪(nǎ)些(xiē)安排(pái)？

　　答：《证券法》《民事诉(sù)讼法》等法律法规规定了(le)包括协(xié)商和解、纠纷(fēn)调解、先行赔付、责令回购、行(xíng)政执法(fǎ)当(dāng)事人承诺、单独诉讼(sòng)、示范判决(jué)、代表人诉讼(sòng)等一系列投(tóu)资者赔(péi)偿救济制度。这些制度各有优势，对于个案(àn)中采(cǎi)用何种(zhǒng)方式，需综(zōng)合(hé)考虑不同(tóng)投资者赔偿救济制度(dù)的(de)适用条件(jiàn)、投资者获赔的充分性和有效性、赔付责任主(zhǔ)体(tǐ)的意愿和(hé)能力等因(yīn)素，目标都(dōu)是(shì)有效(xiào)保护投资者、惩戒和震慑违法行(xíng)为人(rén)。

　　对于泽达易盛(shèng)案，上海金(jīn)融法(fǎ)院已经收到泽达易盛普(pǔ)通代(dài)表人诉讼(sòng)起诉材料，中(zhōng)证(zhèng)中小(xiǎo)投资者服务中心发布公告，表示密切关注泽达(dá)易盛(shèng)普(pǔ)通代表人诉讼进(jìn)展(zhǎn)，如上(shàng)海(hǎi)金(jīn)融法院受(shòu)理并裁(cái)定适用普通代表人诉讼，将依(yī)法接受投资者(zhě)特别授权，申请参加该案(àn)并转换特别代(dài)表人诉讼。特别代表人诉讼(sòng)制度具有“默示加入、明示退(tuì)话说三遍淡如水下一句是什么意思，话说三遍淡如水下一句是什么成语出”的特征，能够一揽子解(jiě)决泽达(dá)易盛案的民(mín)事赔偿问题，适(shì)格(gé)投(tóu)资者的合法权益可以在诉(sù)讼(sòng)程序中得到保护。

　　对于紫晶存(cún)储案，中(zhōng)信建(jiàn)投(tóu)证券股份有(yǒu)限(xiàn)公司作为紫晶存储(chǔ)申请首次公开发行股票(piào)的保(bǎo)荐机构和主承销商，与(yǔ)其他中(zhōng)介机(jī)构正在(zài)主动筹备投资者赔偿事宜，拟(nǐ)共同出资(zī)10亿元设(shè)立先(xiān)行赔付专项基金（上(shàng)述金额为公司(sī)初步估算结果，基金规模将根据(jù)最终计算的适格投资(zī)者损失赔付(fù)金额进行调(diào)整），用(yòng)于先(xiān)行(xíng)赔付(fù)适(shì)格投资者的投(tóu)资损失(shī)。先行赔付可以高效(xiào)、快(kuài)捷地解(jiě)决紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储案的民事赔偿(cháng)问题(tí)，适格投资者可以(yǐ)积极参(cān)与(yǔ)先行赔付程序直接获赔，以维护自(zì)身(shēn)合法权益。

　　3.中(zhōng)信建投(tóu)证券(quàn)股份有限公司披(pī)露的公告中提出向(xiàng)证监会提交(jiāo)证券(quàn)期货行政(zhèng)执法当事人承(chéng)诺申请(qǐng)，证监会将如何处(chù)理(lǐ)？

　　答：2019年(nián)修订的(de)《证(zhèng)券法》新增了证券领域行政执(zhí)法当事人(rén)承诺制度（以下简(jiǎn)称当事人承诺制度）。当事人承诺制度是指国务院证券(quàn)监督(dū)管理机构对涉嫌证券期货(huò)违法(fǎ)的单(dān)位或(huò)者个人进(jìn)行调查期间(jiān)，被(bèi)调查的当事人承(chéng)诺(nuò)纠正涉嫌违法行(xíng)为、赔偿有关投(tóu)资者损失(shī)、消除损害或者不(bù)良影响并(bìng)经国务院证券监督(dū)管(guǎn)理机构认可，当事人履行承诺后国务(wù)院证(zhèng)券监督管理机构(gòu)终止案(àn)件调查的行(xíng)政执法方式。相关法律法(fǎ)规明确规定(dìng)了当事(shì)人承诺制度的基本流(liú)程(chéng)、适用范围、监(jiān)督制约机(jī)制(zhì)等。

　　根据《证券(quàn)期货行政执法当(dāng)事(shì)人承诺制度实施办法(fǎ)》等规定(dìng)，承诺金兼具惩戒(jiè)和(hé)赔(péi)偿功能，承(chéng)诺金(jīn)数(shù)额(é)的(de)确定需要综合考虑当事人(rén)因涉(shè)嫌违法行为可能获得的收益或者(zhě)避免的损失、当事人涉嫌违法(fǎ)行为依法可(kě)能(néng)被处以罚款和没收(shōu)违法所得的金(jīn)额，以及投(tóu)资者因当事人(rén)涉嫌违(wéi)法行为(wèi)所遭受的损(sǔn)失等诸(zhū)多因素。承诺金(jīn)数额(é)通(tōng)常(cháng)高(gāo)于(yú)罚没款数(shù)额，且(qiě)可用(yòng)于赔偿投资者损失(shī)，在证券期货行政执法当事人承诺这一程序中，既可以实现对(duì)申请人(rén)的精(jīng)准打击，也(yě)可以有效便捷地补(bǔ)偿投资者的损失(shī)。因此，当(dāng)事人承诺(nuò)制度可以一并解决案件相关(guān)的行政处理与民事赔(péi)偿问题，有(yǒu)效提高执法效能(néng)，达到行政追责(zé)与(yǔ)民事追责相统一的效果。

　　对于中信(xìn)建投证券(quàn)股(gǔ)份有限公司向(xiàng)我会提交当事人承诺申请(qǐng)，我会将依据(jù)《证券法》《证券期货行政执(zhí)法(fǎ)当(dāng)事(shì)人承诺制度实(shí)施办法》《证(zhèng)券期货行(xíng)政执法(fǎ)当事人(rén)承(chéng)诺制(zhì)度实(shí)施规定》等规(guī)定，依(yī)法(fǎ)依规决定(dìng)是否(fǒu)受理。

　　4.对于(yú)泽达易盛(shèng)、紫晶存储所涉的证券公司、会计(jì)师事(shì)务所、律师事务所等中(zhōng)介机构及其责任人(rén)员(yuán)，下(xià)一步将如何(hé)处理(lǐ)？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍”要求(qiú)，对泽达易盛和紫晶存储(chǔ)所涉中介机构开展“一案(àn)双(shuāng)查(chá)”。在泽达(dá)易盛案中(zhōng)，东兴证券股份(fèn)有限公司(sī)、天健(jiàn)会计(jì)师事务所、北京(jīng)市康达律(lǜ)师事务所等中介机构(gòu)因涉嫌(xián)在相关(guān)执业过(guò)程中未勤勉尽责，近日(rì)已被(bèi)我会立案。在(zài)紫(zǐ)晶存储案中，我会(huì)对中信建(jiàn)投证券股份有限公司、容诚(chéng)会计师事务(wù)所、致同会计师事务所、广东(dōng)恒益律师事务所等中介机构启动(dòng)了相(xiāng)关(guān)调查(chá)工作，后续将根据(jù)其在相关执业行为中的勤(qín)勉(miǎn)尽责情况，结(jié)合(hé)其(qí)主动(dòng)先行赔付(fù)以及申请证券期货(huò)行政执法当(dāng)事人承(chéng)诺等情形，依法进行下一步处(chù)理。需要指(zhǐ)出(chū)的是(shì)，我(wǒ)们将关注相关中介(jiè)机构有关责(zé)任人员在上述案件中的执(zhí)业行为(wèi)，如果发现有关责任人员存在违法(fǎ)违(wéi)规行为，将(jiāng)依法依(yī)规(guī)予以(yǐ)严处。

　　证(zhèng)券公(gōng)司、会(huì)计师事务(wù)所(suǒ)、律师事(shì)务(wù)所等中介(jiè)机构是保障(zhàng)资本市场高质量(liàng)发展的重(zhòng)要力量，中介(jiè)机构(gòu)及其从业人员应当(dāng)严格(gé)遵守法律(lǜ)法(fǎ)规和(hé)职业(yè)道德要求，勤(qín)勉尽责、诚(chéng)实(shí)守信、廉洁(jié)自律、公(gōng)平竞争，自(zì)觉营造和(hé)维护风清气正的企(qǐ)业文化和行业(yè)文化(huà)，珍(zhēn)视行业声(shēng)誉。

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