零(líng)容忍！又有券(quàn)商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东(dōng)北证券公告称，因豫金刚石45亿定增旧案，证(zhèng)监会(huì)拟对东北证券合计被罚(fá)没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两(liǎng)名保代(dài)已离职

　　公告显示(shì)，5月12日，公司收到中国证监会《行政处罚事先告知书》，公(gōng)司涉嫌在郑州华晶金(jīn)刚(gāng)石(shí)股份有限公(gōng)司2016年(nián)非公开发行股(gǔ)票及持续督(dū)导期间未勤勉尽责(zé)案，已由中国证(zhèng)监会调查完毕，中(zhōng)国证监会(huì)依法拟对(duì)公司做出(chū)行政处(chù)罚。

　　经证监会查明，东北证券(quàn)系(xì)豫(yù)金刚(gāng)石 2016 年非公开发行(xíng)股票项目保荐(jiàn)人，中国证监会在豫(yù)金刚石 2016 年非公(gōng)开发行股票的审查反馈意见中要(yào)求保荐机构(gòu)对(duì)本次发行对象的认购资金来源及合(hé)法性、是否具备履行认购义务的能力进行(xíng)核(hé)查，公司(sī)未按要求对本次非公开发行对象之一北京(jīng)天证远(yuǎn)洋基金管理中(zhōng)心（有限合(hé)伙）（以(yǐ)下简称 “天(tiān)证远洋(yáng)”）的(de)资金来(lái)源审慎(shèn)核查。天证远洋实际(jì)出资与(yǔ)其承诺(nuò)不符(fú)。公司出 具的《非公开发(fā)行股(gǔ)票的上市(shì)保荐书》《非公开发(fā)行股票(piào)发行过程与认购对(duì)象(xiàng)合 规性的(de)报告》存(cún)在虚假记(jì)载。

　　此外，东北证券在(zài)持续督导期(qī)间未(wèi)对募(mù)集(jí)资金(jīn)置换(huàn)预投资金事项审慎(shèn)核(hé)查(chá)，未充分 核查(chá)募集资金投入项目(mù)的情(qíng)况，未充分关(guān)注募(mù)投项目流动资金的(de)用(yòng)途和(hé)程序(xù)，未(wèi) 对(duì)涉诉事项保持合(hé)理的职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决(jué)定：对东(dōng)北(běi)证券责令改正，给予警告(gào)，没(méi)收保荐业务收入188.7万元，并处以566万元罚款。对定(dìng)增项目的保荐(jiàn)代表人于国庆、葛建伟给予警告，并(bìng)分别处以20万(wàn)元罚款；对持续督导期的保荐代表人(rén)郑克国、张旭东(dōng)给(gěi)予警告(gào)，并分别处以(yǐ)10万元罚(fá)款(kuǎn)；对傅坦给(gěi)予(yǔ)警告，并处以(yǐ)5万元罚款。

　　据记者查(chá)询，保荐代表人于(yú)国庆(qìng)、葛(gé)建伟已查(chá)无数据，这(zhè)意味(wèi)着两人已(yǐ)经离开(kāi)了证券(quàn)行业。

　　而郑克国已经离开东(dōng)北(běi)证券，在2018年入职了中(zhōng)天证券。傅(fù)坦则(zé)在(zài)2016年从东(dōng)北证券(quàn)离职(zhí)，去(qù)年入职(zhí)了(le)中德(dé)证(zhèng)券。

　　股东(dōng)减持计划(huà)被(bèi)暂(zàn)停

　　截至目前，豫(yù)金刚石已(yǐ)退市(shì)，且(qiě)定增(zēng)项目已时隔近(jìn)七年，但证监会仍对东北证券立案调查并处(chù)以三倍一个立一个羽念什么字(bèi)的高额罚款，体现监管层在全面注册制背(bèi)景下，继(jì)续保持(chí)强监管、压(yā)实中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)责任的(de)决心(xīn)。

　　对于(yú)东(dōng)北(běi)证券而言，影响不仅(jǐn)仅是罚(fá)款这么简单(dān)。年报显示，东北证券在2022年IPO承销保荐(jiàn)项目，成功发行的仅有2家(jiā)，较2021年减少3一个立一个羽念什么字家；承销金额合计2.26亿元(yuán)，同比减少92.01％；承销保荐收入合计(jì)0.16亿元，同比(bǐ)减少89.88％，承销保荐(jiàn)收入在65家券商(shāng)中位列(liè)第55名(míng)。

　　此外，2022年12月31日，东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)股东(dōng)吉林信(xìn)托(tuō)因自身经(jīng)营(yíng)发展需要等自主决定，拟以集中(zhōng)竞价交易方式，在2023年(nián)2月1日至4月(yuè)30日期间按市场价(jià)格减持不超过2340万(wàn)股股(gǔ)份。

　　不(bù)过(guò)，截至今年5月5日，吉(jí)林(lín)信托没有任何一股。

　　同时去年7月就(jiù)已经公布的(de)大股东亚太集团“清仓(cāng)式”股权转让一事，至(zhì)今仍未有着落。

　　据(jù)了(le)解，按(àn)相关规(guī)定(dìng)，东北证券在(zài)被中国证监(jiān)会立案调(diào)查期间，公(gōng)司大股东不(bù)得减持股份。鉴于上述(shù)转让(ràng)及减持公司股份事项(xiàng)均属(shǔ)于规(guī)定不得减(jiǎn)持范畴，上述规定期间(jiān)，亚泰集团和吉林(lín)信托(tuō)不得减持公司股份。

　　不过随着东北证(zhèng)券(quàn)的罚单尘埃(āi)落地，东北证券的股权变或(huò)将很快实现。

　　根据东北证券最新一季报显示(shì)，2023年(nián)前(qián)三(sān)个月东北证券实现营(yíng)业(yè)收入(rù)18.44亿元，同比增长130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿元，扭(niǔ)亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩变(biàn)动的(de)主(zhǔ)要原(yuán)因是公司投资与销售交易业务(wù)、投资银行(xíng)业务(wù)收入(rù)增加所(suǒ)致。

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