在(zài)“扶优(yōu)限劣”的基本方针下，私募基金行业监管趋严，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投(tóu)资基金业协(xié)会网站披露的(de)一则(zé)公告显示，雪杉基金存在(zài)违反专业化运营(yíng)原(yuán)则等四项违规行为。根(gēn)据相关(guān)规定，协会(huì)拟对雪杉基金公开谴责、暂停受(shòu)理其私募基金产品(pǐn)备案六(liù)个月；对(duì)时任雪杉基金合规风控负责人(rén)的黄某公开(kāi)谴责。

　　因4项(xiàng)违规行为(wèi)

　　雪杉基金(jīn)被(bèi)暂停(tíng)备案六个月

　　5月(yuè)4日，中国证券投资基金业协(xié)会网站(zhàn)披(pī)露了一则纪律处分事先(xiān)告(gào)知(zhī)书(shū)送达(dá)公告。经查，深圳(zhèn)雪杉基金管理有限公司(sī)（简称(chēng)“雪杉基金”）涉嫌从事违法违规(guī)行为(wèi)，时(shí)任高(gāo)级管(guǎn)理人员(yuán)黄某应当对此承担法律责任，协会拟对其作出纪律(lǜ)处(chù)分。

　　公告显示，雪杉(shān)基金存在(zài)四项违(wéi)规行为：

　　一是违反(fǎn)专业化运营原则(zé)。其一，2019年5月，深圳雪杉与上海阿杏(xìng)达成《业务合作(zuò)协议》，由债券(quàn)发(fā)行人关联方出资认购(gòu)上海阿杏(xìng)产品份额(é)，该(gāi)产品通过深圳雪(xuě)杉在管产(chǎn)品(pǐn)“雪杉夏桐1号私(sī)募证券投资基金”最(zuì)终(zhōng)投向指定债券产品。其(qí)二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲(zhōu)新芦淞产(chǎn)业发展集(jí)团有限公司（以下简称株洲(zhōu)新芦淞(sōng)）签署《投资(zī)合作协议》，约定由指(zhǐ)定第(dì)三方(fāng)认购(gòu)“雪(xuě)杉(shān)夏桐7号私募证券投(tóu)资基金”，并由该产品购买指(zhǐ)定债券。以上(shàng)行为不(bù)符(fú)合(hé)私募基金管(guǎn)理人专业化运(yùn)营的(de)要求。

　　二是(shì)未向(xiàng)投(tóu)资者披(pī)露关联交易。2018年2月至2019年(nián)8月，“雪(xuě)杉夏桐1号私募证券投资(zī)基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏(xià)桐3号”“雪杉(shān)夏桐6号”“雪杉(shān)夏桐(tóng)7号(hào)”“雪杉常升(shēng)1号(hào)”“雪杉常升2号”分(fēn)别投向上海(hǎi)映雪投资管理(lǐ)中(zhōng)心(xīn)（有(yǒu)限合伙）（以下(xià)简(jiǎn)称(chēng)上海映雪(xuě)）在(zài)管产(chǎn)品“映雪吴钩15号私(sī)募基金(jīn)”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投(tóu)向(xiàng)上海映雪在管产品共计5610万元。

　　投(tóu)资(zī)期(qī)间，深圳雪杉(shān)董事长(zhǎng)郑宇为(wèi)上海映雪执行事务合伙人、实际控制人，上述交易构成关(guān)联交易，但(dàn)深圳(zhèn)雪杉(shān)未向投(tóu)资者进(jìn)行明确、充分地披露。

　　三(sān)是(shì)未落实投资者适当性管理要求。雪杉(shān)春茗(míng)1号基金的投资(zī)者王某的基(jī)金合同于2015年(nián)7月(yuè)7日签署，但(dàn)是(shì)其风险测评问(wèn)卷(juǎn)则于2016年9月21日签署。

　　四是一(yī)般员工违规兼职。深圳雪杉市场(chǎng)拓展、投资运(yùn)营、财务等岗位员工(gōng)存在兼职(zhí)情况。

　　黄(huáng)某于2016年3月至(zhì)2019年(nián)4月(yuè)任深圳雪杉(shān)合规风控负责人(rén)，应(yīng)当对发(fā)生在各自任职期(qī)间公(gōng)司(sī)的违规行(xíng)为(wèi)承(chéng)担相应责任。

　　根据(jù)相关规定，协会(huì)拟(nǐ)对深圳雪杉公开谴责、暂停受(shòu)理(lǐ)其私募基(jī)金产品备案六个月；对(duì) 黄某公开谴责。

　　自考成绩查询时间是什么时候开始，自考成绩查询时间是什么时候查雪杉基金曾收(shōu)警示函(hán)

　　值得(dé)注意的(de)是，这已经不(bù)是雪(xuě)杉基金首次遭监管处(chù)罚。2022年6月18日(rì)，深圳证监(jiān)局曾对(duì)雪杉(shān)基金出具警示(shì)函。

　　相关(guān)公告显示(shì)，经查(chá)，雪杉基金(jīn)在从事(shì)私募基金业务活动中，存在未履行谨慎(shèn)勤(qín)勉义务、未(wèi)采取问卷(juǎn)调查等方式对(duì)个(gè)别(bié)投资者(zhě)的风险识别能力(lì)和风险承担能力进行评估、未按照(zhào)合同约定(dìng)如实向投资者披露可能影响投(tóu)资者合法权益的重大信(xìn)息等情形。依据《私募管理办法(fǎ)》第(dì)三自考成绩查询时间是什么时候开始，自考成绩查询时间是什么时候查十三(sān)条规定，决定对(duì)其采取(qǔ)出具警示函的行(xíng)政(zhèng)监管措施(shī)。

　　百亿私募(mù)映雪(xuě)投资居股东之列(liè)

　　雪杉基金(jīn)成立于(yú)2015年，注册(cè)资本为3250万(wàn)元，机构类型(xíng)为私(sī)募证券(quàn)投资(zī)基金管理人，全(quán)职员工人数(shù)14人，管理规模(mó)区间为20-50亿(yì)元(yuán)。去年(nián)2月份，雪杉基金曾进行高管变更(gèng)。目前雪(xuě)杉基金(jīn)的法人、总经(jīng)理(lǐ)为汲培欣(xīn)，合规风(fēng)控负责人(rén)为曾峤。

　　值(zhí)得(dé)注意的是，百亿私募映雪投资为雪杉基金的股东，持股占比4.2％。

　　除此(cǐ)之(zhī)外，雪杉基金(jīn)还有一家(jiā)关联公司为深圳市(shì)塔门投资管(guǎn)理自考成绩查询时间是什么时候开始，自考成绩查询时间是什么时候查(lǐ)有限公司，雪(xuě)杉基(jī)金持(chí)股50.5％。塔门投资为私募股权、创业(yè)投资(zī)基金管理(lǐ)人。

　　雪杉基金官网(wǎng)显示，雪杉基(jī)金(jīn)还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理（香港）有(yǒu)限公司，“雪杉(shān)香港(gǎng)”），以期发挥与雪杉境内平台的跨(kuà)境协(xié)同(tóng)效应，为投资人寻找海外长期稳(wěn)定(dìng)资产的投(tóu)资和(hé)并购机(jī)会。

　　据介绍(shào)，雪杉的投资策略(lüè)是通过追踪资产(chǎn)价格指数、利率(lǜ)、汇率、指标性股指等宏(hóng)观经济和估值指标(biāo)，以分析并(bìng)提取(qǔ)经济周期中(zhōng)的(de)趋势(shì)性行业(yè)和事件以最大化(huà)投资上(shàng)行(xíng)收益，同时引入非公开市场投(tóu)资中(zhōng)的个体性估值和内在价值(zhí)分析体系，以更好锁定投(tóu)资的下行(xíng)风险。但在2020年10月，雪杉基金官网(wǎng)的(de)新闻动态便停止更新。

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