零(líng)容忍！又有券商投行收(shōu)罚单！

　　5月14日(rì)晚(wǎn)间，东北证券公告(gào)称，因豫金刚石(shí)45亿定增旧案，证监(jiān)会拟(nǐ)对东北证券合计被罚没逾(yú)750万元。

　　合计(jì)罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公(gōng)告显示，5月12日(rì)，公司(sī)收到(dào)中国证监会《行政处(chù)罚(fá)事(shì)先告(gào)知(zhī)书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石(shí)股份有(yǒu)限公司2016年非公开发(fā)行(xíng)股票及持续(xù)督(dū)导(dǎo)期(qī)间未勤勉尽责案，已由(yóu)中国证(zhèng)监会调(diào)查完(wán)毕，中国证(zhèng)监(jiān)会依法拟对公司(sī)做(zuò)出(chū)行政(zhèng)处罚。

　　经证监(jiān)会查明，东北证券系(xì)豫金刚石 2016 年非公开发行股票(piào)项目(mù)保荐微信拍一拍怎么关闭，微信拍一拍怎么关闭太气人人，中国证监(jiān)会(huì)在豫金刚(gāng)石 2016 年非公(gōng)开发行(xíng)股票的审查反馈意见中要求保荐机构对本次发行对象的(de)认购资金来源(yuán)及(jí)合法性、是否具(jù)备履(lǚ)行认购义务的(de)能力进行核查，公司未按要求对本(běn)次非(fēi)公开发行对象之一北(běi)京天证远洋基金(jīn)管(guǎn)理中(zhōng)心（有限合伙）（以下简称 “天证(zhèng)远洋(yáng)”）的(de)资(zī)金来源审慎核查。天证远(yuǎn)洋实(shí)际出资与其承诺不符。公(gōng)司出 具的《非公开发行(xíng)股票的上市保荐书》《非(fēi)公开(kāi)发行(xíng)股票发行过程与认购对象合 规性的报告》存在虚假记载(zài)。

　　此外，东(dōng)北证券在持续(xù)督(dū)导(dǎo)期(qī)间未(wèi)对募(mù)集资金置换预投(tóu)资金事(shì)项审慎(shèn)核查，未充分 核查募(mù)集资金投(tóu)入(rù)项(xiàng)目(mù)的(de)情况，未充分关注募投项目流动资金(jīn)的用途和程序，未(wèi) 对涉诉事项保持合理的职(zhí)业怀疑。

　　因此(cǐ)，中国(guó)证监会拟(nǐ)决(jué)定：对东(dōng)北证券责令改正，给予警告(gào)，没(méi)收保荐业务(wù)收入(rù)18微信拍一拍怎么关闭，微信拍一拍怎么关闭太气人8.7万(wàn)元(yuán)，并处以566万(wàn)元(yuán)罚款。对定(dìng)增项(xiàng)目的(de)保荐代表(biǎo)人于国庆、葛建伟给予警(jǐng)告，并(bìng)分别处以20万(wàn)元罚款(kuǎn)；对持续督导期的保荐(jiàn)代表人郑克国、张旭东给予(yǔ)警告(gào)，并(bìng)分别(bié)处以10万元罚(fá)款；对(duì)傅坦给予警告，并处(chù)以(yǐ)5万元罚款(kuǎn)。

　　据记者查询，保(bǎo)荐代表(biǎo)人于国庆、葛建伟已(yǐ)查无数据，这意(yì)味着(zhe)两人已经离开了证券(quàn)行(xíng)业。

　　而郑(zhèng)克国已经离开(kāi)东北证券(quàn)，在2018年入职了中天证(zhèng)券(quàn)。傅(fù)坦(tǎn)则在2016年从东(dōng)北证券离(lí)职，去年入职了中德证券(quàn)。

　　股(gǔ)东减持计划被暂停

　　截至(zhì)目前，豫(yù)金刚石已退市，且定增项目已时隔(gé)近七年，但证监会仍(réng)对(duì)东北证券立案(àn)调查并处以三倍的高额(é)罚款，体现(xiàn)监管层在全面注册制背景下，继(jì)续保持强监(jiān)管、压实(shí)中介机构责(zé)任(rèn)的决心。

　　对于东(dōng)北证券而言，影(yǐng)响不(bù)仅仅是罚款这么简单。年报显示，东北证(zhèng)券在2022年IPO承(chéng)销保荐项(xiàng)目，成功发(fā)行的仅有2家，较2021年减少(shǎo)3家；承销金额合计2.26亿元，同比减(jiǎn)少92.01％；承(chéng)销保(bǎo)荐收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承(chéng)销保荐收入在65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券(quàn)股东吉林信托因自身经营发展需(xū)要等自主(zhǔ)决定，拟以集中竞价(jià)交(jiāo)易方式，在2023年2月1日至4月(yuè)30日(rì)期间(jiān)按市场价格(gé)减(jiǎn)持(chí)不超过2340万股股份。

　　不(bù)过(guò)，截(jié)至今(jīn)年5月(yuè)5日，吉(jí)林信托没(méi)有任何一(yī)股。

　　同时去年7月就已经公布的大(dà)股(gǔ)东亚太集团“清仓(cāng)式”股(gǔ)权转让(ràng)一事(shì)，至今仍未有着落。

　　据了解，按相关(guān)规定(dìng)，东北证(zhèng)券在被(bèi)中(zhōng)国证监会(huì)立(lì)案调查期间，公司大股东不得减持股份(fèn)。鉴于上述转(zhuǎn)让(ràng)及减持公司股(gǔ)份(fèn)事(shì)项均属于规(guī)定不得减(jiǎn)持范畴，上述规定(dìng)期间(jiān)，亚(yà)泰集团和吉林信(xìn)托(tuō)不得(dé)减持公(gōng)司股份(fèn)。

　　不过(guò)随(suí)着东北证券的(de)罚(fá)单尘埃落地，东北证券(quàn)的股权变或(huò)将很快实现。

　　根据东北(běi)证券(quàn)最新一季报显示，2023年(nián)前(qián)三个月东北证券实现(xiàn)营(yíng)业收入18.44亿(yì)元，同比增长130.73％；归(guī)母(mǔ)净(jìng)利润3.73亿元，扭(niǔ)亏(kuī)为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示(shì)，业绩变动(dòng)的主要原因是公司(sī)投资与销(xiāo)售交易业务、投资银行(xíng)业务收入增(zēng)加(jiā)所致。

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