零容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月14日晚间(jiān)，东北证券公告(gào)称，因豫金(jīn)刚石(shí)45亿(yì)定增旧案，证监会(huì)拟对东北证券合计被(bèi)罚没(méi)逾750万(wàn)元。

　　合计罚没750多万

　　两名(míng)保代已离(lí)职

　　公(gōng)告显示，5月12日，公(gōng)司收到中国证监会《行(xíng)政(zhèng)处(chù)罚事先(xiān)告(gào)知书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石股份有(yǒu)限公司2016年非(fēi)公开发行(xíng)股票及持续督导期间未勤勉尽责案，已由中国(guó)证监会调查完毕，中国证监会依法拟对公司(sī)做出行政处罚。

　　经证监会查明，东北证券系豫金刚石 2016 年(nián)非(fēi)公开发行股票项目(mù)保荐人(rén)，中国证监会在豫金刚石 2016 年非公开发行股票的审查反馈(kuì)意见(jiàn)中要求保(bǎo)荐机(jī)构对本(běn)次发行对(duì)象的认购资金(jīn)来源及合法性、是(shì)否(fǒu)具备履行认购义务的(de)能力进行(xíng)核查，公司未(wèi)按要(yào)求对本次(cì)非(fēi)公开(kāi)发(fā)行(xíng)对象之一北京天证远洋基金管(guǎn)理(lǐ)中心(xīn)（有限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资金来源审(shěn)慎(shèn)核查。天证(zhèng)远洋实际(jì)出资(zī)与其(qí)承诺不符。公司出 具的(de)《非公开发(fā)行股(gǔ)票的上(shàng)市(shì)保荐书》《非公开发行股票发行过程与(yǔ)认(rèn)购(gòu)对象合 规性的报告》存在虚假(jiǎ)记载。

　　此外，东(dōng)北证(zhèng)券在持续(xù)督导(dǎo)期间(jiān)未对募集资(zī)金置换(huàn)预(yù)投资金(jīn)事(shì)项审慎核查(chá)，未充(chōng)分 核(hé)查募(mù)集(jí)资金投(tóu)入项目(mù)的(de)情况，未充分关注(zhù)募投项目流动资金的用途和程序(xù)，未 对涉诉(sù)事(shì)项保持(chí)合理的职业怀疑。

　　因此，中国证监会(huì)拟决定(dìng)：对东北证券责令改正(zhèng)，给予警告，没收保荐(jiàn)业务收入188.7万元，并(bìng)处以(yǐ)566万(wàn)元罚(fá)款。对(duì)定增项目的(de)保荐代表人于(yú)国庆(qìng)、葛建伟给予(yǔ)警告，并分别(bié)处以20万(wàn)元(yuán)罚款(kuǎn)；对持续督导期的(de)保荐代(dài)表(biǎo)人郑克国、张旭(xù)东给(gěi)予警告，并分别处(chù)以10万元(yuán)罚款；对(duì)傅坦(tǎn)给予警告，并处以5万(wàn)元(yuán)罚(fá)款。

　　据记者(zhě)查询，保荐代(dài)表人于(yú)国庆、葛建(jiàn)伟(wěi)已查无数据(jù)，这意味着两人(rén)已经离开了证券(quàn)行业。

　　而郑克(kè)国已经(jīng)离开东(dōng)北证(zhèng)券，在2018年入(rù)职(zhí)了(le)中天证(zhèng)券。傅坦则(zé)在2016年从(cóng)东北证券离职，去年入职了中德证券。

　　股(gǔ)东减持计划被暂停

　　截至(zhì)目前，豫金刚石已退市，且定(dìng)增(zēng)项目已时(shí)隔近七年，但证监(jiān)会仍对(duì)东北证(zhèng)券立案调查(chá)并处(chù)以(yǐ)三倍的高(gāo)额罚(fá)款，体现(xiàn)监管层在全面注册制背景下(xià)，继(jì)续(xù)保持强监管、压实中介机构责(zé)任(rèn)的决(jué)心。

　　对于东北证券而言，影响不(bù)仅仅(jǐn)是罚款这么简单。年(nián)报显(xiǎn)示，东(dōng)北证券(quàn)在2022年IPO承销保荐项目(mù)，成功发行的仅有(yǒu)2家，较2021年减少3家；承销金额(é)合计2.26亿元，同比减少(shǎo)92.01％；承销保荐收入合(hé)计0.16亿元(yuán)，同比(bǐ)减少(shǎo)89.88％，承销保荐收入在65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月(yuè)31日，东北(běi)证券股东吉(jí)林信托因自(zì)身经营发(fā)展需(xū)要等自(zì)主(zhǔ)决(jué)定，拟(nǐ)以集中(zhōng)竞(jìng)价交易方式(shì)，在2023年(nián)2月1日至4月30日期(qī)间按市(shì)场价(jià)格减持不超过2340万股股份(fèn)。

　　不过，截至今(jīn)年5月5日(rì)，吉林信(xìn)托没有任何一股。

　　同时去(qù)年7月就(ji厦门面积多少万平方公里，厦门岛内多大面积ù)已经公(gōng)布的大股东(dōng)亚太集团“清(qīng)仓式”股权(quán)转(zhuǎn)让一事，至厦门面积多少万平方公里，厦门岛内多大面积今仍未有着落。

　　据了解，按相(xiāng)关(guān)规(guī)定，东北证券(quàn)在被(bèi)中国证监(jiān)会立(lì)案调(diào)查(chá)期间，公司大股东不得减持股份。鉴于上述转让及(jí)减持公(gōng)司(sī)股份事项均属于规定(dìng)不得减(jiǎn)持(chí)范畴(chóu)，上述规(guī)定期间，亚泰集(jí)团和吉林信托不得(dé)减(jiǎn)持公司股份。

　　不过(guò)随着东北证(zhèng)券的(de)罚(fá)单尘埃落(luò)地，东北(běi)证(zhèng)券的股权(quán)变或(huò)将很快实(shí)现。

　　根据(jù)东北证券最(zuì)新一季报显(xiǎn)示(shì)，2023年前三个月东北证券实现营(yíng)业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净(jìng)利润3.73亿元，扭亏为盈(yíng)，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变(biàn)动(dòng)的主要(yào)原因是公(gōng)司投资与(yǔ)销售交易业务、投资银行(xíng)业(yè)务收入增加所致(zhì)。

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