零容忍！又有券商投行收罚单(dān)！

　　5月14日晚(wǎn)间，东北证券公(gōng)告称，因豫金刚(gāng)石(shí)45亿定增(zēng)旧案(àn)，证监会拟对东北证券合(hé)计(jì)被罚没逾750万元(yuán)。

　　合计罚没(méi)750多万

　　两名(míng)保(bǎo)代已离职

　　公告显(xiǎn)示，5月(yuè)12日，公司收(shōu)到中国证监(jiān)会《行政处罚事(shì)先告知(zhī)书》，公司涉(shè)嫌在郑州(zhōu)华晶金刚石股份有限公(gōng)司2016年非公开发(fā)行股票(piào)及(jí)持续督导(dǎo)期(qī)间玛丽黛佳是哪个国家的品牌，玛丽黛佳是什么档次未勤勉(miǎn)尽责案，已(yǐ)由(yóu)中国证监(jiān)会调(diào)查完(wán)毕，中国证(zhèng)监会依法拟对公司(sī)做出行政(zhèng)处罚。

　　经(jīng)证监(jiān)会查明，东(dōng)北证券系(xì)豫金刚石 2016 年非公开发(fā)行(xíng)股票项目保荐人，中(zhōng)国(guó)证监会在(zài)豫(yù)金刚(gāng)石 2016 年非公(gōng)开发(fā)行股票的审查反馈(kuì)意见中(zhōng)要(yào)求保(bǎo)荐机构对本(běn)次发行对象的认购资金来(lái)源(yuán)及合法性、是否具备履行认购(gòu)义务的(de)能(néng)力进行核查(chá)，公司(sī)未按要求对本次非公开发行对象之一北京天证远(yuǎn)洋(yáng)基金(jīn)管理中心（有限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的(de)资(zī)金来源审慎核查。天(tiān)证远洋实际出资(zī)与其承诺(nuò)不(bù)符。公(gōng)司出(chū) 具的《非公(gōng)开发行股票的上市保荐书》《非公开发行股票(piào)发行过程与(yǔ)认购对象合 规(guī)性的(de)报(bào)告》存在虚假记载。

　　此外，东北证券在持(chí)续(xù)督导期间未对募集(jí)资金置(zhì)换预投资金事(shì)项审慎(shèn)核查，未充分 核(hé)查募(mù)集资金投(tóu)入项目的情(qíng)况，未充分关(guān)注募投(tóu)项目流动(dòng)资金的用(yòng)途和程序，未 对涉(shè)诉事项保持合理的职业怀疑。

　　因此(cǐ)，中国证监会拟(nǐ)决定：对东北证(zhèng)券责令改正(zhèng)，给予警告(gào)，没收保荐业务收入188.7万元，并处以566万元罚款。对定(dìng)增项目(mù)的保(bǎo)荐代表(biǎo)人(rén)于(yú)国庆、葛建伟(wěi)给予(yǔ)警告，并分别处以20万(wàn)元罚(fá)款(kuǎn)；对持(chí)续(xù)督导期(qī)的(de)保荐代表人(rén)郑克国、张旭东给(gěi)予警告，并(bìng)分(fēn)别处以(yǐ)10万元罚款；对傅坦(tǎn)给(gěi)予警告，并(bìng)处以5万元罚(fá)款。

　　据(jù)记(jì)者(zhě)查询，保(bǎo)荐代(dài)表(biǎo)人于国庆、葛建伟已查无数据，这意(yì)味着两(liǎng)人已经离开了证券行业(yè)。

　　而郑克(kè)国已经离开东北证(zhèng)券，在2018年(nián)入职了中天(tiān)证券。傅坦则在2016年从东(dōng)北证(zhèng)券离职，去年入(rù)职(zhí)了中德证(zhèng)券。

　　股(gǔ)东(dōng)减持(chí)计划被暂停

　　截(jié)至目前，豫金(jīn)刚石(shí)已退市(shì)，且(qiě)定增项(xiàng)目(mù)已时(shí)隔(gé)近七年，但(dàn)证监(jiān)会仍对(duì)东北证券立案(àn)调查并(bìng)处以三倍的高额罚款(kuǎn)，体(tǐ)现监管层在全面注册制背景(jǐng)下，继续保持强监管、压实(shí)中介机构责任的(de)决心。

　　对于(yú)东北(běi)证券(quàn)而言，影响(xiǎng)不仅仅是(shì)罚款这(zhè)么(me)简(jiǎn)单。年报显示，东北证(zhèng)券在2022年IPO承销保荐项目(mù)，成功发行的仅有2家，较2021年减少3家；承销金额合(hé)计2.26亿(yì)元(yuán)，同比减(jiǎn)少92.01％；承销保荐收(shōu)入合计0.16亿(yì)元，同比减少89.88％，承销保荐收入在65家券商中位列第55名(míng)。

　　此外(wài)，2022年12月(yuè)31日，东(dōng)北证券(quàn)股(gǔ)东吉林信(xìn玛丽黛佳是哪个国家的品牌，玛丽黛佳是什么档次)托因自身经(jīng)营发展需(xū)要等自主决定(dìng)，拟以(yǐ)集中竞价交易(yì)方(fāng)式，在2023年2月1日至4月30日期间按市场价格减持不超过2340万股(gǔ)股份。

　　不过，截(jié)至今年5月5日，吉林(lín)信(xìn)托没有任何一股。

　　同(tóng)时(shí)去年7月就已(yǐ)经公布(bù)的大股东亚(yà)太集团“清(qīng)仓式”股权转让一事，至今(jīn)仍未(wèi)有着落。

　　据了解，按(àn)相关规定，东北证券在被(bèi)中国证监会立案调查(chá)期间，公司(sī)大股东不得(dé)减持(chí)股份。鉴于上述转让及减持公司股份事项均属于规定不(bù)得减(jiǎn)持范畴，上述规定期间，亚(yà)泰集团和(hé)吉林信托(tuō)不(bù)得减持公司(sī)股(gǔ)份(fèn)。

　　不过随着东北(běi)证券(quàn)的罚单尘埃(āi)落地，东(dōng)北(běi)证券的股权(quán)变或将(jiāng)很快实现。

　　根(gēn玛丽黛佳是哪个国家的品牌，玛丽黛佳是什么档次)据东北证券最新一季报显示，2023年前三个月东北证券实现营业(yè)收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润(rùn)3.73亿元，扭(niǔ)亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩(jì)变动的(de)主要(yào)原因是公司(sī)投资与销售交易业务、投资银(yín)行(xíng)业(yè)务(wù)收入增加所致。

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