科创板首批退市公(gōng)司，正式(shì)确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发(fā)布(bù)公告称，其收到证监会下(xià)发(fā)的《行政处罚决定(dìng)书(shū)》，将被实施朱子家训是谁写的 朱子家训的作者是谁重大违法强制(zhì)退(tuì)市，

　　与(yǔ)此同时，上交(jiāo)所也对两(liǎng)公司(sī)下发拟(nǐ)终止公司股票上市的事先告(gào)知书(shū)，两家公司的股票自4月24日(rì)开(kāi)市起停牌。

　　4月21日晚(wǎn)间，上海(hǎi)金融法院消息显示(shì)，其(qí)收到12名(míng)投资者共同起诉泽达易盛、林应等证券虚假陈(chén)述责(zé)任纠纷的申请(qǐng)，保荐券(quàn)商东兴证券及(jí)两名保代(dài)、天(tiān)健会计(jì)师(shī)事务(wù)所(suǒ)、康(kāng)达(dá)律师(shī)事务所均在(zài)被起(qǐ)诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈(zhà)发行+信(xìn)披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫(zǐ)晶方面的问题(tí)：

　　证监(jiān)会行政处(chù)罚决定书显示，紫晶存储存在(zài)欺(qī)诈发行的问题。紫晶存储于2019年4月3日披露招股书申报稿，同年10月获科创板上市委审议(yì)同意发行(xíng)上(shàng)市，2020年3月在科创(chuàng)板上市。

　　经查，紫(zǐ)晶存储《招股(gǔ)说明书》通过虚构销售合同、伪造物流单据和验收单据入(rù)账、安排资金回款、提前确认收入等(děng)方(fāng)式虚增(zēng)营业(yè)收(shōu)入、利润。其中，2017年-2019年上半年分别虚增利(lì)润(rùn)21,62.71万元(yuán)、3903.63万元、2532.66万元，占当年(nián)利润(rùn)总(zǒng)额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时(shí)，紫晶存储《招股说明书》未按规定披露的2016年末、2017年末以(yǐ)及2019年上(shàng)半年末对外(wài)担保(bǎo)余额分别(bié)为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截(jié)至招(zhāo)股(gǔ)说明(míng)书签署(shǔ)日，未按规定披露(lù)对外担保余额合计(jì)13,500.12万元。

　　在(zài)上市(shì)后，紫晶存储(chǔ)继续通(tōng)过前述财务造假方式虚增营(yíng)业收(shōu)入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报告记载的(de)利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增(zēng)利(lì)润16902.36万(wàn)元，占当期报(bào)告记载的(de)利润总额(é)绝对值(zhí)的150.21％。另外(wài)，2019年-2020年报中仍存在未按规定(dìng)披露对外担保的问题。

　　最终(zhōng)，证监会对紫晶存储(chǔ)责(zé)令改(gǎi)正，给予警告，并处以3668.52万(wàn)元罚款，对实控人(rén)郑穆、罗(luó)铁威分别处以(yǐ)2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚款。此外，郑穆(mù)被采(cǎi)取(qǔ)终(zhōng)身市(shì)场(chǎng)禁入措施，罗(luó)铁(tiě)威被处10年市场禁(jìn)入(rù)措施，其他(tā)相关(guān)负责人也被(bèi)处以罚款、5年市(shì)场(chǎng)禁入等。

　　欺诈(zhà)发行被罚超8亿

　　实控人(rén)、财务总监终(zhōng)身市场禁入(rù)

　　泽(zé)达易盛(shèng)方面，行政处罚决(jué)定书显(xiǎn)示，其于2019年6月披露招股(gǔ)书申(shēn)报稿(gǎo)，2020年(nián)6月在科(kē)创板上市。

　　经(jīng)查明，泽达(dá)易盛在公告(gào)的证券发行文件中隐(yǐn)瞒重(zhòng)要事(shì)实、编造重大(dà)虚假内容，2016年-2019年(nián)累计(jì)虚增营业收入34229.63万元，虚增利(lì)润18673.53万元，且未如(rú)实披露关联交易(yì)、股(gǔ)权(quán)代(dài)持情况等。

　　在上市后，泽达易盛(shèng)及其(qí)全资子(zi)公司浙江金淳、杭(háng)州(zhōu)畅(chàng)鸿(hóng)签订虚假合同、开展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万(wàn)元(yuán)，占(zhàn)当期报告记载的利(lì)润总额(é)的88.97％；2021年(nián)虚增(zēng)利润(rùn)2665.78万元，占当期报告(gào)记载的利润(rùn)总额的56.23％。此外，泽达易盛还存在(zài)虚增在建工(gōng)程(chéng)等问题。

　　值得关注(zhù)的是，对(duì)于欺(qī)诈发行部分，证监会对泽达易盛处(chù)以非法所募集资(zī)金金额20％的(de)处罚，罚(fá)款金额高(gāo)达8.1亿(yì)元；紫晶存储则被罚款非法(fǎ)募集资金的3％，罚(fá)款金额(é)3068.52万元。

　　合并其他违(wéi)法事实计算(suàn)，证(zhèng)监会最终对泽达易盛处以8.6亿元罚款(kuǎn)，对实控人(rén)、时(shí)任(rèn)董(dǒng)事(shì)长、总经理林应处以(yǐ)3800万(wàn)元(yuán)罚款，时任董事、副(fù)总经理、财务总监(jiān)、董事会秘书(shū)应岚被罚(fá)1300万(wàn)元(yuán)，二(èr)人均被采取终身市场(chǎng)禁入。

　　颇为诡(guǐ)异的是，在4月21日市场全面(miàn)大跌(diē)的行情下，两家公司均有不(bù)同幅度的上涨(zhǎng)。*ST泽达股价大涨6.98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　截(jié)至2022年9月30日(rì)，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户均持股市值(zhí)14.62万元；*ST紫晶A股(gǔ)股东(dōng)总(zǒng)户数为(wèi)12352户，户均持股市值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽(zé)达已被提起(qǐ)诉讼

　　中(zhōng)介机构一同被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家公司(sī)也(yě)进(jìn)入(rù)到(dào)停牌及(jí)被(bèi)终止上市的(de)阶(jiē)段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发(fā)布公告(gào)称，公(gōng)司触及(jí)《上海证券交易(yì)所科创板股票上市规则》第12.2.2条第（一(yī)）项规定的重大违法行为，将被实施重大违(wéi)法强制(zhì)退市。公司(sī)股票自2023年4月(yuè)24日（星期一）开市起停(tíng)牌。

　　4月21日，两(liǎng)家公司均收到(dào)上交所下发的拟终止公司(sī)股票上(shàng)市的事先告(gào)知(zhī)书(shū)。在收到终(zhōng)止(zhǐ)上市告知书后(hòu)，两家公司可以根(gēn)据(jù)规(guī)定申请听证，提出陈(chén)述和申辩(biàn)。交易(yì)所由上市(shì)委员(yuán)会就是否终止(zhǐ)公司股票上市事宜进行审议(yì)，并(bìng)根据上市委员会的(de)审(shěn)核(hé)意见作出是否终止公司股票上市(shì)的决定。

　　根据相关规(guī)定，若股票被终止(zhǐ)上市，自交易所公告(gào)对股票作出终止上市的决定之日后5 个交易日届满的下一交易日起，相(xiāng)关公司(sī)股(gǔ)票复(fù)牌并进入退市整理期，并在(zài)股(gǔ)票简称前(qián)冠(guān)以(yǐ)“退市”标识，退市整理(lǐ)期(qī)的交易期限为15 个交(jiāo)易(yì)日(rì)。交易所将在退市整理期届(jiè)满后5个交(jiāo)易日内对股票予以摘牌，股票最终终止上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金(jīn)融(róng)法院(yuàn)官微发布消(xiāo)息显示，其已于当日收到12名投资者共同起诉(sù)泽达(dá)易盛等证券虚假陈述责任纠纷的申请(qǐng)。起诉投资者(zhě)同时申请适用普通代表人诉(sù)讼(sòng)程序审理案(àn)件(jiàn)。上海金融法院称，其将(jiāng)依(yī)法审查，及时公布进(jìn)展情况。

　　值得关(guān)注的是(shì)，在(zài)投(tóu)资者(zhě)提起的诉讼中(zhōng)，被告除了泽达(dá)易盛及实(shí)控人、董监(jiān)高等，中介机(jī)构东兴证(zhèng)券及两名保代(dài)（胡(hú)晓莉、陶晨(chén)亮）、天健(jiàn)会计师事务所、康达(dá)律师事务所(suǒ)也均在被起诉之列(liè)。

　　3月(yuè)31日晚间，东兴证券曾发布公告称，因(yīn)在执(zhí)行泽达易盛首(shǒu)次公开(kāi)发(fā)行股票并在科创板(bǎn)上市项目中，涉嫌保(bǎo)荐(jiàn)、承销及持续(xù)督(dū)导等业务(wù)未勤勉尽责，证监会决定对其公司立案。

　　4月21日，中证中小投(tóu)资者服务(wù)中心公告(gào)称，关(guān)注(zhù)到上海金融(róng)法院收到12名投资者共同起诉泽达易(yì)盛等证券(quàn)虚假陈述责(zé)任纠纷的申请，起诉(sù)投(tóu)资者同(tóng)时申请适用普通代表人诉讼程(chéng)序审(shěn)理案件。泽达易(yì)盛是(shì)科创板首批被中国证监会立案调查公司，根(gēn)据《行政处罚(fá)决定书》，公司构(gòu)成(chéng)欺诈(zhà)发行(xíng)。

　　投服中(zhōng)心(xīn)将(jiāng)密切(qiè)关注(zhù)诉讼进展，如(rú)上海金融法院(yuàn)后(hòu)续受理并裁(cái)定(dìng)适用普通(tōng)代表人诉(sù)讼，发(fā)布普通代(dài)表(biǎo)人(rén)诉讼权利登(dēng)记公(gōng)告，拟相关(guān)法律(lǜ)法规公开征集并接受50名以上（含50名）投资者特别授权(quán)，申请参加普通代表人诉讼并申请转换(huàn)特别代(dài)表人诉(sù)讼(sòng)。

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