金融界4月21日(rì)消(xiāo)息 证监(jiān)会有关部门负责人就泽达易(yì)盛案、紫晶存储案系科创(chuàng)板首批(pī)欺诈发行案件答记者问(wèn)。证监会(huì)有(yǒu)关部门负责(zé)人表(biǎo)示，欺诈发行(xíng)、财务(wù)造假等资本市场“毒瘤”严重损害(hài)广(guǎng)大投资者合法权(quán)益，危及市(shì)场秩序和金融安(ān)全。

　　中(zhōng)办、国办《关于依(yī)法从严打击证券违法活(huó)动的意见》强(qiáng)调坚持“零容忍(rěn)”要(yào)求，依法严厉查处证券违(wéi)法犯(fàn)罪(zuì)案(àn)件，立体(tǐ)化打击(jī)证券(quàn)违法活(huó)动。我会坚决(jué)贯彻(chè)落实党中央国(guó)务院对(duì)资本市(shì)场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动(dòng)对(duì)欺诈发行等违法犯(fàn)罪行为实行行政、民事、刑事立体惩处，形成强力(lì)震慑(shè)。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫(zǐ)晶存储(chǔ)案系科创板首批欺诈发行(xíng)案件(jiàn)，社会影响广泛(fàn)。作为监管机构，如何推动对(duì)上述发行(xíng)人、控股(gǔ)股东、实际控制人、中介机构及其责任人(rén)员(yuán)等相关责任(rèn)主体进(jìn)行立体化追责？

　　答：欺诈(zhà)发行、财务(wù)造假等资本(běn)市场“毒瘤”严重损害(hài)广大(dà)投资者合(hé)法(fǎ)权益，危及(jí)市场秩序和金融(róng)安全。中(zhōng)办、国(guó)办(bàn)《关于依法从(cóng)严打击证券违法活动的意见》强(qiáng)调坚持“零容(róng)忍”要(yào)求，依法严厉查处(chù)证券(quàn)违(wéi)法犯罪案件，立体化打击证券违法活动。我会坚决贯彻(chè)落实党中央国务院对(duì)资本市场违法犯罪行为“零容忍”要求(qiú)，推动对欺诈发行等违法犯罪行为(wèi)实行行政、民事(shì)、刑事(shì)立体惩处(chù)，形(xíng)成强力震慑。具(jù)体而言(yán)：

　　一是对于证(zhèng)券发行人(rén)及相(xiāng)关控股股(gǔ)东、实际控制人(rén)等“首恶”坚决严惩，全方(fāng)位追责。如在上述两(liǎng)案的行政责任方面(miàn)，我会依法向泽(zé)达(dá)易盛（天(tiān)津）科技股份有(yǒu)限公司（以下简称泽(zé)达(dá)易盛）和广东紫晶信息存储技术(shù)股份有限公司（以下简称(chēng)紫晶存储(chǔ)）及相关(guān)责任(rèn)人作(zuò)出行政处罚和(hé)市场禁入决定，分别对泽(zé)达(dá)易(yì)盛、紫晶存储及相关(guān)责任(rèn)人员进(jìn)行行政(zhèng)处(chù)罚，并对部分责(zé)任人员采(cǎi)取证券市(shì)场(chǎng)禁入措施。同时，我会(huì)加强与公(gōng)安机关的沟(gōu)通协调，对涉嫌刑(xíng)事犯罪的当事(shì)人(rén)依(yī)法及时(shí)移送公安(ān)机关处理(lǐ)，推动案件刑事(shì)追责相关工作(zuò)。另外，根据《上海证券(quàn)交(jiāo)易所科创板股票上市(shì)规则》的规定，上海证券交(jiāo)易(yì)所将依法对泽(zé)达易盛、紫晶存储启动重(zhòng)大(dà)违(wéi)法(fǎ)强制退市(shì)。

　　二是(shì)依法支持适格投资(zī)者及(jí)时有效地追究违规上市(shì)公司及其相关(guān)中(zhōng)介(jiè)机(jī)构等责任主体的民(mín)事赔偿(cháng)责任。民事责(zé)任是(shì)资本(běn)市场法(fǎ)律责任(rèn)体系(xì)的重要组成(chéng)部分，是对违法行为进行立体式追责(zé)的重要一环，也是提高(gāo)资(zī)本市场违法违规(guī)成本的(de)重(zhòng)要举(jǔ)措(cuò)。我会将进一步畅(chàng)通投资者权利救济渠道，维护投资(zī)者合法(fǎ)权(quán)益，督促市场参与各方归位(wèi)尽(jǐn)责，形(xíng)成资本市(shì)场良好生态。

　　三是(shì)对于为上市公司提供保荐、承销(xiāo)服(fú)务的证券公司、出(chū)具(jù)审(shěn)计报告的或者法律意见书的(de)证券服务(wù)机(jī)构(gòu)等(děng)违规主体实(shí)施(shī)精准打击。如果相关中介机构故意参(cān)与造假，情节恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送司法机关处理；如果相关中介机构主要涉(shè)嫌(xián)执业未(wèi)勤勉尽责(zé)的(de)情形(xíng)，我会将按(àn)照过责(zé)相(xiāng)当的法治(zhì)理念，综合(hé)考虑(lǜ)违法(fǎ)程度、案件情(qíng)况、执法(fǎ)效率、赔偿投资者损失(shī)意(yì)愿和能力(lì)等(děng)因素，依法妥(t拖鞋买刚好的还是大点的 拖鞋有必要买大一码吗uǒ)善处理(lǐ)，让中介机(jī)构为其未勤勉尽责的执(zhí)业行为付出(chū)代价(jià)。

　　四是(shì)关于中介机(jī)构(gòu)的责(zé)任人员。证券公司、会计(jì)师事务所、律师事务(wù)所等(děng)中介(jiè)机构从业人员的道德水准、专业能力、合规风险意识和(hé)廉洁从(cóng)业水平等(děng)，是保障证券服(fú)务质量的重要因素。如(rú)果在欺诈发(fā)行(xíng)、财(cái)务(wù)造假等案(àn)件(jiàn)中发现相关(guān)中(zhōng)介机构责任人员(yuán)存在违法违规行(xíng)为，将依法依(yī)规予以严处(chù)。

　　2.泽(zé)达(dá)易盛、紫(zǐ)晶(jīng)存储欺诈发行案(àn)严(yán)重损害投资者合(hé)法权益，目(mù)前在投资者保护方(fāng)面有哪(nǎ)些(xiē)安(ān)排？

　　答：《证券法》《民事(shì)诉讼法》等法律法规规定了包括(kuò)协(xié)商和解(jiě)、纠纷(fēn)调解、先行赔付、责(zé)令回购(gòu)、行(xíng)政执法(fǎ)当事人(rén)承诺、单独诉讼、示范判(pàn)决、代(dài)表(biǎo)人诉讼等一系列投资(zī)者赔偿救济制度。这些制度各有优势，对(duì)于个案中(zhōng)采用何种方式，需(xū)综合考虑不同投资者赔偿救济制度的适(shì)用条件、投资(zī)者获赔的充分性和有效性、赔付责任主体的意愿和能(néng)力等因素，目标都是有效保护投资者、惩戒和震慑违(wéi)法行为人。

　　对于(yú)泽达易盛案，上(shàng)海金(jīn)融法院已经收到泽(zé)达易盛普通代(dài)表人诉讼(sòng)起诉材料，中证中(zhōng)小投资(zī)者服(fú)务中心发布公告，表(biǎo)示密切关(guān)注泽达(dá)易盛普通代(dài)表(biǎo)人诉讼进展，如上海(hǎi)金融法院(yuàn)受理并裁定适用普通代表人诉讼，将依法接受(shòu)投资者特别授权，申请参加该案并转换特别代表人诉讼。特别代表人诉(sù)讼制(zhì)度具有“默示加入、明(míng)示退出”的特征，能(néng)够一揽子解决泽达易盛案的民事(shì)赔偿问(wèn)题，适格投资(zī)者的合(hé)法权益可以在诉讼(sòng)程(chéng)序中得到保(bǎo)护。

　　对于紫晶存储案，中信建投(tóu)证券股份有限公司作为紫晶存储申请(qǐng)首(shǒu)次公(gōng)开发行股票的保荐(jiàn)机构和主承销商，与其他中介机构正(zhèng)在主(zhǔ)动(dòng)筹备(bèi)投资者赔偿事宜，拟共同出(chū)资10亿元设(shè)立(lì)先行赔付专项基(jī)金（上述(shù)金(jīn)额为公司初(chū)步估算(suàn)结果，基金规模将根据最终(zhōng)计算的适格(gé)投(tóu)资者损失赔付金(jīn)额进行调(diào)整），用于先行赔(péi)付适格投(tóu)资者的投资损(sǔn)失。先行赔付可(kě)以高效、快捷地解决紫晶存储(chǔ)案的(de)民事(shì)赔偿问题(tí)，适(shì)格投资者可以(yǐ)积极参与先行赔付程(chéng)序直接获赔，以维护自身合法权益。

　　3.中(zhōng)信建投(tóu)证券股份有(yǒu)限公司披露的公告中提出向证(zhèng)监会提交(jiāo)证券期货(huò)行(xíng)政执法当事人(rén)承诺申请，证监(jiān)会将(jiāng)如何处理？

　　答：2019年修订的《证券法》新增了证券领(lǐng)域行政执法当事(shì)人承诺制(zhì)度（以(yǐ)下简(jiǎn)称当事人(rén)承诺制度(dù)）。当事人承(chéng)诺制(zhì)度是(shì)指国务院(yuàn)证券监督管理机构(gòu)对涉嫌证券期货违法的(de)单(dān)位或者个人(rén)进行调查(chá)期间，被调查的(de)当事(shì)人承诺纠正(zhèng)涉嫌违法行为、赔偿有关投资者损失、消除(chú)损害(hài)或者不良影响(xiǎng)并经(jīng)国务(wù)院证券监督管理机构认可，当事人(rén)履行(xíng)承诺后国务院证券监督管理机构终止案件调查的行政(zhèng)执法方式(shì)。相关法(fǎ)律法规(guī)明(míng)确规定了当(dāng)事(shì)人(rén)承(chéng)诺制度的基本(běn)流程、适(shì)用范围、监督制约机(jī)制等(děng)。

　　根据《证券期货行(xíng)政执(zhí)法(fǎ)当事人承(chéng)诺制度实(shí)施办法》等规定，承诺金兼(ji拖鞋买刚好的还是大点的 拖鞋有必要买大一码吗ān)具惩(chéng)戒(jiè)和赔(péi)偿功能，承诺金数额的确定(dìng)需要综(zōng)合考虑当事人因涉嫌违法(fǎ)行为可能获得的收益或(huò)者避免的损(sǔn)失、当事人涉(shè)嫌违(wéi)法行为依法可能被处(chù)以罚(fá)款和没收违法所得(dé)的金额，以及投资者因当事人涉嫌违法行为所遭(zāo)受(shòu)的损失等诸多因素。承诺金数额通常(cháng)高于(yú)罚(fá)没款数额，且可用于赔偿投(tóu)资者损失，在证券(quàn)期货行政执法当事(shì)人承诺这(zhè)一(yī)程序中，既可以实(shí)现对申(shēn)请人的精准打击，也可(kě)以有效便捷地补偿投资(zī)者的损(sǔn)失(shī)。因此，当事(shì)人承诺制度可以一并解决案件相(xiāng)关的行(xíng)政处(chù)理与民事赔(péi)偿(cháng)问题，有效(xiào)提高执法效能(néng)，达(dá)到行政(zhèng)追(zhuī)责与(yǔ)民事追责相(xiāng)统(tǒng)一的(de)效果(guǒ)。

　　对于中信建(jiàn)投证券股份有(yǒu)限(xiàn)公司向我(wǒ)会提交当(dāng)事人承诺(nuò)申请，我会将依据《证券(quàn)法(fǎ)》《证券期(qī)货行政执(zhí)法当(dāng)事人(rén)承诺制度(dù)实施(shī)办(bàn)法》《证券期货行政执法当事人承(chéng)诺制度实施规(guī)定》等(děng)规定，依法依规决定(dìng)是否受理(lǐ)。

　　4.对于泽达易盛(shèng)、紫晶存(cún)储所涉的证券公司、会(huì)计师事务所、律师(shī)事务所(suǒ)等中介机(jī)构及其(qí)责(zé)任人员，下一步将如何处(chù)理(lǐ)？

　　答：前(qián)期(qī)，我(wǒ)会贯彻(chè)“零容忍(rěn)”要求，对泽达易盛和(hé)紫晶存储所涉中介机构(gòu)开展“一案(àn)双查”。在泽达易(yì)盛案中，东兴证(zhèng)券股份有限公(gōng)司、天(tiān)健(jiàn)会计师事(shì)务所(suǒ)、北(běi)京市康达律师事(shì)务所等(děng)中介(jiè)机构因(yīn)涉嫌在相关执业过程中未勤勉尽责，近日已被我会(huì)立案。在紫(zǐ)晶(jīng)存储案中，我会(huì)对中信建(jiàn)投(tóu)证(zhèng)券股份有限公司(sī)、容(róng)诚会计师事(shì)务所、致(zhì)同会计师事务所、广东(dōng)恒益律师事务所(suǒ)等中(zhōng)介机(jī)构(gòu)启动了相(xiāng)关(guān)调(diào)查(chá)工作，后续将根据(jù)其(qí)在相关执业(yè)行为中(zhōng)的勤勉尽责情况，结合其主动先(xiān)行赔付以及申请证(zhèng)券期货行政(zhèng)执法当(dāng)事人(rén)承诺等(děng)情形(xíng)，依法进行下一步(bù)处理。需(xū)要(yào)指出(chū)的(de)是，我们(men)将关(guān)注相关中介机构有关责任人员在上述案件中的执(zhí)业(yè)行为，如果发现有关责任人员存(cún)在违法违规行(xíng)为(wèi)，将依(yī)法依规予以严处。

　　证券公司(sī)、会(huì)计师事(shì)务所、律(lǜ)师事务(wù)所等中介机构(gòu)是保障资本市(shì)场高(gāo)质量发展的重要力(lì)量，中介机构及(jí)其从业(yè)人员应当严格遵(zūn)守法律法规(guī)和职(zhí)业道德要求(qiú)，勤勉尽(jǐn)责、诚(chéng)实守(shǒu)信、廉洁自律、公平竞争，自觉营造和维护风清气(qì)正的企业文化和(hé)行业文化，珍(zhēn)视(shì)行业声誉。

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