在“扶(fú)优限劣”的基本方针下，私募基金行业监管趋严(yán)，近日又有(yǒu)私募(mù)被“点名”。

　　5月4日(rì)，中国证券投资基金业协会网站披露的一则(zé)公告显示，雪杉基金存(cún)在违反专业化运营(yíng)原则等四项违规行为。根据相关规定(dìng)，协会拟对(duì)雪(xuě)杉(shān)基(jī)金(jīn)公开谴(qiǎn)责、暂停(tíng)受理其私募基(jī)金产品备案六个月；对时任雪杉基金合规风控(kòng)负责(zé)人的黄某公开谴责。

　　因4项违(wéi)规行为

　　雪杉基金被暂停备案六个月(yuè)

　　5月4日，中国证券(quàn)投资基金业协会网站披露了一则纪律(lǜ)处分事先(xiān)告知书送达公告。经查，深圳雪杉基金(jīn)管理有限公司（简(jiǎn)称“雪杉基(jī)金(jīn)”）涉(shè)嫌从事违法违规行为，时任高级管理(lǐ)人员黄某应当对此承(chéng)担(dān)法律责任，协(xié)会拟对其作出纪律处分。

　　公告显示，雪(xuě)杉基金存(cún)在(zài)四项违(wéi)规行为：

　　一是(shì)违反专业化(huà)运营原则。其一(yī)，2019年5月，深圳雪杉与(yǔ)上海阿杏达(dá)成《业务合(hé)作协议》，由债券发行人关联方出资认购(gòu)上海阿杏产品(pǐn)份(fèn)额(é)，该(gāi)产品通过深(shēn)全都是泡沫下一句套路是什么，全都是泡沫的下一句套路答案圳(zhèn)雪(xuě)杉(shān)在(zài)管产品“雪全都是泡沫下一句套路是什么，全都是泡沫的下一句套路答案杉夏(xià)桐1号私募证券投资基金”最终投向(xiàng)指(zhǐ)定(dìng)债券产品。其二，2019 年5月，深(shēn)圳(zhèn)雪杉(shān)与株洲新芦淞产(chǎn)业发展(zhǎn)集团有限公(gōng)司（以下简称株洲新(xīn)芦(lú)淞(sōng)）签(qiān)署《投资合作协议》，约(yuē)定由指定(dìng)第三方(fāng)认购“雪杉夏桐7号私(sī)募证券投(tóu)资基金(jīn)”，并(bìng)由该产品购(gòu)买指定债券。以上(shàng)行为不符合私募基金管理人专(zhuān)业(yè)化运营的要(yào)求。

　　二是(shì)未向投资者披露关联交易。2018年2月至2019年8月(yuè)，“雪杉夏(xià)桐(tóng)1号私募证券投(tóu)资基(jī)金”“雪杉夏桐2号(hào)”“雪(xuě)杉夏桐(tóng)3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐(tóng)7号”“雪杉常升1号”“雪杉(shān)常升(shēng)2号”分别投向上(shàng)海映雪投(tóu)资管理中(zhōng)心（有限合伙）（以下(xià)简称上海映(yìng)雪）在管产品“映雪吴钩(gōu)15号私募(mù)基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元(yuán)、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪杉(shān)春茗1号基金”投向上海映雪在(zài)管(guǎn)产品共计(jì)5610万元。

　　投资期间(jiān)，深圳雪(xuě)杉董事长(zhǎng)郑宇为上海映雪(xuě)执行事务合伙人、实际控制人(rén)，上述交易构成关联交易，但深(shēn)圳(zhèn)雪杉未向投资者进行明确、充分地披露。

　　三是未全都是泡沫下一句套路是什么，全都是泡沫的下一句套路答案落实投资者适当性(xìng)管理要求。雪杉春茗1号(hào)基金(jīn)的投资者王某的基金合(hé)同于(yú)2015年7月7日签(qiān)署，但是(shì)其风险测评问卷(juǎn)则于2016年9月(yuè)21日签署。

　　四是一般员(yuán)工违(wéi)规兼(jiān)职。深圳雪杉(shān)市场拓展、投(tóu)资(zī)运营、财务等岗位(wèi)员工(gōng)存在兼职情况。

　　黄某(mǒu)于2016年3月至(zhì)2019年4月(yuè)任深圳(zhèn)雪杉(shān)合规风控负责人，应当对发生在各自任(rèn)职期间公司的违规行为(wèi)承担相应责任(rèn)。

　　根据相关规(guī)定(dìng)，协会拟(nǐ)对深圳(zhèn)雪杉公开(kāi)谴(qiǎn)责、暂(zàn)停受理其私募基金(jīn)产品备(bèi)案(àn)六个月；对 黄某公开(kāi)谴责。

　　雪杉(shān)基金曾(céng)收警(jǐng)示函(hán)

　　值得(dé)注意的是(shì)，这(zhè)已(yǐ)经不是雪杉基(jī)金首次(cì)遭监管(guǎn)处罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪(xuě)杉基(jī)金出(chū)具警示函。

　　相关公告显示(shì)，经查，雪(xuě)杉基金在从事私募基金业务活动中，存在未履行(xíng)谨(jǐn)慎勤(qín)勉义务(wù)、未采取(qǔ)问卷(juǎn)调(diào)查等方式对(duì)个别投资者(zhě)的(de)风(fēng)险识别能力和风险承(chéng)担能力进行评估(gū)、未按照合同约定如实向投资(zī)者披露可(kě)能影响投资者合法权益的重(zhòng)大信息等情形。依据《私募管(guǎn)理办(bàn)法(fǎ)》第三十(shí)三(sān)条(tiáo)规定，决定对其采取出(chū)具(jù)警示函的行政(zhèng)监管措施。

　　百(bǎi)亿私募(mù)映雪(xuě)投资居股东之列(liè)

　　雪杉基金(jīn)成立于2015年，注册资(zī)本为3250万(wàn)元，机(jī)构类型为私募证券投资基金管理(lǐ)人，全职(zhí)员(yuán)工人数14人，管理规模区间为20-50亿元。去年2月(yuè)份，雪杉基金曾进行高管变更。目前(qián)雪(xuě)杉基金的法人、总经理为汲培(péi)欣，合规风控负责人为曾峤(jiào)。

　　值得(dé)注意(yì)的是，百亿私募(mù)映雪(xuě)投资为雪杉基(jī)金的股东，持(chí)股(gǔ)占比(bǐ)4.2％。

　　除此之(zhī)外，雪杉基金还有一(yī)家关联公司为深圳市塔门投资管理有限公(gōng)司，雪杉基金(jīn)持股50.5％。塔门投资为私募(mù)股权、创业投资基金管理人。

　　雪(xuě)杉基金(jīn)官网(wǎng)显示，雪(xuě)杉基金还在(zài)香港(gǎng)控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理（香港）有限公司，“雪杉香港”），以期(qī)发挥与(yǔ)雪(xuě)杉境内平台的跨境协同(tóng)效(xiào)应，为(wèi)投资人寻找海(hǎi)外长期稳定(dìng)资(zī)产的投资和并购机会。

　　据介(jiè)绍(shào)，雪杉的投(tóu)资(zī)策略是(shì)通过追踪(zōng)资产价(jià)格指数、利率、汇率(lǜ)、指标性股(gǔ)指等宏观经(jīng)济和估值指标，以(yǐ)分析(xī)并提取经济(jì)周期中的趋势性行(xíng)业和事件(jiàn)以最大(dà)化投资(zī)上(shàng)行收益，同时引(yǐn)入非(fēi)公(gōng)开市(shì)场投资中的个体性估值和(hé)内在价(jià)值分析体系(xì)，以更好锁定(dìng)投资的(de)下行风险。但在(zài)2020年10月，雪杉(shān)基金官网的新闻动态便停止(zhǐ)更新。

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