在“扶优限劣(liè)”的基本方针下(xià)，私(sī)募基金行(xíng)业监管趋严(yán)，近日又有私募被“点名”。

　　5月(yuè)4日，中国证(zhèng)券(quàn)投资(zī)基金业协会网站(zhàn)披露的一则公告显(xiǎn)示，雪杉基金存(cún)在违反专业化(huà)运营原则等四项违规(guī)行为。根(gēn)据相关规定，协会拟(nǐ)对雪杉基金公(gōng)开谴(qiǎn)责(zé)、暂停受(shòu)理其私募基金产品备案六个月；对时任雪杉(shān)基金合(hé)规风控负(fù)责人的(de)黄某公(gōng)开谴责。

　　因(yīn)4项违规行为

　　雪杉基金被暂停备案(àn)六个(gè)月

　　5月4日(rì)，中国证券投资基金业(yè)协会网站披(pī)奶油奶酪可以放冷冻保存吗，奶油奶酪可以放冷冻保存吗多久露了一则纪律处分事先告(gào)知(zhī)书送(sòng)达公告。经查，深圳雪杉基金管理(lǐ)有限公(gōng)司（简称(chēng)“雪杉基金”）涉(shè)嫌(xián)从(cóng)事违(wéi)法违规行为，时(shí)任(rèn)高级管理(lǐ)人(rén)员黄某应当对(duì)此承担法律责任，协(xié)会拟对(duì)其(qí)作出(chū)纪律(lǜ)处分。

　　公告显示，雪杉(shān)基金(jīn)存在四项违规(guī)行为(wèi)：

　　一是(shì)违反专业化运营原(yuán)则。其一，2019年5月，深(shēn)圳雪杉与上海阿(ā)杏达(dá)成《业务合作(zuò)协议(yì)》，由(yóu)债券发行人关联方出资认购上海阿杏产品(pǐn)份额，该(gāi)产品通过(guò)深圳(zhèn)雪杉在管产品“雪杉(shān)夏桐1号私(sī)募证券投资基金(jīn)”最终投向指定债券产(chǎn)品(pǐn)。其二，2019 年5月，深(shēn)圳雪杉与(yǔ)株(zhū)洲新芦淞产业发展集团有限公司（以下简称(chēng)株洲新芦(lú)淞）签署《投资合(hé)作协议》，约定(dìng)由指定第三方(fāng)认购“雪杉夏桐7号(hào)私(sī)募证券投资基金”，并由该产品(pǐn)购买指定(dìng)债(zhài)券(quàn)。以上(shàng)行为不(bù)符合私(sī)募基金管理人专业化运营(yíng)的要求。

　　二是未(wèi)向投资者(zhě)披露关(guān)联(lián)交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐(tóng)1号私募证(zhèng)券投资基(jī)金(jīn)”“雪杉夏桐2号”“雪(xuě)杉夏(xià)桐3号”“雪(xuě)杉夏桐6号”“雪(xuě)杉夏(xià)桐7号(hào)”“雪杉常(cháng)升1号”“雪(xuě)杉常升2号”分别投向上(shàng)海映雪投资管理中心（有限合伙）（以下简称上海映雪）在(zài)管(guǎn)产品“映雪(xuě)吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元(yuán)、1.13亿(yì)元(yuán)、2.70亿(yì)元、0.51亿元及(jí)0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪(xuě)杉春茗(míng)1号(hào)基(jī)金”投向上海映雪在管(guǎn)产品(pǐn)共计5610万元。

　　投资期间，深圳(zhèn)雪杉董事长郑宇(yǔ)为上海映雪(xuě)执行事务合伙人、实际控制(zhì)人，上述(shù)交(jiāo)易(yì)构成关(guān)联交(jiāo)易，但深圳雪杉未向投资者进行明确、充分地披露。

　　三(sān)是未落(luò)实投资者适当性(xìng)管理要求。雪杉春(chūn)茗(míng)1号基金的投资者王某的基金合同(tóng)于(yú)2015年7月7日签署，但(dàn)是(shì)其风险测评问卷(juǎn)则于2016年9月(yuè)21日签署。

　　四是一(yī)般员工违规兼职。深圳雪杉市场(chǎng)拓展(zhǎn)、投资运营、财务等(děng)岗位员工(gōng)存在兼(jiān)职(zhí)情况。

　　黄(huáng)某于2016年3月(yuè)至2019年4月(yuè)任深圳雪杉合规风控负责人，应当对发生在各自任职期间公司的违规(guī)行(xíng)为承担(dān)相应责任。

　　根据相关规定，协会拟对深圳(zhèn)雪杉公开谴责、暂停受理其私募基金(jīn)产(chǎn)品备案六个月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基(jī)金曾收(shōu)警示(shì)函(hán)

　　值(zhí)得注意(yì)的是，这已经不是雪杉基金(jīn)首(shǒu)次遭监管处罚。2022年6月18日，深圳证监(jiān)局曾对雪杉基(jī)金出具警示函。

　　相关公(gōng)告显示，经查，雪杉基(jī)金在从事私募(mù)基金业务(wù)活动中(zhōng)，存在(zài)未履行(xíng)谨慎勤勉义务、未采取问卷调查等方式对(duì)个别投资者(zhě)的(de)风险识别能力和风险承担(dān)能(néng)力进行评估、未按(àn)照合同约(yuē)定如(rú)实向投资者披露(lù)可能影响投资者(zhě)合法(fǎ)权益的(de)重大信息等情形(xíng)。依据《私(sī)募管(guǎn)理办法》第三十三条规定，决(jué)定对其(qí)采取(qǔ)出(chū)具警示函(hán)的(de)行(xíng)政监管措施。

　　百亿私募映雪投资居(jū)股东之列

　　雪(xuě)杉(shān)基(jī)金成(chéng)立于2015年，注册资本为3250万(wàn)元，机(jī)构类型为私募(mù)证券投资(zī)基金管理人，全职员(yuán)工人数14人，管(guǎn)理规(guī)模区间为20-50亿元(yuán)。去年2月份，雪(xuě)杉基金曾(céng)进行高管变更。目前雪杉基金的(de)法人、总经理为汲培欣，合规风控(kòng)负责人(rén)为(wèi)曾(céng)峤。

　　值得(dé)注(zhù)意(yì)的是(shì)，百亿私(sī)募映雪投资为雪杉(shān)基金(jīn)的(de)股东(dōng)，持股(gǔ)占(zhàn)比4.2％。

　　除此之(zhī)外，雪杉基金(jīn)还有一家关联(lián)公司(sī)为(wèi)深圳市塔门(mén)投资管理有限(xiàn)公司(sī)，雪杉基金持股50.5％。塔门投(tóu)资(zī)为私募股权、创业投资(zī)基金管理(奶油奶酪可以放冷冻保存吗，奶油奶酪可以放冷冻保存吗多久lǐ)人。

　　雪杉基(jī)金官网(wǎng)显示，雪杉(shān)基金还在香港(gǎng)控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理（香港）有限(xiàn)公(gōng)司，“雪杉(shān)香(xiāng)港”），以期发挥与(yǔ)雪杉境内平台的跨境(jìng)协(xié)同效应(yīng)，为投资人寻(xún)找(zhǎo)海外长期(qī)稳定资产的投资和并(bìng)购机会(huì)。

　　据介绍，雪杉的投(tóu)资(zī)策略是(shì)通过追踪资产价(jià)格指数、利率、汇率、指标性股指等宏观(guān)经济和估值(zhí)指(zhǐ)标，以分析并提取经济周期中(zhōng)的趋势(shì)性行业和事(shì)件以最大化投资上行收益，同(tóng)时引入非公开市场投资中的(de)个体性估值和内在价值分(fēn)析体系，以更好锁定投资的下行风险(xiǎn)。但在2020年(nián)10月，雪杉(shān)基金(jīn)官网的新闻动态便停止更新。

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