科创(chuàng)板首批退(tuì)市(shì)公(gōng)司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫(zǐ)晶和(hé)*ST泽(zé)达分(fēn)别(bié)发布公(gōng)告(gào)称，其收到证监会(huì)下发的《行政处(chù)罚决定书》，将被实施重大违(wéi)法强制退市，

　　与此同时(shí)，上交(jiāo)所也对两公司下发拟(nǐ)终止公(gōng)司股(gǔ)票上市的事(shì)先告知书(shū)，两家公司的股票自4月24日开市起停牌。

　　4月(yuè)21日晚(wǎn)间，上海金融(róng)法院消(xiāo)息显示，其收到12名投资者共(gòng)同起(qǐ)诉泽达易盛、林应等(děng)证(zhèng)券虚假陈述责任(rèn)纠纷的申请(qǐng)，保(bǎo)荐券(quàn)商东兴证券及两名(míng)保代、天健会计师事务所、康达律师事务所均在被起诉名单(dān)中。

　　来看详情——

　　欺诈(zhà)发行(xíng)+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问(wèn)题：

　　证(zhèng)监会行政(zhèng)处罚(fá)决(jué)定书显示，紫(zǐ)晶存储存在欺诈发行的问题。紫晶存储于2019年4月3日披露招股书申报稿，同年10月(yuè)获科创(chuàng)板上市委(wěi)审议同意发(fā)行上(shàng)市，2020年(nián)3月(yuè)在科(kē)创板上市。

　　经查，紫晶(jīng)存储《招股(gǔ)说(shuō)明(míng)书(shū)》通过虚(xū)构销(xiāo)售合同、伪造物流(liú)单据和验收(shōu)单据入账(zhàng)、安排资金回款、提前确认收(shōu)入等(děng)方式虚增(zēng)营(yíng)业收(shōu)入、利(lì)润。其中，2017年-2019年(nián)上半年分别虚增利(lì)润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元(yuán)，占当年(nián)利润(rùn)总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶(jīng)存储《招股说明书》未按(àn)规定披露的2016年(nián)末、2017年(nián)末(mò)以(yǐ)及2019年上(shàng)半年末对外(wài)担(dān)保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招(zhāo)股(gǔ)说明(míng)书签(qiān)署日，未按(àn)规定披(pī)露对外担保余额合计13,500.12万元。

　　在(zài)上市后，紫晶存储继(jì)续通过前述财务造假方式虚增营业收(shōu)入、利润。2019年虚增利(lì)润14529.07万元(yuán)，占当期(qī)报告记载(zài)的利(lì)润总(zǒng)额绝对值的94.55％；2020年(nián)虚增利润16902.36万元，占当(dāng)期报告记载(zài)的利润总(zǒng)额绝对值的150.21％。另外(wài)，2019年-2020年报中仍存在未按规定披露对外担保的(de)问题(tí)。

　　最终，证监会对紫晶存储责(zé)令改(gǎi)正，给予警告，并处(chù)以3668.52万元罚款(kuǎn)，对实控人(rén)郑穆(mù)、罗铁威分(fēn)别(bié)处(chù)以2164.26万(wàn)元、1803.55万元(yuán)罚款。此外，郑穆被采(cǎi)取(qǔ)终身市场(chǎng)禁入措施(shī)，罗铁(tiě)威(wēi)被处10年市(shì)场禁入措施，其(qí)他相关负责人(rén)也被处以罚(fá)款(kuǎn)、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人、财务总监终身市(shì)场(chǎng)禁入(rù)

　　泽达易盛方面，行政处(chù)罚决定书显示，其于2019年6月披露招股书申报稿，2020年6月(yuè)在科创板上市。

　　经查明，泽(zé)达易盛在公(gōng)告的证券发行文件中隐瞒(mán)重要事实、编(biān)造重大虚假内容，2016年-2019年累计虚增营业收入(rù)34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未如实披露关(guān)联交易、股(gǔ)权代持情况等。

　　在上市后，泽达易盛及其全资子公(gōng)司浙江金淳(chún)、杭州畅鸿签订(dìng)虚(xū)假合同、开(kāi)展(zhǎn)虚假业务，2020年虚增利(lì)润(rùn)8246.92万元，占(zhàn)当(dāng)期报告记(jì)载的利润(rùn)总(zǒng)额的(de)88.97％；2021年虚增(zēng)利润2665.78万元，占当(dāng)期报告记载的利润(rùn)总额的56.23％。此外，泽达易盛(shèng)还存在虚增在建工(gōng)程等问题。

　　值(zhí)得关注的是(shì)，对于欺诈发行部(bù)分，证(zhèng)监会对泽达易盛处以非法所募(mù)集(jí)资金金额20％的处罚，罚(fá)款金额(é)高(gāo)达8.1亿(yì)元；紫晶存(cún)储则(zé)被罚款非法募集(jí)资(zī)金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其(qí)他违(wéi)法事实计算(suàn)，证监会最终对泽(zé)达易盛(shèng)处以8.6亿元(yuán)罚款，对实(shí)控人、时任董事长、总经(jīng)理林(lín)应处以3800万元罚款(kuǎn)，时任董事、副总(zǒng)经理、财务总(zǒng)监、董事会秘书应岚被罚1300万(wàn)元(yuán)，二人均(jūn)被采取终身市场禁入。

　　颇为诡异的是(shì)，在4月21日市场全面大跌的行情(qíng)下，两家(jiā)公司(sī)均有(yǒu)不(bù)同幅度的上涨。*ST泽达股价(jià)大涨6.98％，报收4.14元/股(gǔ)；*ST紫(zǐ)晶大(dà)涨3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达(dá)A股(gǔ)股(gǔ)东总(zǒng)户(hù)数为6538户，户均(jūn)持股市值14.62万(wàn)元(yuán)；*ST紫(zǐ)晶(jīng)A股股(gǔ)东(dōng)总(zǒng)户(hù)数(shù)为12352户，户均持股市值(zhí)10.36万(wàn)元(yuán)。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机构一(yī)同(tóng)被(bèi)诉

　　行政处罚“靴子(z中国四大佛山是哪些 四大佛山在哪几个省i)落地”，两家公司也进入到停牌(pái)及被终(zhōng)止上市的阶段(duàn)。

　　4月21日盘(pán)后，*ST泽达、*ST紫晶双(shuāng)双发布(bù)公告称，公司触及《上(shàng)海证券交易所科创板股票上市规则》第(dì)12.2.2条第（一）项规定的重大违法(fǎ)行(xíng)为，将被实施重大违法强制退市。公司股票自2023年(nián)4月24日（星期一）开(kāi)市起(qǐ)停牌(pái)。

　　4月21日(rì)，两家公司均收到上交所下发的拟终止公司股票(piào)上市(shì)的事先告知书。在收到终止上(shàng)市告知书后，两家公司可以根(gēn)据规定申请听证(zhèng)，提出陈述和申(shēn)辩。交易所由上市委员会就是否终止(zhǐ)公司(sī)股票上市事(shì)宜进行审议，并根据上市委员会的(de)审核意(yì)见作出是否终止(zhǐ)公司股票上(shàng)市的决定。

　　根(gēn)据相(xiāng)关规定，若(ruò)股票被终止上市，自(zì)交易所公告(gào)对股(gǔ)票作出终止上(shàng)市的决定之日后5 个交易(yì)日(rì)届满(mǎn)的下一交易(yì)日起(qǐ)，相关公(gōng)司股票复牌(pái)并进入退市整理期，并在股(gǔ)票(piào)简称前冠以“退市”标识，退市(shì)整理期(qī)的交易期限(xiàn)为(wèi)15 个(gè)交易(yì)日。交(jiāo)易所(suǒ)将在退市整理期届满后5个交易日内对股票予(yǔ)以摘牌(pái)，股票最终终止上市。

　　另(lìng)外，4月21日晚间(jiān)，上海金融法院官微(wēi)发布消(xiāo)息显示，其已于(yú)当(dāng)日(rì)收到12名投(tóu)资者(zhě)共同起诉(sù)泽达易盛等证券(quàn)虚假陈述责任纠纷的申请。起诉投资者同时申(shēn)请适用普(pǔ)通代表人诉讼程序审(shěn)理案件(jiàn)。上(shàng)海金融法院称(chēng)，其将(jiāng)依法审查(chá)，及时公(gōng)布进(jìn)展情况。

　　值得关注的是，在投资(zī)者提起的诉(sù)讼(sòng)中，被告除了(le)泽(zé)达易盛及实控(kòng)人、董监高等，中介机构东兴证(zhèng)券(quàn)及两名保(bǎo)代（胡晓(xiǎo)莉(lì)、陶晨(chén)亮）、天健(jiàn)会计师事(shì)务所、康达律师(shī)事务所(suǒ)也(yě)均(jūn)在被起诉之列。

　　3月31日晚间，东(dōng)兴证券曾发布公告称，因在(zài)执行泽达易盛首次(cì)公(gōng)开发行股(gǔ)票并在科创板上市项目中，涉嫌保荐、承销及持续(xù)督导等业务未(wèi)勤勉尽责(zé)，证监(jiān)会决定对其公司(sī)立案。

　　4月(yuè)21日，中证中小(xiǎo)投资者服务中心公告称(chēng)，关注到上(shàng)海金融(róng)法(fǎ)院(yuàn)收到12名(míng)投(tóu)资者(zhě)共同起诉泽达易盛等证(zhèng)券(quàn)虚假陈述责任(rèn)纠(jiū)纷的申请，起诉投资者同(tóng)时申请适用(yòng)普通代表人诉讼(sòng)程序审(shěn)理(lǐ)案件(jiàn)。泽达(dá)易(yì)盛(shèng)是科创(chuàng)板首(shǒu)批(pī)被(bèi)中国证监会立案调查公司，根据《行政处(chù)罚决(jué)定书》，公司构(gòu)成欺(qī)诈(zhà中国四大佛山是哪些 四大佛山在哪几个省)发行。

　　投(tóu)服中心将密切关注诉讼进展，如上(shàng)海金(jīn)融法院后续受理并裁(cái)定适用普通代表人诉讼，发(fā)布普(pǔ)通代表人(rén)诉(sù)讼(sòng)权利(lì)登记公告，拟相关(guān)法(fǎ)律法规公开征集并接受50名以上（含50名）投资者特别授权(quán)，申请参加普通代(dài)表人诉(sù)讼并申请转换(huàn)特别(bié)代表(biǎo)人诉讼。

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