零容忍(rěn)！又有券商投行收(shōu)罚单！

　　5月14日晚间(jiān)，东北证券(quàn)公告(gào)称，因豫金刚石45亿定增旧(jiù)案(àn)，证监会拟对(duì)东北证券合计被罚没逾(yú)750万元。

　　合计罚没750多万

　　两(liǎng)名保代已离职

　　公告显示，5月12日，公(gōng)司收(shōu)到中(zhōng)国(guó)证监会(huì)《行政处罚事先告知书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚(gāng)石股份有限公司2016年非公开发行(xíng)股票及持续督导期间未勤勉尽责案，已(yǐ)由(yóu)中(zhōng)国(guó)证监会调查完毕，中国(guó)证监会依(yī)法拟(nǐ)对公司(sī)做出行政处罚。

　　经证监会查(chá)明(míng)，东(dōng)北证券系豫金(jīn)刚石 2016 年非公开发行股票项目保荐(jiàn)人，中国证监会在豫金刚石 2016 年非公开发(fā)行股票的审查反馈意(yì)见中(zhōng)要求保荐机构对本次发行对象(xiàng)的认购资金来源(yuán)及(jí)合法性、是否具备履行认(rèn)购义务的(de)能力进行核查(chá)，公司未按要求对本次(cì)非公开发(fā)行对象之一北京天(tiān)证远洋(yáng)基(jī)金管理中心（有限(xiàn)合伙）（以下简称 “天(tiān)证远(yuǎn)洋”）的资金(jīn)来源审慎核查。天(tiān)证(zhèng)远洋实际出(chū)资(zī)与(yǔ)其承(chéng)诺不(bù)符。公司出 具的《非公开发行股票(piào)的(de)上市保荐书(shū)》《非公开发行(xíng)股票发(fā)行过程(chéng)与认购对象合 规(guī)性的报告》存在(zài)虚假记(jì)载。

　　此外，东(dōng)北(běi)证券在(zài)持续(xù)督导期间未对募(mù)集资金置换预投资金(jīn)事项审慎核查，未(wèi)充(chōng)分(fēn) 核查募(mù)集资金投入项(xiàng)目的(de)情况(kuàng)，未充(chōng)分关(guān)注募投项(xiàng)目流动资金的用(yòng)途和程(chéng)序，未(wèi) 对涉诉事(shì)项保持合(hé)理(lǐ)的(de)职业怀(huái)疑(yí)。

　　因此(cǐ)，中国证监会拟决定：对东北(běi)证(zhèng)券责令改正，给予警告，没(méi)收(shōu)保荐业(yè)务收入(rù)188.7万元(yuán)，并处以566万元(yuán)罚(fá)款。对(duì)定增(zēng)项(xiàng)目的保荐(jiàn)代(dài)表人于国庆(qìng)、葛建伟给予警告，并分别处以20万元(yuán)孙正义为什么是中国姓 孙正义有中国血统吗罚款；对(duì)持续(xù)督导期(qī)的保荐代表人郑(zhèng)克国、张旭东给(gěi)予警告(gào)，并(bìng)分别处(chù)以(yǐ)10万元(yuán)罚款；对傅坦(tǎn)给予警告，并处以5万元罚款。

　　据记者查询(xún)，保荐代表(biǎo)人于国庆、葛建伟(wěi)已查无数据，这意(yì)味(wèi)着两(liǎng)人已经(jīng)离开了证券行业。

　　而(ér)郑克国(guó)已经离开东北证券，在2018年入职了中(zhōng)天证券。傅坦(tǎn)则在(zài)2016年从(cóng)东(dōng)北(běi)证(zhèng)券离职(zhí)，去年入职(zhí)了(le)中德证券。

　　股东减持计划被暂停(tíng)

　　截至目前(qián)，豫金刚石已(yǐ)退市，且定增项(xiàng)目已时隔近七年，但证监会仍对东北(běi)证券立案调(diào)查并(bìng)处(chù)以(yǐ)三(sān)倍的高额罚(fá)款，体(tǐ)现监管层在(zài)全面注册制背(bèi)景下，继续保持(chí)强监管、压实(shí)中介机构责任(rèn)的决(jué)心。

　　对于东北证券而言，影响不仅仅是(shì)罚款(kuǎn)这么简单。年(nián)报显示，东(dōng)北证券在(zài)2022年IPO承销保荐(jiàn)项目，成功发行的(de)仅有2家，较2021年减少3家(jiā)；承销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保(bǎo)荐收入(rù)合计0.16亿元(yuán)，同比减(jiǎn)少89.88％，承销保荐收(shōu)入在65家券商中位列第(dì)55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东(dōng)吉(jí)林(lín)信托因自身经营发(fā)展需要等自主决定，拟以(yǐ)集中(zhōng)竞价交易(yì)方式，在2023年(nián)2月1日至4月30日期间按(àn)市场(chǎng)价格(gé)减持不(bù)超过2340万股(gǔ)股份。

　　不过(guò)，截至(zhì)今年5月5日(rì)，吉林信托(tuō)没有任何(hé)一股。

　　同时去年7月就已经公(gōng)布的大股(gǔ)东亚(yà)太集团“清仓式”股权(quán)转让一事，至今仍未有(yǒu)着落。

　　据(jù)了解，按相关规定，东北证券在被中国证监会立案调查(chá)期(qī)间(jiān)，公司(sī)大股东不得(dé)减持股份(fèn)。鉴(jiàn)于上述转让及(jí)减持公(gōng)司股份事(shì)项(xiàng)均(jūn)属于规定不得(dé)减持范(fàn)畴，上述规定期间，亚泰集(jí)团(tuán)和吉林信托不得减持公(gōng)司股份。

　　不过随着(zhe)东北证券的罚(fá)单尘埃落(luò)地，东北(běi)证(zhèng)券的股权变或将很快实现。

　　根据东北(běi)证券(quàn)孙正义为什么是中国姓 孙正义有中国血统吗最新一(yī)季报(bào)显示(shì)，2023年前三个月东北证券(quàn)实(shí)现(xiàn)营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿(yì)元，扭(niǔ)亏为盈(yíng)，同比增长244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业(yè)绩变(biàn)动(dòng)的(de)主要原因是(shì)公司(sī)投资与(yǔ)销售交(jiāo)易(yì)业务、投资银行(xíng)业务(wù)收入(rù)增加所致(zhì)。

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