昨日晚间(jiān)，证监会(huì)就《证券期(qī)货市场主机交易托管管理规定（征求意见稿(gǎo)）》向社(shè)会公开(kāi)征(zhēng)求(qiú)意见。

　　进一(yī)步规范(fàn)证券期货市场主(zhǔ)机交(jiāo)易托(tuō)管(guǎn)服务和相关租用活动

　　为规范(fàn)证(zhèng)券期货(huò)市(shì)场主机交易托管(guǎn)活动(dòng)，保护(hù)投资者合法权益，维护证券(quàn)期货(huò)市场安(ān)全(quán)平稳运行，证监会起草了(le)《证券期货市场主机交易托管管理规定（征求意见稿(gǎo)）》（以下简称《管理规定》），于(yú)昨日向(xiàng)社会公(gōng)开征求意见(jiàn)。

　　据了解(jiě)，近年来，证券期货交易(yì)所向市(shì)场相(xiāng)关机构提供主机交易托管资源，为(wèi)行业提(tí)供信息科技基础支(zhī)撑服务，对(duì)于提升(shēng)行业信息基础设施(shī)运(yùn180kg等于多少斤 180kg等于多少磅)维水(shuǐ)平(píng)，保障行业信(xìn)息(xī)系统安全稳定(dìng)运行发挥了重要(yào)作用。

　　但随着(zhe)证券期货市场的不(bù)断发展，主(zhǔ)机交(jiāo)易托管资源(yuán)分(fēn)配不尽合理、线(xiàn)路(lù)时延不尽一(yī)致、安全(quán)保障能力(lì)有待提升(shēng)等问题逐(zhú)渐凸显，为(wèi)进(jìn)一步规(guī)范证券期货市场主机交易托管服务和相关租用(yòng)活动(dòng)，促进证券期(qī)货市场的平稳(wěn)健康发展，证监会起(qǐ)草《管理规定(dìng)》。

　　据悉，《管理规定》起草思(sī)路有三。一是全(quán)面覆(fù)盖各类主体。结合(hé)业务活动的具(jù)体特点，《管理(lǐ)规定》将主机交易(yì)托管相关主体分(fēn)为证(zhèng)券期货交易所(suǒ)和证券(quàn)期货经营机构两部分(fēn)，分别提出(chū180kg等于多少斤 180kg等于多少磅)完善的(de)监管要求，并要(yào)求其他类型的(de)参(cān)与(yǔ)主体参照执行有关(guān)规定。

　　二是切实守(shǒu)住安全底线(xiàn)。安全(quán)运行是从事主机交易托管服务和相(xiāng)关(guān)租(zū)用活动的基础和前提，《管理规定(dìng)》规定了主机交易托管资源的安全管理要求(qiú)，明确了证(zhèng)券期货(huò)经营机构的尽职调查和(hé)业务(wù)审批机(jī)制，从安全的角度作出(chū)全面规定(dìng)。

　　三(sān)是促进(jìn)服(fú)务公(gōng)平合理(lǐ)。《管理(lǐ)规(guī)定》将公平合理原(yuán)则，体现在证券期货交易所和(hé)证券(quàn)期货经营(yíng)机构从(cóng)事主机(jī)交易托(tuō)管服务和相(xiāng)关租用活动的各个环节，同时也(yě)充分注重有(yǒu)关规定落地(dì)过程(chéng)中(zhōng)的可(kě)操作性，切实提升(shēng)市场主体的获(huò)得感。

　　从主要内容来(lái)看(kàn)，《管理规定》共五章28条，对证券(quàn)期货行(xíng)业主(zhǔ)机交易托(tuō)管服(fú)务和相关租用(yòng)活动提出了要求。

　　具体来看，首先是总则明确立法宗(zōng)旨、适用范围(wéi)，从事主机交易托(tuō)管服务和相关租用(yòng)活动的基本原则以及(jí)监督(dū)管理。

　　根据《管(guǎn)理规定》，所(suǒ)谓主机交(jiāo)易托(tuō)管资源，是指证(zhèng)券期货交(jiāo)易所(suǒ)提(tí)供(gōng)的机房机柜、通信网络(luò)、软件(jiàn)或硬件设施等资源，部署在相(xiāng)关(guān)资源的信息(xī)系统可以(yǐ)连接(jiē)证券期货交易所交(jiāo)易系统。

　　其次是证券(quàn)期货交易所要(yào)求。明确(què)了证券期货交易所提(tí)供主机交易托(tuō)管(guǎn)服务有(yǒu)关要求。主(zhǔ)要包括：要求证券期货交易所实施专(zhuān)区管理，统(tǒng)一专(zhuān)区(qū)交易时延，建设运维要求不(bù)得(dé)低于《证券(quàn)期货业信(xìn)息系统托管基本要求(qiú)》中三级系统(tǒng)的受托方要(yào)求；从资源保障、资(zī)源(yuán)分配(pèi)、服务(wù)申请、服务协议、收费要(yào)求、服务(wù)退(tuì)出(chū)与资(zī)源再(zài)分配等方面保障证券期(qī)货交易(yì)所提供有关服务(wù)的公(gōng)平合理；加强(qiáng)风(fēng)险防(fáng)控(kòng)，证券期(qī)货交易所(suǒ)需建立健全监(jiān)控(kòng)指(zhǐ)标及(jí)应急(jí)处置(zhì)机制。

　　《管理规(guī)定》要求，证券期货交易所提供主机交易托管服务(wù)的，应当将(jiāng)主机交易托管资源和其他主(zhǔ)机托管资(zī)源(yuán)进(jìn)行(xíng)区分，对主机交易托管资源(yuán)实(shí)施专区管理，并确保相关专区到核心交易系统通信前端的通信时(shí)延保(bǎo)持(chí)一致(zhì)。

　　再(zài)次是证(zhèng)券(quàn)期(qī)货经营机构要求(qiú)。明确了证券期(qī)货(huò)经营(yíng)机(jī)构租用主机交易托管资源有关要求(qiú)。具体来看，从(cóng)安全保障方面，对(duì)证券期货(huò)经(jīng)营机构租用主机交易托(tuō)管(guǎn)资源(yuán)的(de)一般要求作出规定。从能力评估(gū)、治理架构、尽职调查等方面确保证(zhèng)券期货(huò)经营机构能够保障客(kè)户(hù)设施(shī)的安(ān)全运行(xíng)。明确证(zhèng)券(quàn)期货经营(yíng)机构(gòu)对证券(quàn)期(qī)货交易所的(de)报告要(yào)求。

　　《管理规定》提到，证券(quàn)期货(huò)经(jīng)营机构(gòu)租用主机交易托管资源部署客户提供的软(ruǎn)件或硬件(jiàn)设施（以(yǐ)下简称证券期(qī)货(huò)经营机构(gòu)部署(shǔ)客户设(shè)施）的，应当(dāng)从人员保障、资(zī)金(jīn)投入、客(kè)户(hù)需求等方面充分评估，审(shěn)慎选择服务客户，确保(bǎo)自身(shēn)能力(lì)可以保障(zhàng)客户软件或硬件设施的安全运行，并将不(bù)同客户(hù)的信息系(xì)统、客(kè)户与经(jīng)营机构的信息(xī)系统进行(xíng)有(yǒu)效隔(gé)离。

　　最后是监督管理。明确证(zhèng)券期货交(jiāo)易所的(de)监管报告义务，规定中国证(zhèng)监会及(jí)其(qí)派(pài)出机构(gòu)结合法定职责，对证券期货交易所(suǒ)及证券期货(huò)经营机构实施现场(chǎng)检(jiǎn)查和非(fēi)现场(chǎng)检查，并规定(dìng)相应罚则。

　　根据《管理规定》，证券期货交易所违反本规定，或(huò)者在(zài)监管(guǎn)工作中(zhōng)不履行职责，或(huò)者不履行本规(guī)定有关报告义务的，中(zhōng)国证监会可以对证(zhèng)券(quàn)期货交易所采取监管(guǎn)谈话(huà)、出具警示函、责令限期改正等行(xíng)政监管措施，对有关高级管理人(rén)员给予警告、记(jì)过、诫勉谈(tán)话、通(tōng)报批评、撤职等行政处分，并责令证券期货交易所对其他责任人给予(yǔ)纪(jì)律(lǜ)处分。

　　证券期货(huò)经营机(jī)构违反本规定(dìng)，中国证(zhèng)监会及其派出机构可以依照《证券期货业(yè)网(wǎng)络和信息(xī)安全管理办(bàn)法》有关规(guī)定，对有(yǒu)关机构和人员采取行政监管(guǎn)措施。

　　上(shàng)海证券交易(yì)所原副(fù)总经理刘逖接受监察调查

　　据昨日(rì)中央(yāng)纪委(wěi)国(guó)家监委驻(zhù)中国(guó)证监会纪检监察组、浙江省纪(jì)委监委(wěi)消息，上海证券交易(yì)所原副总经理刘逖涉(shè)嫌(xián)严重职务违法，目前正在接受(shòu)中(zhōng)央纪委(wěi)国家监委驻中国证监会纪检监察组和浙江省(shěng)台州(zhōu)市监委(wěi)监(jiān)察(chá)调查。

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