零容忍！又有券商投行收罚(fá)单！

　　5月14日晚间，东北(běi)证券(quàn)公告(gào)称(chēng)，因豫金刚石45亿定(dìng)增旧案，证(zhèng)监会拟对东北证券合计被罚没逾(yú)750万元(yuán)。

　　合计罚没750多万

　　两名(míng)保(bǎo)代(dài)已(yǐ)离职

　　公告显示，5月12日，公(gōng)司收到中国证监会《行政处罚事先告(gào)知书》，公司涉(shè)嫌在郑州华晶金(jīn)刚石股(gǔ)份有限公司2016年非(fēi)公开(kāi)发行股票及持续督(dū)导期(qī)间未勤勉尽责案，已由中(zhōng)国证监(jiān)会调(diào)查完(wán)毕，中国证(zhèng)监会依法拟(nǐ)对公司做出行政处(chù)罚。

　　经证监(jiān)会查(chá)明，东北证(zhèng)券系(xì)豫金刚石 2016 年非公开发行股票项目保荐人，中国证监会在豫金刚石 2016 年非公开发(fā)行(xíng)股(gǔ)票的(de)审查(chá)反馈意见(jiàn)中(zhōng)要求保荐机构(gòu)对本次发行对象的认购资金来源及(jí)合法性、是否具备履行认(rèn)购义务的能力进行核查，公司(sī)未(wèi)按要求对(duì)本(běn)次非(fēi)公开发(fā)行对象之(zhī)一北京天证远洋基金(jīn)管理中心（有(yǒu)限合(hé)伙）（以下(xià)简称 “天证远洋”）的(de)资(zī)金来源审慎核(hé)查。天(tiān)证(zhèng)远洋实际(jì)出(chū)资(zī)与其承诺不符。公司出 具(jù)的《非公(gōng)开发行股(gǔ)票(piào)的(de)上市(shì)保荐书》《非公(gōng)开发(fā)行股票发(fā)行过程与认购对象合 规(guī)性的报告》存在虚假记载。

　　此外(wài)，东北(běi)证券在持(chí)续督(dū)导期(qī)间未对募集资(zī)金置换预投资(zī)金(jīn)事(shì)项审慎(shèn)核查，未充分 核查募集资金(jīn)投入项目的情况，未充分关注(zhù)募投(tóu)项目流(liú)动资金的用途和程序(xù)，未 对涉诉事项保持合(hé)理(lǐ)的职业怀疑(yí)。

　　因此，中国(guó)证(zhèng)监会(huì)拟决定：对东北证券责(zé)令改正(zhèng)，给予警告，没收保荐业务(wù)收入(rù)188.7万元(yuán)，并(bìng)处(chù)以566万(wàn)元罚款(kuǎn)。对(duì)定增项目的保荐代表人维他奶出了什么问题，维他奶出了什么下架(rén)于(yú)国庆、葛建伟给(gěi)予警告，并分(fēn)别(bié)处以20万元罚(fá)款(kuǎn)；对持续督导期的保(bǎo)荐(jiàn)代表人郑克国、张旭(xù)东给予警告，并分别处以(yǐ)10万元罚款；对(duì)傅坦给予警告，并处以(yǐ)5万元罚(fá)款。

　　据记者(zhě)查询，保荐(jiàn)代表(biǎo)人(rén)于国庆、葛建伟(wěi)已(yǐ)查无数据，这意味(wèi)着两(liǎng)人(rén)已经离开了(le)证券行业。

　　而郑克国已(yǐ)经离开东北证券，在2018年入职了中天证券。傅坦则在2016年从东北证券离(lí)职，去年入(rù)职了中德证券。

　　股东减持计划被暂停(tíng)

　　截至目前，豫(yù)金刚石(shí)已退市，且定增项(xiàng)目已(yǐ)时隔近七年，但证监维他奶出了什么问题，维他奶出了什么下架会仍对东(dōng)北证券立案调查并处以三倍(bèi)的高额罚款，体现监管层在(zài)全面(miàn)注册(cè)制背景(jǐng)下，继(jì)续保持(chí)强监管、压(yā)实(shí)中介机构责任的决心。

　　对于东北证(zhèng)券而言，影(yǐng)响不(bù)仅仅是罚款(kuǎn)这么简单。年报显示(shì)，东北(běi)证券在(zài)2022年IPO承销保荐项(xiàng)目，成功发行的(de)仅(jǐn)有2家，较2021年减少3家；承(chéng)销金额合(hé)计2.26亿元，同比减少92.01％；承(chéng)销保荐收(shōu)入合计0.16亿(yì)元，同比减(jiǎn)少89.88％，承销保(bǎo)荐收入在65家券(quàn)商(shāng)中位列第55名。

　　此(cǐ)外，2022年(nián)12月31日，东北证券股(gǔ)东吉林信托(tuō)因(yīn)自身经营发(fā)展需要等自主决(jué)定，拟以集中竞价交(jiāo)易方式，在2023年2月1日(rì)至4月(yuè)30日(rì)期间按市场价格减持不超过(guò)2340万股股份。

　　不(bù)过，截(jié)至今年5月5日，吉(jí)林信(xìn)托没有任何一股。

　　同时去(qù)年7月就已经(jīng)公(gōng)布的大股东亚太集团“清(qīng)仓式”股权转让一事，至今(jīn)仍未有着(zhe)落。

　　据(jù)了(le)解，按相关规定，东(dōng)北证券(quàn)在被中国证监会立(lì)案调查期间，公司大股东(dōng)不(bù)得(dé)减持股份。鉴于上述转让及(jí)减持(chí)公司股份事项(xiàng)均属于规定不得减持范畴，上述规定期(qī)间，亚(yà)泰集团(tuán)和吉(jí)林信(xìn)托不(bù)得减持公(gōng)司股份(fèn)。

　　不过随(suí)着东(dōng)北证券的罚单尘埃落地，东(dōng)北(běi)证券的股权变或将很快实(shí)现。

　　根据东(dōng)北证券最新一季报显示，2023年前三(sān)个月(yuè)东北证券实现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母(mǔ)净利(lì)润(rùn)3.73亿元，扭(niǔ)亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业绩变动的主(zhǔ)要原(yuán)因是公司投资(zī)与(yǔ)销(xiāo)售交(jiāo)易业务、投(tóu)资银行业务收入(rù)增加所致。

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