零容忍！又(yòu)有券商投(tóu)行收罚单(dān)！

　　5月(yuè)14日晚间，东北证券公(gōng)告(gào)称，因豫金(jīn)刚石45亿定(dìng)增旧案，证买东西有必要等双11吗，618和双11双12哪个便宜监(jiān)会拟对(duì)东北(běi)证券合计被罚没逾750万(wàn)元(yuán)。

　　合(hé)计(jì)罚没750多万

　　两名保代已离职(zhí)

　　公告显示，5月12日，公司收(shōu)到中国证监会(huì)《行政处罚(fá)事先告知书(shū)》，公(gōng)司涉嫌在郑州华晶(jīng)金刚石股份有(yǒu)限(xiàn)公司2016年非(fēi)公(gōng)开发行股票及持续督导期间(jiān)未(wèi)勤勉尽责案，已由中国证监会(huì)调查完毕，中国证监会依法拟对公司(sī)做出行政处(chù)罚(fá)。

　　经(jīng)证监会查(chá)明，东北证券系豫金刚石(shí) 2016 年非公开(kāi)发行股票项目(mù)保荐人(rén)，中国(guó)证监(jiān)会在豫金刚石 2016 年非公开发行(xíng)股(gǔ)票的审查反馈(kuì)意见中要求保荐(jiàn)机构(gòu)对本次(cì)发行对象的认购资金来源及合(hé)法性(xìng)、是否具备履行认购义务的能力进行(xíng)核查(chá)，公司未(wèi)按要求对本次(cì)非(fēi)公开发行对象之一北(běi)京(jīng)天(tiān)证(zhèng)远洋基金(jīn)管理(lǐ)中(zhōng)心（有限合伙）（以下简称 “天(tiān)证远洋”）的资金来源审慎核查。天证远洋实际(jì)出资与(yǔ)其承诺不(bù)符。公司(sī)出(chū) 具的《非公(gōng)开发(fā)行股(gǔ)票的上市保(bǎo)荐书》《非(fēi)公开发行股票发(fā)行过程与(yǔ)认购对象(xiàng)合 规性的报告》存在虚假(jiǎ)记载。

　　此(cǐ)外，东北证券在持续督导期间未对募集资金置换(huàn)预投资金事项审慎核查，未(wèi)充分 核查募集资(zī)金投入项目的情况(kuàng)，未充(chōng)分关注募投(tóu)项目流动(dòng)资金的用途和程(chéng)序，未 对(duì)涉诉事项保持(chí)合(hé)理的职业怀疑。

　　因此，中国证(zhèng)监会(huì)拟决定：对东(dōng)北(běi)证券责(zé)令改正，给予警告，没收保荐业务收入188.7万元，并(bìng)处以566万元罚(fá)款。对定增项目的保荐代表人于国(guó)庆、葛建伟给予警告(gào)，并(bìng)分(fēn)别处以(yǐ)20万元罚款；对持续督导期(qī)的保(bǎo)荐(jiàn)代表人郑克国、张旭(xù)东(dōng)给予警告，并分(fēn)别处以10万元罚(fá)款；对傅坦给予警(jǐng)告，并处以5万元罚款。

　　据记者(zhě)查(chá)询，保荐(jiàn)代表(biǎo)人(rén)于国庆、葛(gé)建(jiàn)伟已(yǐ)查无数据，这意味(wèi)着(zhe)两(liǎng)人已经离开了(le)证券(quàn)行(xíng)业。

　　而(ér)郑(zhèng)克国已经离开东北证券(quàn)，在2018年入(rù)职(zhí)了(le)中天证(zhèng)券。傅坦则在2016年(nián)从东北证券离职，去年入职(zhí)了中德(dé)证券。

　　股东减(jiǎn)持计划被暂停

　　截至目(mù)前(qián)，豫金刚石已(yǐ)退市，且定增项目已时隔近七年(nián)，但证监会仍(réng)对(duì)东北证券(quàn)立案调查并处以三(sān)倍的高额罚(fá)款，体(tǐ)现监(jiān)管层在全面注册制背景下，继(jì)续保持(chí)强监管、压(yā)实(shí)中介(jiè)机构责任(rèn)的决心。买东西有必要等双11吗，618和双11双12哪个便宜p>

　　对于东(dōng)北(běi)证券而言(yán)，影响不仅仅是罚款这么简单。年报显示，东北证券在2022年IPO承销保荐(jiàn)项目，成功发行的仅(jǐn)有2家(jiā)，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收(shōu)入(rù)合计0.16亿元，同比减(jiǎn)少89.88％，承销保荐收入在65家券商(shāng)中(zhōng)位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉林(lín)信托因自(zì)身经营发(fā)展需要等自(zì)主决定，拟以集(jí)中竞价交易(yì)方式，在2023年(nián)2月(yuè)1日至4月30日(rì)期间按市场价(jià)格减持不超(chāo)过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月买东西有必要等双11吗，618和双11双12哪个便宜5日(rì)，吉林信托(tuō)没有任何一股。

　　同时去年7月就已经公布(bù)的大(dà)股东亚(yà)太集(jí)团(tuán)“清仓式”股权转让一事，至今仍未有着落。

　　据了解，按相关规定(dìng)，东(dōng)北证券在被中(zhōng)国证(zhèng)监会立案(àn)调查(chá)期间，公司大股东不得减持股份。鉴于(yú)上述转让及(jí)减持公(gōng)司股份(fèn)事项均(jūn)属(shǔ)于规定不得减(jiǎn)持范畴，上述规定期间，亚泰集团和吉林信托不得减持公司股份。

　　不过随着东北证(zhèng)券的罚单(dān)尘埃落(luò)地(dì)，东北(běi)证(zhèng)券的股(gǔ)权变或(huò)将很快(kuài)实现。

　　根据(jù)东(dōng)北证券(quàn)最新一季报显示(shì)，2023年前(qián)三个月东北(běi)证券实现(xiàn)营业收入(rù)18.44亿元，同比(bǐ)增长130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿元，扭亏为盈，同(tóng)比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原(yuán)因(yīn)是公司(sī)投(tóu)资与(yǔ)销售交(jiāo)易业务(wù)、投资银行业务(wù)收入增加所(suǒ)致。

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