金(jīn)融(róng)界4月21日消息 证监会有关部门负责人就泽达易盛(shèng)案、紫晶存储案系科(kē)创板首批(pī)欺诈发行(xíng)案(àn)件答记者(zhě)问。证监会(huì)有关部门负(fù)责人表示(shì)，欺诈发行、财务造假(jiǎ)等资本市场“毒(dú)瘤”严重损害广大投资者合法权(quán)益，危及市场秩(zhì)序和金融安全。

　　中办、国(guó)办(bàn)《关于依法(fǎ)从严打击证券违(wéi)法活动的(de)意见》强(qiáng)调(diào)坚持“零容忍”要求(qiú)，依法严厉查处证券违法犯罪案件(jiàn)，立体(tǐ)化(huà)打(dǎ)击证券(quàn)违法活动。我会(huì)坚决贯彻(chè)落实(shí)党中央国务院对资(zī)本市场违法犯罪行为“零容忍(rěn)”要(yào)求，推动对欺诈发行等违法犯罪行为实行(xíng)行政、民事、刑事立体惩处，形成强(qiáng)力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达(dá)易(yì)盛案、紫(zǐ)晶存储案系科(kē)创板首批(pī)欺诈(zhà)发行案件，社会影(yǐng)响广泛。作(zuò)为监(jiān)管机构，如何推动对上述(shù)发行人、控(kòng)股(gǔ)股(gǔ)东、实际(jì)控(kòng)制人、中(zhōng)介机(jī)构及(jí)其责任人员等相关责任主体进行(xíng)立体化(huà)追责？

　　答：欺诈发行、财(cái)务造(zào)假等资(zī)本市(shì)场“毒瘤”严(yán)重损害广大投资者合法权益，危及市场秩(zhì)序和(hé)金融安全。中办、国办《关于依法从严打击证券违法活动的意见》强调坚持“零容忍(rěn)”要求(qiú)，依法严厉查(chá)处证券(quàn)违法犯(fàn)罪(zuì)案件，立体化打击证券违法(fǎ)活动。我会坚决贯彻落实党中央国务院对资本市(shì)场(chǎng)违法犯罪行为“零容忍(rěn)”要求，推(tuī)动对欺诈(zhà)发行等违法犯罪行为实行行政、民事、刑(xíng)事立(lì)体惩处，形成强力(lì)震慑。具体而言：

　　一是对于证券发行人及相关(guān)控股股(gǔ)东、实际控制人等(děng)“首恶”坚决(jué)严(yán)惩(chéng)，全方位追责(zé)。如在上(shàng)述两(liǎng)案的行政责任方面，我(wǒ)会依法(fǎ)向(xiàng)泽达易盛（天津）科技股份有限公司（以下简(jiǎn)称泽达(dá)易盛(shèng)）和广(guǎng)东紫晶信息存储技术股份有(yǒu)限(xiàn)公司（以下(xià)简称紫晶存储(chǔ)）及相关(guān)责任人作出(chū)行政(zhèng)处罚和市场禁入决定，分别对泽达易盛、紫晶存储及相关责任(rèn)人员进行行政处罚，并(bìng)对部(bù)分责任人员采取证券市场禁(jìn)入措(cuò)施(shī)。同时，我会加(jiā)强与公安机关(guān)的(de)沟通协(xié)调，对涉(shè)嫌(xián)刑事犯罪的当事人依法及时移(yí)送公安(ān)机关(guān)处理，推动(dòng)案件(jiàn)刑事追责相关(guān)工作。另外，根据《上海证券交易(yì)所科创板股票上市规(guī)则》的规(guī)定，上海证券交易所(suǒ)将依法对(duì)泽达(dá)易盛、紫晶存储启动重大违法强(qiáng)制退(tuì)市。

　　二是(shì)依法支持适格(gé)投资者及时有效地追究违规上(shàng)市(shì)公司及其相(xiāng)关中介机构等责任主体的民(mín)事赔偿责(zé)任(rèn)。民事责任是资(zī)本市场法律责任(rèn)体系的(de)重要组成部(bù)分，是对违法行为进行立体式追(zhuī)责的(de)重要(yào)一环，也是提高资本市(shì)场(chǎng)违法违(wéi)规成本的重要举(jǔ)措。我(wǒ)会(huì)将进一步畅(chàng)通投资者权(quán)利救济渠道，维(wéi)护(hù)投(tóu)资者合(hé)法权益(yì)，督促市场(chǎng)参与各方归位尽责，形成资本(běn)市场良好生态(tài)。

　　三是对(duì)于为上市公司提(tí)供保(bǎo)荐、承销服务的(de)证券公司、出具审计报告的或(huò)者(zhě)法律意见(jiàn)书的证券服务(wù)机构等违规主(zhǔ)体实(shí)施精准打击。如(rú)果相(xiāng)关中介机构故(gù)意参与(yǔ)造假，情节恶劣(liè)，坚决严惩(chéng)，从(cóng)重处罚(fá)，涉嫌犯(fàn)罪的，移送司(sī)法机关处理；如果相(xiāng)关中介(jiè)机构主要涉嫌执业未(wèi)勤(qín)勉尽责的情形，我会将按照过责相当的法治(zhì)理念，综合考(kǎo)虑(lǜ)违法程度(dù)、案(àn)件情况、执(zhí)法(fǎ)效率、赔(péi)偿投资(zī)者损失意(yì)愿和(hé)能力等因素，依法妥善处(chù)理(lǐ)，让中介机构为(wèi)其未勤勉尽(jǐn)责的(de)执业行(xíng)为付(fù)出代(dài)价。

　　四(sì)是关于中介机构的责(zé)任人员。证券公司、会(huì)计师事务所、律(lǜ)师事务所等中介(jiè)机(jī)构从业(yè)人员的道(dào)德水(shuǐ)准、专业能力、合规(guī)风险(xiǎn)意(yì)识和廉洁从业水平等(děng)，是保障证券服务质量的重要因素。如果在欺诈发(fā)行(xíng)、财务造假(jiǎ)等案件中发(fā)现相关中介机(jī)构(gòu)责任人员存在违(wéi)法违规行为，将依法依规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫(zǐ)晶(jīng)存储欺(qī)诈(zhà)发行案严重损(sǔn)害投(tóu)资者合法权益，目前在投资者保护(hù)方面有哪些(xiē)安排(pái)？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等法(fǎ)律法规(guī)规定了包括协商和解(jiě)、纠(jiū)纷调解、先行赔付、责令回(huí)购、行政执法当事人承(chéng)诺、单独诉讼、示范判决、代表人诉讼等一系列投资者赔偿救(jiù)济制度。这些制(zhì)度各有(yǒu)优(yōu)势，对于个(gè)案(àn)中采用何种方(fāng)式，需综合考虑(lǜ)不同投资者赔偿救(jiù)济制度的适用(yòng)条件、投(tóu)资者(zhě)获赔(péi)的(de)充(chōng)分性和有效性、赔付责(zé)任主(zhǔ)体的意愿和能(néng)力等因素，目标都是(shì)有效保护投资者(zhě)、惩戒和震慑(shè)违法行为人(rén)。

　　对于泽(zé)达易盛案，上海金融法院已经收(shōu)到泽达易盛(shèng)普通代表人诉讼起(qǐ)诉材料，中证(zhèng)中小投资者服务中心发布公告(gào)，表示密切关注泽达易(yì)盛普通代表人诉讼进(jìn)展，如上海金融法院受理并裁(cái)定适用普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼(sòng)，将(jiāng)依(yī)法接(jiē)受投资者特别授权，申请参加该案并转换特别代表人(rén)诉讼。特(tè)别代表人诉讼(sòng)制(zhì)度具有(yǒu)“默示加入(rù)、明示退出”的特征，能够一揽子解决泽达易盛案(àn)的民事(shì)赔偿(cháng)问题，适格(gé)投(tóu)资(zī)者的合法权益可以在(zài)诉讼程(chéng)序中得(dé)到保(bǎo)护。

　　对于紫晶(jīng)存(cún)储案(àn)，中信建投证券股份有限公司作(zuò)为紫(zǐ)晶存储申请(qǐng)首次公开(kāi)发行股票(piào)的保荐机构和主承销商(shāng)，与其他中(zhōng)介机构正在主(zhǔ)动筹(chóu)备(bèi)投(tóu)资者赔偿事(shì)宜，拟共同(tóng)出(chū)资10亿元(yuán)设立先(xiān)行赔付专(zhuān)项基(jī)金（上述金额为公司初(chū)步估算结果，基金规(guī)模将根(gēn)据(jù)最终计算的适格(gé)投(tóu)资(zī)者损失(shī)赔(péi)付金额(é)进行调整(zhěng)），用(yòng)于先行赔付适格投资者(zhě)的投资损失。先行赔付可以高效、快捷(jié)地解决紫(zǐ)晶存储案的民事赔(péi)偿问(wèn)题，适格投资(zī)者(zhě)可(kě)以积极(jí)参与先行(xíng)赔付程序直接获赔(péi)，以维护自身合法权益。

　　3.中信(xìn)建投证券股份有限公司(sī)披露的公告(gào)中(zhōng)提出向证监会提交(jiāo)证券期货行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承(chéng)诺申请，证监会将如(rú)何处理？

　　答：2019年修(xiū)订的《证(zhèng)券(quàn)法(fǎ)》新增了证券领域(yù)行政执法当事人承诺制度（以下简称当事人承诺制度）。当事人承(chéng)诺制度(dù)是指国务院(yuàn)证券监(jiān)督管理(lǐ)机构对涉嫌(xián)证券期货违法(fǎ)的单位或者个人进(jìn)行调查期间，被调查(chá)的当事(shì)人承诺纠(jiū)正(zhèng)涉嫌违(wéi)法(fǎ)行为、赔偿有关投(tóu)资者损失、消除(chú)损(sǔn)害(hài)或者不良影响(xiǎng)并经国务院证券监(jiān)督管(guǎn)理(lǐ)机构(gòu)认可，当事人履行(xíng)承诺后国务院证券(quàn)监(jiān)督管(guǎn)理机构终止案件调查的行政执法方式。相(xiāng)关法律(lǜ)法规明确(què)规(guī)定(dìng)了当事人承诺(nuò)制度的基本流程、适用范(fàn)围、监督制约(yuē)机制等(děng)。

　　根据《证券期(qī)货行政执法当(dāng)事人承诺制度实施办法》等规(guī)定(dìng)，承诺金兼具惩戒和赔偿功能，承(chéng)诺金(jīn)数额的确定(dìng)需要综(zōng)合考虑当事人因涉嫌(xián)违法行为(wèi)可能获(huò)得的(de)收益或(huò)者避免(miǎn)的损失(shī)、当(dāng)事人涉嫌违法行为(wèi)依法可(kě)能被处以罚款和没收违法所得的金额，以及投(tóu)资者因当事(shì)人(rén)涉嫌(xián)违法行(xíng)为所(suǒ)遭受的损失等诸(zhū)多因素。承诺金数额通常高于(yú)罚没(méi)款数额，且可用于赔偿投资者(zhě)损失，在(zài)证券期货行政执法(fǎ)当事(shì)人承(chéng)诺这一程序中，既可以(yǐ)实(shí)现对申请人的精准打击(jī)，也可(kě)以有(yǒu)效便捷地补偿投资者的损(sǔn)失。因此，当(dāng)事人承诺制度可以一并解决案(àn)件相关的行(xíng)政处理与(yǔ)民事赔偿(cháng)问题，有效提高执法(fǎ)效能，达(dá)到行政追责与民事追责相统(tǒng)一的效果。

　　对于中信建(jiàn)投证券(quàn)股(gǔ)份(fèn)有(yǒu)限公司向我会提(tí)交当事(shì)人承诺(nuò)申请，我会将依据(jù)《证(zhèng)券法》《证券(quàn)期货行政(zhèng)执(zhí)法当事人承诺制度实(shí)施办法》《证(zhèng)券期货行政执法当事人承(chéng)诺制(zhì)度实(shí)施规定》等规定，依(yī)法依规决定是否受理。

　　4.对于(yú)泽达易盛、紫(zǐ)晶存储(chǔ)所涉的证券公司、会计师事务所、律师事务(wù)所等中介机构(gòu)及其责任人员(yuán)，下(xià)一步将如何处理？

　　答：前期，我会(huì)贯彻“零容忍”要求，对泽达易盛和紫晶存(cún)储所涉中介机(jī)构开(kāi)展(zhǎn)“一案双查(chá)”。在泽宁波华茂外国语学校学费多少高中，宁波华茂外国语学校学费多少一学期达(dá)易盛案中，东兴证(zhèng)券股份(fèn)有(yǒu)限公司、天(tiān)健会计师事务所(suǒ)、北京(jīng)市康达律师(shī)事务所等中介机构因(yīn)涉嫌(xián)在相关执业(yè)过(guò)程(chéng)中(zhōng)未勤勉(miǎn)尽责(zé)，近日(rì)已被我(wǒ)会立案(àn)。在紫晶(jīng)存储案中，我(wǒ)会对中信建投证券股份有限公司、容诚会(hu宁波华茂外国语学校学费多少高中，宁波华茂外国语学校学费多少一学期ì)计师事务所、致同会计(jì)师事务所、广东恒(héng)益律(lǜ)师事务(wù)所等中介(jiè)机构启动(dòng)了相关调(diào)查工作，后续将根(gēn)据(jù)其(qí)在(zài)相(xiāng)关(guān)执业行为中的勤勉(miǎn)尽责情况，结(jié)合(hé)其主(zhǔ)动先行(xíng)赔付以及申请证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺等情形，依法(fǎ)进行下一(yī)步处理。需要指(zhǐ)出的(de)是，我们将关注(zhù)相关中介机(jī)构有关(guān)责任人员在上述案件中的(de)执业(yè)行为，如(rú)果(guǒ)发(fā)现有(yǒu)关责任人员存在违法违规行为，将(jiāng)依法依(yī)规予以严处。

　　证(zhèng)券公(gōng)司(sī)、会(huì)计(jì)师事(shì)务(wù)所、律师(shī)事务所等中介机构(gòu)是(shì)保(bǎo)障资本市场(chǎng)高质量(liàng)发展的(de)重要力量，中介机构及其从业(yè)人(rén)员应当严格遵守法律法规和职业(yè)道(dào)德要求，勤勉尽责、诚实守信、廉(lián)洁自(zì)律、公平竞争，自觉营造和维护(hù)风清气正的(de)企业(yè)文化和行业文化，珍(zhēn)视行业声誉。

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