在“扶优限劣”的(de)基本方针下，私募基(jī)金行(xíng)业监管趋严，近日又有私(sī)募被“点名(míng)”。

　　5月4日(rì)，中(zhōng)国(guó)证券投资(zī)基金业协会网站披露的一则公告显示，雪杉基金(jīn)存在违反专(zhuān)业化(huà)运营原则(zé)等四项违规(guī)行为。根据相关规定，协会(huì)拟对(duì)雪杉基金公开谴责、暂停(tíng)受(shòu)理(lǐ)其私募基金产品备(bèi)案(àn)六个月；对(duì)时任(rèn)雪杉基金(jīn)合(hé)规风控(kòng)负责人的黄某公开谴责。

　　因(yīn)4项违规行为

　　雪杉基金被暂停备案六个(gè)月

　　5月4日，中国证(zhèng)券投资(zī)基金业协会网站(zhàn)披露了一则纪律(lǜ)处分事先告(gào)知书送达公告。经查，深圳雪杉基金管理(lǐ)有限公(gōng)司（简称(chēng)“雪杉(shān)基金(jīn)”）涉嫌从事(shì)违法违规行(xíng)为，时任高(gāo)级管(guǎn)理人员(yuán)黄某应当对此(cǐ)承担(dān)法(fǎ)律责任，协会拟(nǐ)对(duì)其作(zuò)出纪律(lǜ)处分(fēn)。

　　公告显示，雪杉(shān)基金存在(zài)四项(xiàng)违规(guī)行为：

　　一是违反专业化运营原(yuán)则。其一(yī)，2019年5月，深(shēn)圳雪杉与上(shàng)海阿杏达成《业(yè)务合作协议》，由债券(quàn)发行人(rén)关联方出资认购上海阿杏产品份额(é)，该产(chǎn)品通过深圳雪杉在(zài)管产品(pǐn)“雪杉夏桐1号私募证券投资基金(jīn)”最(zuì)终投向指定债券产品(pǐn)。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新芦淞(sōng)压在玻璃窗边c，在窗户边c产(chǎn)业发(fā)展集(jí)团有限公司（以下简称株洲新芦(lú)淞(sōng)）签署《投(tóu)资合作(zuò)协(xié)议》，约定(dìng)由指定第三方(fāng)认购(gòu)“雪杉夏桐7号私(sī)募证券投资基金”，并由该产品购买指(zhǐ)定债券。以上行(xíng)为不符(fú)合私募基金管理人专业化运营的要求。

　　二是未向投资(zī)者(zhě)披露关联交易(yì)。2018年2月(yuè)至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证券投资基金(jīn)”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号(hào)”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常(cháng)升2号”分别投向上(shàng)海映(yìng)雪投资管理中心（有限合伙）（以下(xià)简称上海映雪）在管产品“映雪吴钩(gōu)15号私(sī)募(mù)基金(jīn)”6.58亿(yì)元、1.95亿元(yuán)、0.55亿(yì)元、1.13亿(yì)元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投向上海映(yìng)雪(xuě)在管(guǎn)产品共计5610万(wàn)元(yuán)。

　　投资期间，深圳雪杉(shān)董事长郑宇为(wèi)上(shàng)海(hǎi)映雪(xuě)执行事(shì)务合(hé)伙人、实际控制(zhì)人，上(shàng)述(shù)交(jiāo)易(yì)构(gòu)成(chéng)关(guān)联交易，但深圳(zhèn)雪(xuě)杉未向投资者进行明确、充分地披露。

　　三(sān)是(shì)未落实投资者适(shì)当性管理要求。雪杉春茗1号(hào)基金(jīn)的投资(zī)者王某的基金合同于2015年(nián)7月(yuè)7日签署，但是其风(fēng)险(xiǎn)测评问卷则于2016年9月21日签署。

　　四是一般员工违规兼(jiān)职。深圳雪(xuě)杉市场(chǎng)拓展、投资(zī)运营、财(cái)务(wù)等岗位员(yuán)工存在(zài)兼职情况。

　　黄某(mǒu)于2016年3月(yuè)至(zhì)2019年4月任深圳雪杉(shān)合规风控负责人(rén)，应当对发生在各自任(rèn)职(zhí)期间公司(sī)的违规行为承担相应责任。

　　根(gēn)据相(xiāng)关规定(dìng)，协(xié)会拟对深(shēn)圳(zhèn)雪杉(shān)公开谴责、暂(zàn)停受理其私募(mù)基金(jīn)产品备案六个月；对(duì) 黄某(mǒu)公开谴(qiǎn)责。

　　雪杉基金曾收警示(shì)函(hán)

　　值(zhí)得注意的(de)是，这已经不是雪杉基金首次遭监管处罚。2022年6月18日，深圳证监(jiān)局曾对雪杉(shān)基金出具警示函(hán)。

　　相关(guān)公告显(xiǎn)示，经查，雪杉基金在从事私募基金(jīn)业务活(huó)动中，存在未履行谨慎勤勉义务、未采(cǎi)取问卷(juǎn)调查等(děng)方式对个(gè)别投资(zī)者的风险识别能力和风险承担能力(lì)进行评估、未按照合同(tóng)约定如实向投(tóu)资者披露可能(néng)影响投资者合法(fǎ)权益的重大信息(xī)等(děng)情形。依(yī)据《私募管理(lǐ)办法》第(dì)三十三条规定，决定对(duì)其采取出具警示函的(de)行政监管措施。

　　百亿私募映雪投资居(jū)股东之列

　　雪杉基(jī)金成立于(yú)2015年，注册(cè)资本为3250万元，机构类型为私募证券投资基金(jīn)管理人，全(quán)职员工人数14人，管理规模区间(jiān)为20-50亿元。去年2月份，雪杉基金(jīn)曾(céng)进行高管变(biàn)更(gèng)。目前雪杉基(jī)金的法人、总经理为汲培欣，合(hé)规风控负责人为曾峤(jiào)。

　　值得注意的是(shì)，百亿(yì)私(sī)募映雪投资(zī)为雪杉基(jī)金的股东(dōng)，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还(hái)有一家(jiā)关联公司为深圳市塔(tǎ)门投资管理有限公司(sī)，雪杉基金持股50.5％。塔门投资为私募股(gǔ)权、创业投资(zī)基(jī)金管理人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基金还在香港(gǎng)控(kòng)股成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理(lǐ)（香港）有限(xiàn)公司，“雪杉香港”），以(yǐ)期发挥(huī)与雪杉境内平台的跨境(jìng)协同效应，为投(tóu)资(zī)人寻找海外长期稳定(dìng)资产的投资和并购机会。

　　据介(jiè)绍(shào)，雪杉的投资(zī)策略(lüè)是(shì)通过追踪(zōng)资产价格(gé)指(zhǐ)数(shù)、利率、汇(huì)率、指标(biāo)性股(gǔ)指等宏观经(jīng)济和估值(zhí)指(zhǐ)标(biāo)，以分(fēn)析(xī)并提(tí)取经济周期中的(de)趋(qū)势性(xìng)行(xíng)业和事(shì)件以最大(dà)化投资上行收益，同时引压在玻璃窗边c，在窗户边c(yǐn)入非公开(kāi)市场投(tóu)资中的(de)个体性估值和内在价值分(fēn)析体系，以(yǐ)更(gèng)好锁定投资的(de)下行(xíng)风险(xiǎn)。但在(zài)2020年10月(yuè)，雪杉基金官网的新闻动态便停止更新。

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