金融界4月(yuè)21日消(xiāo)息 证监(jiān)会有关(guān)部门负(fù)责(zé)人(rén)就泽达(dá)易(yì)盛案、紫晶存储案(àn)系科创板首批欺诈(zhà)发行(xíng)案件(jiàn)答记者问。证监会(huì)有关(guān)部门(mén)负责人表示，欺(qī)诈发行、财务造假等资本市场(chǎng)“毒(dú)瘤”严(yán)重(zhòng)损害广大投资者(zhě)合法权益，危及市(shì)场秩序和金融安全。

　　中办、国办(bàn)《关于依法从严打击证(zhèng)券违法活(huó)动的(de)意见》强调(diào)坚持(chí)“零容忍(rěn)”要求，依法严厉查处(chù)证券(quàn)违法犯罪案(àn)件，立体化打击证(zhèng)券(quàn)违法(fǎ)活动(dòng)。我会(huì)坚决贯彻落(luò)实(shí)党中央国务院对资(zī)本市(shì)场违(wéi)法犯罪行为“零容(róng)忍”要求，推动(dòng)对欺诈发行(xíng)等(děng)违法(fǎ)犯罪行为实行(xíng)行政、民事、刑事立(lì)体惩处，形成(chéng)强力震慑。

　　具体问(wèn)答如(rú)下：

　　1.泽达(dá)易盛案、紫(zǐ)晶存(cún)储案系科(kē)创板(bǎn)首批欺诈发(fā)行案(àn)件(jiàn)，社会影响广(guǎng)泛(fàn)。作为(wèi)监管机构，如何推动对上(shàng)述发行人、控(kòng)股股东、实际控制人、中介机构及(jí)其(qí)责任人员等相关责任主体进行(xíng)立体化追责？

　　答(dá)：欺诈发(fā)行、财(cái)务造假等资本(běn)市(shì)场(chǎng)“毒瘤(liú)”严重损害广大(dà)投(tóu)资者合法权益，危及市场(chǎng)秩序(xù)和金融安全。中办(bàn)、国办《关于依法(fǎ)从严(yán)打击证券违(wéi)法活(huó)动的(de)意见》强调坚(jiān)持“零容(róng)忍”要求(qiú)，依法严厉查(chá)处证券违法犯罪(zuì)案(àn)件(jiàn)，立(lì)体化打击证券违法活动。我会坚决贯彻落实党(dǎng)中央国(guó)务院对资本(běn)市场违法(fǎ)犯罪行(xíng)为“零(líng)容忍”要求，推动(dòng)对欺诈发行等违法(fǎ)犯罪行(xíng)为实行(xíng)行政、民(mín)事、刑事(shì)立体惩处，形成强力震慑。具(jù)体(tǐ)而言(yán)：

　　一是对于证券(quàn)发行人及相关控股(gǔ)股东、实际控(kòng)制人(rén)等“首恶”坚决严惩，全方(fāng)位追责。如在(zài)上述两案的行政责任方面，我会依法向泽达易盛（天津）科(kē)技股份有(yǒu)限公司（以下简称泽达易(yì)盛）和广东(dōng)紫晶信息存储技术(shù)股份有限公司（以下简称紫晶存储(chǔ)）及相关责(zé)任人(rén)作出行(xíng)政处(chù)罚和(hé)市场禁(jìn)入决(jué)定，分别对泽达(dá)易盛、紫(zǐ)晶(jīng)存储及(jí)相关责任(rèn)人员进行(xíng)行政处罚，并(bìng)对(duì)部分责任人员采(cǎi)取证券市场禁入(rù)措(cuò)施。同时，我会加(jiā)强与公安机关的沟通协(xié)调，对涉嫌(xián)刑事犯罪的当(dāng)事人依(yī)法及(jí)时移(yí)送(sòng)公安机关处理，推动案(àn)件刑事追责相关工(gōng)作。另外，根(gēn)据《上海证券(quàn)交易所(suǒ)科创板股票(piào)上市规(guī)则》中通中转站一般会停多久的车 快递中转站一般会停多久的规定，上海证券交易所将依法(fǎ)对泽达易盛、紫(zǐ)晶存储(chǔ)启动(dòng)重大(dà)违法强制退市。

　　二是依法支持适格投资者(zhě)及时有效地追究违规上市(shì)公(gōng)司及其相关中介机构等责任主体的(de)民事赔偿责任。民事(shì)责任是资本市场法律责任体系的重要组成部分，是对违法行为(wèi)进行立体式追责(zé)的(de)重要(yào)一环，也是提高资本(běn)市场违(wéi)法违规成本的重要举措。我会将进一步畅通投(tóu)资者权利救济渠(qú)道，维护投资(zī)者合法权益，督促市(shì)场参(cān)与各方归位尽责，形成资(zī)本(běn)市场良(liáng)好生态。

　　三(sān)是对(duì)于为上(shàng)市公司(sī)提供保荐、承销服务的证券公司(sī)、出具审计报告(gào)的或者法(fǎ)律(lǜ)意见书的证券服务机构(gòu)等违规(guī)主体实施(shī)精准(zhǔn)打(dǎ)击。如(rú)果相关中(zhōng)介机构故意参与造假，情节(jié)恶劣，坚(jiān)决严惩(chéng)，从重(zhòng)处罚(fá)，涉(shè)嫌犯罪的，移送司法机关(guān)处(chù)理；如(rú)果相关中介(jiè)机构主要涉(shè)嫌执(zhí)业未(wèi)勤(qín)勉(miǎn)尽责的情形，我会将(jiāng)按照过责相(xiāng)当(dāng)的法治理念，综合考虑违法程(chéng)度、案件(jiàn)情况、执(zhí)法(fǎ)效率、赔偿(cháng)投(tóu)资者损失意愿和能力(lì)等因(yīn)素，依法妥(tuǒ)善处理，让中(zhōng)介机构为其未勤勉尽(jǐn)责的执业行为付出代(dài)价。

　　四是关于中介(jiè)机构的责任人员。证券公司、会计师事务所、律师事务所等中介机构从业人员(yuán)的道德(dé)水(shuǐ)准、专业能力、合(hé)规(guī)风险意识和廉洁(jié)从业(yè)水平等，是保障证券服务质量的重要因素。如果在(zài)欺诈发(fā)行、财(cái)务造(zào)假等(děng)案件中发(fā)现相关中(zhōng)介机构责任人员(yuán)存在违法(fǎ)违(wéi)规行为(wèi)，将(jiāng)依法依规(guī)予以(yǐ)严(yán)处(chù)。

　　2.泽(zé)达易盛、紫晶存储欺诈发(fā)行案(àn)严(yán)重损害投资(zī)者(zhě)合法权益，目(mù)前在投(tóu)资者保护方面有(yǒu)哪些安排？

　　答(dá)：《证券法》《民事诉讼法》等法律法规规定了包括协商和(hé)解(jiě)、纠(jiū)纷调解、先行赔(péi)付、责令回购、行政(zhèng)执法当事人承(chéng)诺、单独诉讼(sòng)、示范判决、代表人诉讼等一系列投资者赔偿救(jiù)济制度(dù)。这(zhè)些(xiē)制度各有(yǒu)优势，对于个案(àn)中采用何种方(fāng)式，需综合考(kǎo)虑(lǜ)不同投资者赔(péi)偿(cháng)救济(jì)制度的适用条件、投(tóu)资者获赔(péi)的(de)充(chōng)分性(xìng)和有(yǒu)效性、赔付责(zé)任主体的意愿和能力等因素，目标都是(shì)有效(xiào)保护投资者、惩戒和震慑违法行(xíng)为人(rén)。

　　对于(yú)泽达易(yì)盛案，上海金(jīn)融法院已经收(shōu)到泽达易盛普通代表(biǎo)人诉讼(sòng)起诉材(cái)料，中(zhōng)证中小(xiǎo)投资者服(fú)务(wù)中心发布公告，表示密(mì)切(qiè)关注(zhù)泽(zé)达易盛普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼进展，如上海金融法院受理(lǐ)并裁定适用普通代表人诉讼，将依法接(jiē)受(shòu)投资者特别授权，申请参(cān)加该案并转换特别代表(biǎo)人诉讼。特别(bié)代(dài)表人诉讼制度具有“默(mò)示加入、明示退出”的特(tè)征，能(néng)够一揽子解决泽达易盛案的(de)民(mín)事赔偿(cháng)问题，适格投资者的合(hé)法权益(yì)可以在诉讼(sòng)程序中(zhōng)得(dé)到(dào)保护。

　　对于紫晶存储案，中信建投证券股份有限公司作为紫晶存储申(shēn)请首(shǒu)次公(gōng)开发(fā)行股票的保荐机构和主承(chéng)销商，与(yǔ)其他(tā)中介(jiè)机构正(zhèng)在主动(dòng)筹备投(tóu)资(zī)者赔偿事宜，拟共(gòng)同出资10亿(yì)元(yuán)设立先行赔(péi)付专项基(jī)金（上述金额(é)为公司初步(bù)估算结果(guǒ)，基金(jīn)规(guī)模将根据(jù)最终计算的(de)适(shì)格投资者(zhě)损(sǔn)失(shī)赔付金额进行(xíng)调整），用于先行赔付(fù)适格投资(zī)者的投资损(sǔn)失。先行赔中通中转站一般会停多久的车 快递中转站一般会停多久付可以高效、快捷(jié)地解决紫晶存储案的民事(shì)赔偿问(wèn)题，适格投(tóu)资者可以积极参与先行赔付(fù)程(chéng)序直(zhí)接获赔，以维护自身合(hé)法权(quán)益。

　　3.中信建投证券股(gǔ)份(fèn)有限公司披露的公告中(zhōng)提(tí)出向证监会提交证(zhèng)券期货行政执法当事(shì)人承(chéng)诺(nuò)申请(qǐng)，证监会将如何处理？

　　答：2019年修订的(de)《证(zhèng)券法》新(xīn)增了证(zhèng)券领域行政(zhèng)执法当事人(rén)承(chéng)诺制度（以下简称当事人承诺制(zhì)度）。当(dāng)事人(rén)承诺制度是指国(guó)务院证(zhèng)券(quàn)监督管理机构(gòu)对涉嫌证券期货违法的单位(wèi)或者个人进行调查期间，被调查的当事人承诺纠正(zhèng)涉嫌违法行为(wèi)、赔(péi)偿(cháng)有(yǒu)关投资者损失、消除损害(hài)或者(zhě)不良(liáng)影(yǐng)响(xiǎng)并经国(guó)务院(yuàn)证(zhèng)券监督(dū)管(guǎn)理机构认可，当事人(rén)履行承(chéng)诺后国(guó)务院(yuàn)证券(quàn)监督管(guǎn)理机构终止案件调查的行政执(zhí)法(fǎ)方式。相关法律法规明确(què)规(guī)定了当事人承诺制度的基本流程、适用范围、监督制约(yuē)机制(zhì)等。

　　根(gēn)据《证(zhèng)券期货行政执法当事人承诺制(zhì)度实施办(bàn)法》等(děng)规(guī)定，承诺金兼具惩戒和赔偿(cháng)功能，承诺金(jīn)数额的确定需要(yào)综合(hé)考(kǎo)虑当事人因涉嫌(xián)违法行为可能获得的(de)收益(yì)或者避免(miǎn)的中通中转站一般会停多久的车 快递中转站一般会停多久损失(shī)、当事(shì)人(rén)涉嫌(xián)违法行为(wèi)依法可能(néng)被处以罚款和没收(shōu)违(wéi)法所得(dé)的金额，以及投资者因(yīn)当事人涉嫌违法行为所遭(zāo)受(shòu)的损失等诸多因素(sù)。承诺金数额通常高于罚没(méi)款数(shù)额(é)，且可用(yòng)于(yú)赔偿投资(zī)者损(sǔn)失(shī)，在证券(quàn)期货行政(zhèng)执法当事人承诺这一程序(xù)中，既可(kě)以实现对申请人(rén)的精准打(dǎ)击(jī)，也可以(yǐ)有效便捷(jié)地补(bǔ)偿投资者的损失。因此，当事(shì)人承诺(nuò)制度可(kě)以一(yī)并解决案件相关(guān)的行(xíng)政处理(lǐ)与(yǔ)民事(shì)赔(péi)偿问题，有效提高执法效能，达到(dào)行政追责与(yǔ)民事追责相统一的效果。

　　对于(yú)中信建投证券股(gǔ)份(fèn)有(yǒu)限公司向我会提交当事人承(chéng)诺申请，我(wǒ)会(huì)将依据《证券(quàn)法》《证券期(qī)货行政执法(fǎ)当事人承诺制度实施(shī)办(bàn)法》《证券期货(huò)行政(zhèng)执法当事人承(chéng)诺制度实施规定》等规(guī)定，依法依规决定是否受理(lǐ)。

　　4.对于泽达易(yì)盛、紫晶(jīng)存储(chǔ)所涉的证券公司、会计师(shī)事(shì)务(wù)所、律师事(shì)务所等中(zhōng)介机构及(jí)其责任(rèn)人员(yuán)，下一步将(jiāng)如何处理？

　　答：前期，我会贯彻“零(líng)容(róng)忍”要求(qiú)，对泽(zé)达(dá)易盛和(hé)紫(zǐ)晶存储所涉中介(jiè)机构开展(zhǎn)“一案双查(chá)”。在泽(zé)达易盛案中，东兴证券股份有限公司、天健会计师事务所、北(běi)京市康(kāng)达(dá)律(lǜ)师事(shì)务(wù)所(suǒ)等中(zhōng)介机构因涉(shè)嫌在相关执业过(guò)程中(zhōng)未勤勉尽责(zé)，近日已(yǐ)被我会立(lì)案(àn)。在(zài)紫晶(jīng)存储(chǔ)案中(zhōng)，我会(huì)对中(zhōng)信建(jiàn)投证券(quàn)股份有限(xiàn)公司、容(róng)诚(chéng)会计师(shī)事务所、致同会计师事(shì)务所、广东恒益律师事务所等中介机(jī)构启动了(le)相(xiāng)关调查工作，后续将根据其在相关执(zhí)业行为中的勤勉(miǎn)尽责情况，结(jié)合(hé)其主动先行赔付(fù)以及申请(qǐng)证券期(qī)货行(xíng)政(zhèng)执法当事人(rén)承(chéng)诺等情形(xíng)，依法(fǎ)进行下(xià)一步处理。需要指出的是(shì)，我(wǒ)们将关注(zhù)相关中介(jiè)机构有关责(zé)任(rèn)人员在上述案件中的执(zhí)业行为，如(rú)果发现有关责任人员存在违(wéi)法违规行为(wèi)，将依法依规(guī)予以严处(chù)。

　　证(zhèng)券公司(sī)、会计师事务所、律(lǜ)师事务所等中介机构(gòu)是保障资本(běn)市场(chǎng)高质量发展(zhǎn)的重要力量，中介机(jī)构及(jí)其从业人员应当严(yán)格遵守法律(lǜ)法(fǎ)规(guī)和职(zhí)业(yè)道德要求，勤勉尽(jǐn)责、诚实守信、廉洁自律、公(gōng)平竞争，自(zì)觉营造和维(wéi)护风(fēng)清气(qì)正的企业文(wén)化和(hé)行业文(wén)化，珍视行(xíng)业声誉。

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