在“扶优限劣”的基(jī)本方针下，私募基金行业监管趋严，近日又有私募被“点名(míng)”。

　　5月4日，中国证券投资(zī)基金业协会网(wǎng)站披(pī)露的一(yī)则公告(gào)显示，雪杉(shān)基金存(cún)在违反(fǎn)专(zhuān)业化运营原则等(děng)四项违规行为。根据相关(guān)规定(dìng)，协会拟对雪杉(shān)基金(jīn)公开(kāi)谴责、暂停受(shòu)理(lǐ)其私募(mù)基金产品(pǐn)备案六个月；对时任雪杉基金合规风控(kòng)负责人(rén)的(de)黄某公开(kāi)谴(qiǎn)责。

　　因4项违(wéi)规行为

　　雪杉基金被暂停备案(àn)六个月

　　5月4日，中(zhōng)国证券投(tóu)资基(jī)金(jīn)业协会网站披露了(le)一则纪律处分事先(xiān)告知书送达公告。经查(chá)，深圳雪杉基(jī)金管(guǎn)理有限(xiàn)公司（简称(chēng)“雪杉(shān)基金”）涉嫌从事违法违规行为，时任(rèn)高级管理人员黄某应(yīng)当(dāng)对此承担法律责任，协会拟对其作出纪律处分。

　　公告显示，雪杉基金存在四项违规行为：

　　一是违(wéi)反专业化运营原则(zé)。其一，2019年5月(yuè)，深(shēn)圳(zhèn)雪杉与上海阿杏(xìng)达成(chéng)《业务(wù)合作(zuò)协议(yì)》，由(yóu)债券发行人关联方出资认购上海(hǎi)阿杏产(chǎn)品份额，该产品(pǐn)通过深圳雪杉(shān)在(zài)管产(chǎn)品“雪(xuě)杉夏桐1号私募证券投资基金”最终投(tóu)向指定债券产(chǎn)品。其二，2019 年5月，深圳(zhèn)雪杉与株洲(zhōu)新芦淞(sōng)产业发展集团有限(xiàn)公司（以下简称(chēng)株洲新芦淞）签(qiān)署《投资(zī)合(hé)作协(xié)议》，约定由指定第(dì)三(sān)方认(rèn)购(gòu)“雪(xuě)杉夏桐7号私(sī)募证券投资基(jī)金”，并(bìng)由该产品购买(mǎi)指定(dìng)债券。以上行为不(bù)符合私募基金(jīn)管理人专业化运营的要求。

　　二是未向投资者披(pī)露关联交易。2018年2月至(zhì)2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证券投资基金(jīn)”“雪杉夏(xià)桐2号”“雪(xuě)杉夏桐3号(hào)”“雪(xuě)杉(shān)夏桐6号”“雪杉夏桐(tóng)7号”“雪(xuě)杉(shān)常升1号”“雪杉常升2号”分别投向(xiàng)上海(hǎi)映(yìng)雪投资管(guǎn)理中心（有限合伙）（以下简称上海映雪）在管产品“映雪吴(wú)钩15号(hào)私募基(jī)金(jīn)”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿(yì)元(yuán)、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉(shān)春(chūn)茗1号基金”投(tóu)向上海映(yìng)雪在(zài)管(guǎn)产品共计5610万元(yuán)。

　　投资期间，深(shēn)圳雪杉董事(shì)长郑宇为上海映雪执行事务合伙(huǒ)人(rén)、实际控制人，上述交(jiāo)易(yì)构成关联交易，但深圳雪(xuě)杉未向(xiàng)投资者进(jìn)行明确、充(chōng)分地披露。

　　三是未(wèi)落(luò)实投资者(zhě)适当性(xìng)管理要(yào)求。雪杉春茗1号(hào)基金的投资(zī)者王某的基金合同于2015年7月7日签(qiān)署，但是其风险测(cè)评问卷(juǎn)则于2016年9月21日签署。

　　四是一般员工违规兼职。深圳雪杉市场拓(tuò)展、投资(zī)运营、财务等岗(gǎng)位员工存在兼职(zhí)情况。

　　黄某于2016年(nián)3月至2019年4月任深圳雪杉合规风控负责(zé)人，应当对发生在各(gè)自(zì)任职期(qī)间公司的违规行(xíng)为承担(dān)相应(yīng)责任(rèn)。

　　根据相关规定(dìng)，协会拟对深圳雪杉公开(kāi)谴(qiǎn)责(zé)、暂停受理其私(sī)募基(jī)金产品备案六个月；对 黄(huáng)某公开谴责。

　　雪杉基金(jīn)曾收警(jǐng)示函

　　值得注意的是，这已经不是雪杉(shān)基(jī)金首次遭监(jiān)管处罚(fá)。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪杉基金(jīn)出(chū)具警示函。

　　相关公告显示，经查，雪杉基(jī)金在(zài)从事私(sī)募基金(jīn)业务活动中，存在未履行(xíng)谨慎(shèn)勤勉(miǎn)义务、未采取问卷调(diào)查(chá)等方(fāng)式对(duì)个别投(tóu)资(zī)者的风(fēng)险识(shí)别能力和风险(xiǎn)承担能(néng)力进行评估、未按(àn)照合同(tóng)约定如实向投(tóu)资者(zhě)披露(lù)可能影响投资者合法权益的重(zhòng)大信息等情形。依据(jù)《私(sī)募管理办(bàn)法》第三十三条(tiáo)规(guī)定，决定对其(qí)采取(qǔ)出具警(jǐng)示函的行政监管(guǎn)措施。

　　百亿私募映雪投(tóu)资居股(gǔ)东之列(liè)

　　雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)成立于2015年，注册资本为3250万元，机(jī)构(gòu)类型为私募证券(quàn)投(tóu)资基金管理人(rén)，全(quán)职员(yuán)工人数14人(rén)，管理规模区间为20-50亿(yì)元。去年2月份，雪杉基金曾进(jìn)行高管变更。目(mù)前雪(xuě)杉基金的法(fǎ)人、总经理为汲培欣(xīn)，合规风控(kòng)负责人为(wèi)曾峤。

　　值(zhí)得注(zhù)意的是(shì)，百亿私募映雪投资为雪杉基金的股东，持股(gǔ)占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有一家关联公司为深圳(zhèn)市塔门投资管理有限公司，雪杉基金持(chí)股50.5％。塔门投资为(wèi)私募股权、创(chuàng)业投资基金管理(lǐ)人。

　　雪杉基(jī)金(jīn)官(guān)网显示，雪杉基金(jīn)还在香(xiāng)港控股成立了Cedar Value （HK鸡蛋羹水放多了怎么补救，鸡蛋羹不凝固怎么补救） Limited（雪杉(shān)惠理(lǐ)（香港）有限公司，“雪(xuě)杉香港”），以期发(fā)挥与雪(xuě)杉(shān)境内平台的跨(kuà)境协同效应，为(wèi)投资人(rén)寻(xún)找(zhǎo)海外长期(qī)稳定资产的投(tóu)资和(hé)并购(gòu)机(jī)会。

　　据介绍，雪杉的投资(zī)策略是通过追踪资产价(jià)格指数(shù)、利(lì)率、汇(huì)率、指标性股指(zhǐ)等宏(hóng)观(guān)经济和估(gū)值指标(biāo)，以分析(xī)并提取经济周期中的趋(qū)势性(xìng)行业(yè)和事(shì)件以(yǐ)最大化投资上(shàng)行(xíng)收益，同(tóng)时引入非公开市场投资(zī)中的个体性(xìng)估值和内在价值分析体系，以(yǐ)更好锁定(dìng)投资的下行风险(xiǎn)。但在(zài)2020年10月，雪杉基金官网的(de)新闻动态便停止更新(xīn)。

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