金融(róng)界(jiè)4月21日消息 证监(jiān)会有关部(bù)门负责人就泽达易盛(shèng)案、紫晶存储案(àn)系科(kē)创板首批(pī)欺诈(zhà)发行案件(jiàn)答(dá)记者问。证(zhèng)监会(huì)有(yǒu)关部门负责人表示，欺诈发行、财(cái)务造假等资本市场“毒瘤”严(yán)重损害广大投资者合法权益，危及市场秩序和金融安(ān)全。

　　中办、国(guó)办《关(guān)于依法从严打击证券违法活动的意见》强调坚持“零(líng)容忍”要求，依法严厉查(chá)处证(zhèng)券违(wéi)法犯罪案件，立体化打击(jī)证券违法活动。我(wǒ)会坚决贯彻落实党中央国务院对资本市场(chǎng)违法犯(fàn)罪行(xíng)为“零容(róng)忍”要求(qiú)，推动对欺诈发行等违法犯(fàn)罪(zuì)行为实(shí)行行政、民事、刑事(shì)立体惩处，形成强力震慑。

　　具体问答如(rú)下(xià)：

　　1.泽达(dá)易盛(shèng)案(àn)、紫(zǐ)晶存(cún)储案系科创板首批欺诈(zhà)发(fā)行案件，社会影响广泛。作(zuò)为监(jiān)管(guǎn)机构，如何推(tuī)动对上述发行人、控股(gǔ)股东(dōng)、实(shí)际控(kòng)制(zhì)人、中介机构及其责任人(rén)员等相关责任主体进(jìn)行立(lì)体(tǐ)化追责？

　　答：欺(qī)诈发行、财(cái)务(wù)造(zào)假等资本(běn)市场“毒瘤”严重损(sǔn)害广大投资者合法权益，危及市(shì)场秩序和金融安全。中办、国办《关于依法从严打击证券违法活动的意见》强调坚(jiān)持“零(líng)容忍”要求，依法严厉查处证券违(wéi)法犯罪案(àn)件，立体化(huà)打击证(zhèng)券违法活(huó)动。我会坚决贯(guàn)彻落实党中央国(guó)务院对(duì)资本市(shì)场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行(xíng)等(děng)违(wéi)法(fǎ)犯罪行(xíng)为实行行政、民事、刑事立体惩(chéng)处，形成强(qiáng)力震(zhèn)慑。具体而言：

　　一是对于证(zhèng)券发行(xíng)人及相关控股(gǔ)股东(dōng)、实际(jì)控制人等“首恶”坚决严惩，全(quán)方位追责(zé)。如在上述(shù)两案(àn)的(de)行政责任(rèn)方(fāng)面，我会依法向泽达易盛(shèng)（天津）科(kē)技股份(fèn)有限公司（以下(xià)简称泽达易盛）和广东紫晶信(xìn)息存储技术(shù)股(gǔ)份有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司（以下简(jiǎn)称紫晶(jīng)存储）及(jí)相关责任人作(zuò)出行政处(chù)罚和市场禁入决定，分(fēn)别对(duì)泽达易(yì)盛、紫晶存储及相(xiāng)关责任人员(yuán)进行行政处罚，并对(duì)部(bù)分(fēn)责任人员采取证券(quàn)市场禁入措施。同时，我会(huì)加强与公安机关的(de)沟(gōu)通协调，对涉嫌刑事犯罪的当事人(rén)依法及时移送公安机关(guān)处(chù)理，推动案件刑事追责相关工作。另外(wài)，根据《上海证券交易所科创板股票(piào)上市规则》的(de)规定，上海(hǎi)证券交易所将依法对泽达(dá)易(yì)盛(shèng)、紫(zǐ)晶(jīng)存储启动重大违法(fǎ)强制退市(shì)。

　　二是依法支(zhī)持适(shì)格投(tóu)资者及时(shí)有(yǒu)效(xiào)地追究违(wéi)规(guī)上市(shì)公司(sī)及其(qí)相关(guān)中介机构等责任主(zhǔ)体的民事赔偿责任(rèn)。民事责任(rèn)是资本市场法律责任体(tǐ)系的(de)重要组成(chéng)部分，是对(duì)违法行为(wèi)进行立体式追责的(de)重要一环(huán)，也是提(tí)高资本(běn)市场违法违规成本(běn)的重要(yào)举(jǔ)措。我会将进一步畅(chàng)通(tōng)投资者权(quán)利救(jiù)济(jì)渠(qú)道，维(wéi)护(hù)投资者合法(fǎ)权益，督促市场参与各(gè)方归位(wèi)尽责，形成资本市场良(liáng)好生态。

　　三(sān)是对于为(wèi)上市公司提供(gōng)保荐(jiàn)、承销服务的证券公(gōng)司、出(chū)具(jù)审计(jì)报告的(de)或者法(fǎ)律意见书的(de)证券服(fú)务机构等违规主体实施精准打(dǎ)击。如果相关中(zhōng)介机构故意(yì)参与造假(jiǎ)，情节(jié)恶(è)劣，坚决严惩，从(cóng)重处罚(fá)，涉嫌(xián)犯罪的，移送司(sī)法机关处理(lǐ)；如(rú)果相关中介(jiè)机构主(zhǔ)要涉(shè)嫌执业未勤(qín)勉尽责(zé)的情形(xíng)，我会将按(àn)照过责相当的(de)法治理念，综合考(kǎo)虑违法程度、案件(jiàn)情况、执法效率、赔(péi)偿投资者损(sǔn)失意愿和能力等(děng)因(yīn)素，依(yī)法妥善处理，让中介机构(gòu)为(wèi)其未(wèi)勤(qín)勉(miǎn)尽(jǐn)责的(de)执业行为付(fù)出代价。

　　四是关于(yú)中介机构的责任人员。证(zhèng)券公司、会计(jì)师事(shì)务(wù)所(suǒ)、律(lǜ)师事务(wù)所等中介机构从业人员的(de)道德水准(zhǔn)、专业能力(lì)、合规风险意(yì)识和廉(li张柏芝第三胎和谁生的，张柏芝第三胎和谁生的是谢贤吗án)洁从业水(shuǐ)平等，是保障证券服(fú)务(wù)质量的(de)重要(yào)因(yīn)素。如果在欺诈(zhà)发行、财(cái)务(wù)造(zào)假(jiǎ)等(děng)案件中发现(xiàn)相关中(zhōng)介(jiè)机(jī)构责(zé)任人员存(cún)在违法违规行为(wèi)，将(jiāng)依(yī)法依规予以严处。

　　2.泽达(dá)易盛、紫晶存储欺诈发行案严重(zhòng)损害投资者合(hé)法权益(yì)，目前在投资者保护方面有哪(nǎ)些安排？

　　答：《证券(quàn)法》《民事诉讼法》等法律(lǜ)法规规定了(le)包括协(xié)商和(hé)解、纠纷调解、先行赔付(fù)、责令回购、行(xíng)政执法当(dāng)事(shì)人承(chéng)诺、单独诉讼、示(shì)范判决、代表人诉讼等(děng)一系列投资者赔(péi)偿救济(jì)制度(dù)。这些制度各有优势，对于个案中采用何种方(fāng)式(shì)，需(xū)综(zōng)合(hé)考虑(lǜ)不(bù)同(tóng)投(tóu)资(zī)者(zhě)赔偿救济制度(dù)的适用条件、投资者获赔的(de)充分性和(hé)有效性、赔付责(zé)任(rèn)主(zhǔ)体(tǐ)的意愿(yuàn)和能力(lì)等因素，目标都是有效保护(hù)投资者、惩戒和震慑违法行为人(rén)。

　　对(duì)于泽(zé)达易盛案，上海金融法院已经收到泽达易盛(shèng)普通代(dài)表人诉讼起(qǐ)诉(sù)材(cái)料，中证中小投资者服务中心发布(bù)公告(gào)，表示密切关(guān)注泽达易盛普通(tōng)代(dài)表(biǎo)人(rén)诉(sù)讼进(jìn)展(zhǎn)，如上海金融法院受理并裁(cái)定适用普通代表人(rén)诉讼，将依法接(jiē)受(shòu)投资者(zhě)特别授权，申请参加该案并转换特别代(dài)表人诉讼。特别代表人诉讼制度具有“默示加(jiā)入、明示退(tuì)出(chū)”的特(tè)征，能够一揽(lǎn)子解决泽达易盛案的民(mín)事赔偿问题，适格投资者的合(hé)法权益(yì)可以在诉讼(sòng)程序中得(dé)到保护。

　　对(duì)于紫(zǐ)晶(jīng)存储案(àn)，中信(xìn)建投证券(quàn)股(gǔ)份有限公司作为(wèi)紫(zǐ)晶(jīng)存储申请首(shǒu)次公开发行股票的保荐机构和主承销商，与(yǔ)其(qí)他中介机构正在主(zhǔ)动(dòng)筹备投资者赔偿事宜(yí)，拟共同出资10亿元设立先行(xíng)赔(péi)付专项基金（上述金(jīn)额(é)为公司初(chū)步(bù)估算结(jié)果，基金规模将(jiāng)根据最终计算的适格投资者(zhě)损(sǔn)失(shī)赔付金额进行(xíng)调整），用于先行(xíng)赔付适格投(tóu)资者的投资损失(shī)。先(xiān)行赔付可以高效、快(kuài)捷地解决紫晶存储案的(de)民(mín)事赔偿问题，适格投资者可(kě)以积极(jí)参与先行(xíng)赔付程(chéng)序直接(jiē)获赔，以维(wéi)护(hù)自(zì)身合法权益。

　　张柏芝第三胎和谁生的，张柏芝第三胎和谁生的是谢贤吗trong>3.中信建投证券股份有限公(gōng)司(sī)披露的公(gōng)告中提(tí)出向证监会提交证券期货行(xíng)政(zhèng)执法当事人承诺申请，证(zhèng)监会将如何(hé)处理？

　　答：2019年修订的(de)《证券法》新增(zēng)了(le)证券领域行政执法当事人承(chéng)诺制(zhì)度（以下简称当事(shì)人承诺制度）。当事人承诺制度是指国务院证券(quàn)监督管(guǎn)理机构对涉嫌证券(quàn)期货违法的单(dān)位或者(zhě)个(gè)人进行调查期间，被调查的(de)当事人(rén)承诺(nuò)纠正(zhèng)涉嫌违(wéi)法行(xíng)为、赔(péi)偿有关投资者损(sǔn)失、消除损害或者不(bù)良(liáng)影响并经国(guó)务院证券监督管理机构认(rèn)可(kě)，当事人履行承诺(nuò)后国(guó)务院(yuàn)证券(quàn)监督管理(lǐ)机构终止案件调查(chá)的行政(zhèng)执法方式。相关法律法(fǎ)规明确规定了(le)当事人承诺制(zhì)度(dù)的(de)基本流程、适用范围、监督制约机(jī)制等。

　　根据(jù)《证券期货行政(zhèng)执(zhí)法当事人承(chéng)诺制度(dù)实施办法(fǎ)》等规定(dìng)，承诺金兼(jiān)具惩戒和赔偿功(gōng)能(néng)，承诺金数(shù)额的(de)确定需要综合考虑当事人因涉(shè)嫌违法行为可能获得的收益或者避免的损失、当(dāng)事人涉嫌(xián)违(wéi)法(fǎ)行为依法可能被处以罚款和没收违法所得的金(jīn)额，以及投资者(zhě)因当(dāng)事人涉(shè)嫌违法行(xíng)为所遭受的损失等诸多因(yīn)素。承诺金数额(é)通常(cháng)高于罚没款(kuǎn)数(shù)额，且可用于(yú)赔偿投资者损(sǔn)失，在证券期(qī)货行政执法当事人承诺这一程序中，既(jì)可以实现对申请人的(de)精准打(dǎ)击(jī)，也可以有效便捷地补偿投资者的损失。因(yīn)此，当事(shì)人承诺(nuò)制度可以一并(bìng)解决案件(jiàn)相关的行政处理与(yǔ)民事赔偿问(wèn)题(tí)，有(yǒu)效提高执法效能，达到行政(zhèng)追责与民事追责相(xiāng)统一的效(xiào)果。

　　对(duì)于中(zhōng)信建投证(zhèng)券股(gǔ)份(fèn)有限公司(sī)向(xiàng)我会(huì)提交当事人(rén)承诺申(shēn)请，我会将依据《证券法》《证券期货行政执法当事人承诺制度(dù)实施办(bàn)法(fǎ)》《证券期货行政执法当事人承诺(nuò)制(zhì)度实施规定(dìng)》等规定，依法依规决定(dìng)是否受(shòu)理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储所涉的证券(quàn)公司、会计师事务所、律师事务所等中介(jiè)机(jī)构及其责任人员，下(xià)一步将(jiāng)如(rú)何处理？

　　答：前期，我会(huì)贯彻“零容忍(rěn)”要求，对(duì)泽(zé)达易盛和紫晶存储(chǔ)所涉(shè)中介(jiè)机构(gòu)开展“一案双查”。在(zài)泽达易(yì)盛案中，东兴证券股份(fèn)有限(xiàn)公司、天健会计师事务所、北(běi)京市康达律师事务所等中介机构因涉嫌在相(xiāng)关执业过(guò)程中未勤勉(miǎn)尽责，近日已被我会立案。在紫晶存储(chǔ)案(àn)中，我会对中信建(jiàn)投证券股份有限公司、容诚会计师事务所、致同(tóng)会计师事务(wù)所、广东恒(héng)益(yì)律师事务所等中(zhōng)介机(jī)构启动了相关调查工作，后续将根据其在相关执业(yè)行为(wèi)中的勤(qín)勉尽责情况，结合其主动先行(xíng)赔付以(yǐ)及申请(qǐng)证券期货行政执法当(dāng)事人承诺等情形(xíng)，依(yī)法进(jìn)行下(xià)一步处理(lǐ)。需要指(zhǐ)出(chū)的是，我们将关注相(xiāng)关中介机构(gòu)有(yǒu)关责任人员在上述案件中的执业行为，如果发现有关责任人员(yuán)存在违法违规行为(wèi)，将依法依规予(yǔ)以严(yán)处。

　　证券公司、会(huì)计(jì)师事(shì)务所、律师事务所等中介机构是保障(zhàng)资本市场高质量(liàng)发展的重要力(lì)量，中介机构及其从业人员应当严格遵守法律法规和职业道德要求，勤勉尽责、诚(chéng)实守信、廉洁自(zì)律、公平(píng)竞争(zhēng)，自觉营造和维(wéi)护风清气(qì)正的企张柏芝第三胎和谁生的，张柏芝第三胎和谁生的是谢贤吗(qǐ)业(yè)文(wén)化和行(xíng)业文化，珍视行业(yè)声誉。

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