科(kē)创板首批退市公(gōng)司，正(zhèng)式确认！

　　4月(yuè)21日晚间(jiān)，*ST紫晶和*ST泽达分(fēn)别(bié)发布公(gōng)告称，其(qí)收到(dào)证监会下(xià)发的《行政处罚决定书》，将被(bèi)实campus是什么意思 campus是国誉吗施重大违(wéi)法强(qiáng)制退市，

　　与(yǔ)此(cǐ)同时，上(shàng)交所也对两公(gōng)司下发拟终止(zhǐ)公司(sī)股票上市(shì)的事先(xiān)告知书(shū)，两家公(gōng)司(sī)的股票自4月24日开市起停牌。

　　4月(yuè)21日晚间，上(shàng)海(hǎi)金融法院(yuàn)消息显campus是什么意思 campus是国誉吗示，其收到12名(míng)投资者共(gòng)同(tóng)起诉泽达易盛、林应等(děng)证券虚假陈述责任纠纷的申(shēn)请，保(bǎo)荐券商东(dōng)兴(xīng)证券及两名保代、天健会(huì)计师事务所、康达律师事务(wù)所(suǒ)均在被起(qǐ)诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈(zhà)发行+信披违法违规

　　*ST紫晶(jīng)被(bèi)罚(fá)3669万

　　首先来(lái)看*ST紫(zǐ)晶方面(miàn)的(de)问题：

　　证(zhèng)监会行政处(chù)罚决定(dìng)书显示，紫晶存储存在(zài)欺(qī)诈(zhà)发行的问题。紫(zǐ)晶存(cún)储于2019年4月(yuè)3日披(pī)露(lù)招股(gǔ)书申报稿，同年10月获科创板上市委(wěi)审(shěn)议同意发(fā)行上市，2020年(nián)3月在科创(chuàng)板上市。

　　经(jīng)查(chá)，紫晶存(cún)储《招(zhāo)股说(shuō)明书》通过虚(xū)构销售合同、伪造(zào)物(wù)流单据和验收单据入账、安排资金回(huí)款、提(tí)前确认收入等方式虚增营(yíng)业收(shōu)入、利润。其中，2017年(nián)-2019年上半(bàn)年分别虚增利(lì)润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占当年利润总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招(zhāo)股说明书(shū)》未(wèi)按规定披(pī)露的2016年末、2017年末以及2019年(nián)上半(bàn)年末对(duì)外担保(bǎo)余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招(zhāo)股说(shuō)明书签署日，未按规定(dìng)披露对外担保余额(é)合计13,500.12万元。

　　在上(shàng)市后，紫(zǐ)晶存(cún)储继(jì)续通过前述(shù)财务造假方式虚增(zēng)营业(yè)收入(rù)、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报告记载的利润总(zǒng)额(é)绝对值的94.55％；2020年虚增利润(rùn)16902.36万(wàn)元，占当期报(bào)告(gào)记载的利(lì)润(rùn)总额(é)绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍(réng)存在未按规定(dìng)披露对外(wài)担保的(de)问题。

　　最终，证监会对(duì)紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)责令(lìng)改正，给予警告，并处以3668.52万元罚款，对实控人郑穆(mù)、罗铁(tiě)威分别处(chù)以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外(wài)，郑(zhèng)穆被采取(qǔ)终身(shēn)市场禁入措施，罗铁威被处10年市(shì)场禁(jìn)入措施，其他相关负责人也被处(chù)以罚款(kuǎn)、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿(yì)

　　实控人、财务总监(jiān)终身(shēn)市场禁(jìn)入(rù)

　　泽(zé)达(dá)易盛方面，行政处罚决(jué)定书显示，其于2019年6月披(pī)露招股书申(shēn)报稿(gǎo)，2020年6月在(zài)科创板上市。

　　经查明，泽达易盛在(zài)公告(gào)的证券(quàn)发行文件中隐(yǐn)瞒(mán)重(zhòng)要事实、编造(zào)重大虚假内容，2016年-2019年累计虚增营(yíng)业收入34229.63万元，虚增(zēng)利润18673.53万元，且(qiě)未如实披露(lù)关联交易(yì)、股权代持情况等。

　　在(zài)上(shàng)市后，泽达易(yì)盛及其(qí)全资(zī)子公司浙江金淳(chún)、杭州畅鸿(hóng)签订虚假合同、开展(zhǎn)虚假业(yè)务，2020年虚增利润8246.92万(wàn)元，占当期报告(gào)记载的利润(rùn)总额(é)的88.97％；2021年虚(xū)增利润(rùn)2665.78万元，占当期报告记载(zài)的(de)利润总额的56.23％。此外，泽达(dá)易盛还(hái)存在虚增在建工程等问题。

　　值得关注的是，对于欺诈发(fā)行部分，证监会对泽(zé)达易盛处以非法所募集资金(jīn)金额20％的(de)处罚，罚款金额高达8.1亿元；紫晶存储(chǔ)则被罚款非法募集资金(jīn)的3％，罚(fá)款金额3068.52万元。

　　合并其他(tā)违法事(shì)实计算，证监(jiān)会(huì)最终对泽达易盛处以8.6亿元罚款，对实控人、时任董事长、总经理林应(yīng)处以3800万元罚款，时任董事、副(fù)总经理、财务总(zǒng)监、董事会秘书(shū)应岚被罚1300万(wàn)元，二人(rén)均(jūn)被(bèi)采(cǎi)取终(zhōng)身(shēn)市场(chǎng)禁入。

　　颇为(wèi)诡(guǐ)异的是，在4月21日市场全面大跌(diē)的行(xíng)情下，两家公司均有不同幅度的上涨。*ST泽达股价大(dà)涨6.98％，报收4.14元(yuán)/股(gǔ)；*ST紫(zǐ)晶大涨3.42％，报(bào)收2.42元(yuán)/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户(hù)，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股股东(dōng)总户数为12352户(hù)，户均(jūn)持股市值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达已(yǐ)被提起(qǐ)诉(sù)讼

　　中(zhōng)介机构一同(tóng)被诉(sù)

　　行政处罚(fá)“靴(xuē)子(zi)落地”，两家公司也进入(rù)到停牌及被终止上市的阶段。

　　4月21日盘(pán)后(hòu)，*ST泽达、*ST紫晶双(shuāng)双发布公(gōng)告称，公司触(chù)及《上海证券交易所科创板股票上市规则》第12.2.2条第（一）项规定的重大违法行为，将被(bèi)实施重(zhòng)大违法强制退市。公司股票自2023年4月24日（星期一）开(kāi)市起停牌。

　　4月21日，两家公(gōng)司均收(shōu)到(dào)上交所下发的拟终(zhōng)止公(gōng)司股票(piào)上市的事先告知书。在收(shōu)到(dào)终止上市告知书(shū)后，两家(jiā)公(gōng)司可(kě)以(yǐ)根(gēn)据(jù)规(guī)定申请听证，提(tí)出(chū)陈述和申辩。交易所由(yóu)上市(shì)委(wěi)员会就是否终止(zhǐ)公司股票(piào)上市事宜进行(xíng)审议(yì)，并(bìng)根(gēn)据上市委(wěi)员会的审核意(yì)见作出是(shì)否终止公司股票上市的决定。

　　根据相(xiāng)关规定，若(ruò)股票被终(zhōng)止上市，自交易所公告对股票作出终止(zhǐ)上市的决定之日(rì)后(hòu)5 个交易日届满的下一交(jiāo)易日起，相(xiāng)关(guān)公司股票复(fù)牌并(bìng)进(jìn)入退市整理期(qī)，并在股票简称前(qián)冠以“退市”标识，退市(shì)整理期的(de)交易期限为15 个(gè)交易日。交易(yì)所(suǒ)将在退市(shì)整(zhěng)理(lǐ)期届满后5个交易日内对股票予以摘(zhāi)牌，股票(piào)最终终止(zhǐ)上市。

　　另外，4月21日晚间，上海(hǎi)金(jīn)融法院官微发布消息显示，其已于当(dāng)日收(shōu)到(dào)12名(míng)投资者共同起诉泽达(dá)易盛等证券虚(xū)假陈(chén)述责任(rèn)纠(jiū)纷的申请。起(qǐ)诉(sù)投资者同时申(shēn)请适用普通代表人诉讼程序审(shěn)理(lǐ)案(àn)件。上海(hǎi)金融法院(yuàn)称，其将依法(fǎ)审(shěn)查，及时公布进(jìn)展情况。

　　值得关注的(de)是，在投资者提起的诉讼(sòng)中，被(bèi)告除(chú)了泽达易盛及实(shí)控人、董监高等，中介机构东兴证(zhèng)券及(jí)两名保代（胡晓莉、陶晨(chén)亮）、天健会计师事务(wù)所、康(kāng)达律师事务所也均在被起诉之列。

　　3月31日晚间(jiān)，东兴(xīng)证(zhèng)券曾发布公告称，因在执行泽达易(yì)盛首(shǒu)次公开发行股票(piào)并在科创板上(shàng)市项(xiàng)目中，涉嫌保荐、承销及持续督导等业务未勤(qín)勉尽(jǐn)责，证监会决定对其公司立案。

　　4月(yuè)21日(rì)，中证中小投(tóu)资者服(fú)务中心公告称，关注到上海金融(róng)法院收到12名(míng)投(tóu)资者共同(tóng)起诉泽达易盛等(děng)证券虚假陈述(shù)责(zé)任纠纷的(de)申请，起(qǐ)诉(sù)投资者同时(shí)申请适用普通代(dài)表人诉(sù)讼程(chéng)序审理案件。泽达易(yì)盛(shèng)是科创板(bǎn)首(shǒu)批被中国证监会立案调查公(gōng)司，根据《行政处(chù)罚(fá)决定书》，公(gōng)司构成(chéng)欺(qī)诈(zhà)发行(xíng)。

　　投服中心将密切(qiè)关注诉讼进(jìn)展，如上海金(jīn)融法院后续受理并裁定适用普(pǔ)通代(dài)表(biǎo)人诉讼，发布普通代表人(rén)诉讼权利登(dēng)记公告，拟相关法律法规公开征集并接受50名以(yǐ)上（含50名）投资者特(tè)别授(shòu)权，申(shēn)请参加(jiā)普通代(dài)表(biǎo)人诉讼(sòng)并申请转换特别(bié)代(dài)表人诉讼。

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