零容忍！又(yòu)有(yǒu)券商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公告称(chēng)，因豫(yù)金刚石45亿(yì)定增旧(jiù)案(àn)，证监会拟(nǐ)对东北证券(quàn)合(hé)计被罚没逾750万元。

　　合计罚(fá)没750多(duō)万(wàn)

　　两名保代已(yǐ)离职(zhí)

　　公告显示(shì)，5月12日，公司收到中国(guó)证监会《行政(zhèng)处罚(fá)事(shì)先告知书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石股(gǔ)份有限公司2016年非(fēi)公开(kāi)发行股(gǔ)票(piào)及持续督导(dǎo)期间未(wèi)勤勉(miǎn)尽责案，已由中国(guó)证(zhèng)监会(huì)调查完(wán)毕，中国证(zhèng)监会(huì)依法(fǎ)拟对公司(sī)做出行政(zhèng)处罚。

　　经证监(jiān)会查明，东北证券(quàn)系豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发行股(gǔ)票(piào)项目(mù)保荐人，中国证监会在(zài)豫金刚石(shí) 2016 年非公开发(fā)行股票的审查反(fǎn)馈意见中要求保(bǎo)荐机(jī)构对(duì)本次发行对象的认购资金来(lái)源(yuán)及合法性、是否具(jù)备履行认(rèn)购义务的能力进行核查，公司未按要求(qiú)对本次非公开发行(xíng)对象之一北京天(tiān)证远(yuǎn)洋基(jī)金管理(lǐ)中心（有限(xiàn)合伙）（以(yǐ)下简称 “天(tiān)证远洋”）的资金(jīn)来源审慎核查(chá)。天(tiān)证远洋实际出资与(yǔ)其承(chéng)诺不符。公司出 具的《非公(gōng)开发行股(gǔ)票的上市(shì)保荐书》《非公开发行股票发(fā)行过程与(yǔ)认购对(duì)象(xiàng)合 学年是什么意思？应该怎样填，2022至2023学年是什么意思规性(xìng)的报告》存在虚假(jiǎ)记载(zài)。

　　此外，东(dōng)北证券在持续督导期间(jiān)未对募(mù)集资金置换预投(tóu)资金事项审慎核查，未(wèi)充(chōng)分(fēn) 核查(chá)募集资金投入(rù)项目的情况，未(wèi)充分关注募投(tóu)项目(mù)流动资金的(de)用途和程序，未 对涉诉事项(xiàng)保持合理的职业(yè)怀疑。

　　因此，中国(guó)证监(jiān)会拟决定：对东(dōng)北证券责令改正，给(gěi)予警告，没收保荐(jiàn)业务收入188.7万元(yuán)，并处以(yǐ)566万元罚(fá)款(kuǎn)。对定增项目的(de)保荐代表人于国庆、葛建伟给予警告，并分别处以20万元罚款；对持(chí)续督导(dǎo)期的保荐代表人(rén)郑(zhèng)克(kè)国(guó)、张旭东给予警告(gào)，并分别(bié)处(chù)以10万(wàn)元罚款；对傅坦给予警(jǐng)告，并处以5万元罚款。

　　据记(jì)者查询，保荐代表人于(yú)国(guó)庆、葛建伟已查无(wú)数据，这意(yì)味着两人已经离开了证(zhèng)券行业。

　　而郑克国已经离开东北证券，在2018年(nián)入职了中天(tiān)证券(quàn)。傅坦(tǎn)则在(zài)2016年从东北证(zhèng)券离职，去(qù)年入职了中(zhōng)德证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目前，豫金刚石(shí)已退市(shì)，且定增项(xiàng)目已时隔(gé)近七年，但证(zhèng)监会仍对学年是什么意思？应该怎样填，2022至2023学年是什么意思东(dōng)北证券(quàn)立(lì)案调查并处以三倍的高额罚款(kuǎn)，体现监管层在全面注册制背景下，继(jì)续(xù)保持强监管、压实中介机构责(zé)任(rèn)的决(jué)心。

　　对(duì)于(yú)东北证券而言，影(yǐng)响不仅仅是罚款这么(me)简单。年(nián)报显示，东(dōng)北(běi)证券在2022年IPO承销保荐(jiàn)项目，成功(gōng)发行的仅有2家，较2021年减少3家(jiā)；承(chéng)销金额合计2.26亿元，同比(bǐ)减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承(chéng)销(xiāo)保荐收入(rù)在65家(jiā)券商中位列第55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月(yuè)31日，东北证券股(gǔ)东(dōng)吉林信托(tuō)因自身经营(yíng)发展(zhǎn)需要(yào)等自主决定，拟以(yǐ)集中竞价交(jiāo)易(yì)方式(shì)，在2023年2月1日至4月(yuè)30日期间按市场价(jià)格(gé)减持不(bù)超过2340万(wàn)股(gǔ)股份。

　　不过，截至今年5月5日(rì)，吉林信(xìn)托没有(yǒu)任何一股。

　　同(tóng)时去(qù)年(nián)7月(yuè)就已(yǐ)经公布的大股东亚(yà)太集团“清仓式”股权(quán)转让一事，至今仍未有着落。

　　据了(le)解，按相关(guān)规定，东北证券在被中国证监会立案调查期间，公(gōng)司大股东不(bù)得减持股(gǔ)份。鉴于上述(shù)转让及(jí)减持公司(sī)股(gǔ)份事项均(jūn)属于(yú)规定不得减持范畴，上述规(guī)定期间，亚泰集团和吉林信托不得(dé)减(jiǎn)持公司股份。

　　不过随着东北证(zhèng)券的(de)罚单(dān)尘埃落地，东北(běi)证券(quàn)的股权变或将很快实现。学年是什么意思？应该怎样填，2022至2023学年是什么意思p>

　　根据东北证券最新一季(jì)报(bào)显(xiǎn)示，2023年前三(sān)个(gè)月东北证券实(shí)现(xiàn)营(yíng)业(yè)收入(rù)18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿(yì)元，扭亏(kuī)为盈，同比(bǐ)增(zēng)长244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业绩变(biàn)动的主要原因是公司投(tóu)资与销售(shòu)交易业务(wù)、投资银行业(yè)务收入增加所致。

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