零(líng)容忍(rěn)！又有券商投行(xíng)收罚单！

　　5月(yuè)14日晚间，东(dōng)北证券公告称，因(yīn)豫金(jīn)刚石45亿定增旧(jiù)案，证监会拟对东(dōng)北证券合计(jì)被罚(fá)没(méi)逾750万元。

　　合(hé)计罚没(méi)750多万

　　两名保代已离(lí)职

　　公告显示，5月(yuè)12日(rì)，公司收到中国证监(jiān)会《行(xíng)政处罚事(shì)先告(gào)知(zhī)书》，公司(sī)涉嫌在郑州华(huá)晶(jīng)金刚石股份有限公司2016年非公开发行股票(piào)及持(chí)续(xù)督导期间未勤勉(miǎn)尽责案，已由中国证(zhèng)监会调查完毕，中(zhōng)国证(zhèng)监(jiān)会依法拟(nǐ)对公司做出行(xíng)政处罚(fá)。

　　经证监会(huì)查明，东北证(zhèng)券系(xì)豫金刚石(shí) 2016 年非(fēi)公开(kāi)发(fā)行股票项(xiàng)目(mù)保荐人，中国证(zhèng)监(jiān)会(huì)在豫金刚石 2016 年非公开发行股票的审查反(fǎn)馈意见中要(yào)求(qiú)保荐机构对(duì)本次发行对(duì)象的认购资金(jīn)来源及合法性、是否(fǒu)具(jù)备履行(xíng)认购(gòu)义务的能力进行核查，公司未按要求对本次非公开发行对象之(zhī)一(yī)北京天(tiān)证远洋(yáng)基金管理中心（有限(xiàn)合伙）（以下简称(chēng) “天(tiān)证远洋”）的资金来(lái)源审慎(shèn)核查。天(tiān)证(zhèng)远洋实际出资与其承诺不符。公司出 具的《非公开(kāi)发行(xíng)股票的上市保荐书(shū)》《非公开发行股票(piào)发(fā)行过程与认购对象合 规性的报告》存在(zài)虚假记载。

　　此外(wài)，东北(běi)证券在持续(xù)督(dū)导期间未对募集资金置换预(yù)投(tóu)资(zī)金事项审慎核(hé)查(chá)，未充分 核(hé)查募集资金投入项目(mù)的情况，未充分关注募投项目流动资金(jīn)的用途(tú)和程序，未 对涉诉(sù)事项保持合理的职(zhí)业怀(huái)疑。

　　因此(cǐ)，中(zhōng)国证监会拟决定：对东北证券责令(lìng)改正，给(gěi)予(yǔ)警(jǐng)告，没收(shōu)保荐业务收(一二大写字怎么写千，大写的壹贰叁到十shōu)入188.7万元，并处以566万(wàn)元罚款。对定(dìng)增项目的保(bǎo)荐代表人于国庆、葛建伟(wěi)给予警告，并分别处以20万元罚款；对持续(xù)督导期的保荐代表人(rén)郑克国、张旭(xù)东给予(yǔ)警告，并分别处(chù)以10万元罚(fá)款；对傅坦给(gěi)予(yǔ)警告，并处(chù)以5万元罚(fá)款(kuǎn)。

　　据记者查(chá)询，保荐代表人于(yú)国庆、葛建伟已查无数据(jù)，这意味(wèi)着两人已经离开(kāi)了证券行(xíng)业。

　　而(ér)郑克国已经(jīng)离开东北证券，在(zài)2018年入(rù)职了中天证券。傅(fù)坦则在2016年从东(dōng)北证券离职，去年(nián)入职了中德(dé)证券(quàn)。

　　股东减持计划被(bèi)暂停

　　截至目前，豫金刚石已退市(shì)，且定增项目已时(shí)隔近七(qī)年，但证监(jiān)会仍(réng)对东北(běi)证券立案调查并(bìng)处(chù)以三倍的高额罚(fá)款(kuǎn)，体现监(jiān)管层在全面注册制背(bèi)景下，继(jì)续保持强监管、压实中介(jiè)机(jī)构责任的决心。

　　对于东(dōng)北(běi)证券而(ér)言，影响(xiǎng)不仅仅是(shì)罚款这(zhè)么简单。年报(bào)显示，东(dōng)北证券(quàn)在(zài)2022年IPO承销保荐项目，成(chéng)功发行的仅有2家，较2021年减少3家；承销金额合(hé)计2.26亿元(yuán)，同比(bǐ)减少92.01％；承销(xiāo)保(bǎo)荐收入合计(jì)0.16亿元，同比(bǐ)减(jiǎn)少89.88％，承(chéng)销(xiāo)保荐(jiàn)收入在65家券商中位列(liè)第(dì)55名。

　　此外，2022年12月31日，东北(běi)证券股东吉林信托因自身经营(yíng)发展需要等自主决定，拟以集中竞价交(jiāo)易方式，在(zài)2023年2月(yuè)1日至4月(yuè)30日期间按市场价格(gé)减(jiǎn)持不超过(guò)2340万股(gǔ)股(gǔ)份。

　　不过，截(jié)至今年5月5日，吉林信托没有任何一股。

　　同时去(qù)年(nián)7月就已经公布的大股东(dōng)亚太集团(tuán)“清仓式”股权转(zhuǎn)让一事，至(zhì)今仍未有(yǒu)着落(luò)。

　　据了解，按相关规定，东北证(zhèng)券在被中国证监(jiān)会立案调查期间，公司(sī)大股东不得减持股份。鉴于上述转让及减持公司(sī)股(gǔ)份事项均属(shǔ)于规定不得(dé)减(jiǎn)持范(fàn)畴，上述(shù)规定期(qī)间(jiān)，亚泰(tài)集团和吉林信托不(bù)得减持公司(sī)股份。

　　不(bù)过随着东(dōng)北证券的罚单尘埃落地，东北(běi)证(zhèng)券的(de)股权(quán)变(biàn)或将(jiāng)很快实一二大写字怎么写千，大写的壹贰叁到十现。

　　根据东北(běi)证券(quàn)最(zuì)新一季报显示，2023年前三个月东北(běi)证券(quàn)实现营业收入18.44亿元，同比(bǐ)增长130.73％；归母净利润(rùn)3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主(zhǔ)要原因是公司投资与销售(shòu)交易业(yè)务(wù)、投(tóu)资银行业务收入增加所致。

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