零容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月14日(rì)晚间，东北证券公告称(chēng)，因豫(yù)金刚石(shí)45亿定增旧案，证监会拟对(duì)东(dōng)北证券合计被(bèi)罚没逾750万元。

　　合计罚没750多(duō)万

　　两名保代已(yǐ)离职

　　公告显示，5月12日(rì)，公司收(shōu)到(dào)中国证(zhèng)监(jiān)会(huì)《行政处(chù)罚事先告知书》，公司涉嫌在郑州(zhōu)华晶金刚(gāng)石股份有限(xiàn)公司2016年非公开发(fā)行股票及持续(xù)督导期间未(wèi)勤勉尽(jǐn)责案，已由中国证监会调查完毕(bì)，中国证(zhèng)监会依(yī)法(fǎ)拟对公司(sī)做出行政(zhèng)处罚。

　　经证监会(huì)查明，东北证券系豫(yù)金刚(gāng)石 2016 年非公开发(fā)行股(gǔ)票项目保荐人，中国(guó)证(zhèng)监会在豫(yù)金(jīn)刚石(shí) 2016 年非公开发行股(gǔ)票(piào)的审查反馈意见中(zhōng)要求(qiú)保荐机构对(duì)本(běn)次发行对(duì)象的认购资(zī)金来源及合法性、是否具备履行认(rèn)购义(yì)务(wù)的(de)能力进行核(hé)查，公(gōng)司(sī)未按要(yào)求对本(běn)次(cì)非公(gōng)开发行对象之一(yī)北京天证远洋基金管(guǎn)理中(zhōng)心（有限合伙(huǒ)）（以下简(jiǎn)称 “天证远洋(yáng)”）的资金(jīn)来源审慎核查。天证(zhèng)远洋实际出(chū)资(zī)与其(qí)承(chéng)诺不符(fú)。公司出 具(jù)的《非公开发(fā)行股票(piào)的上市(shì)保荐(jiàn)书》《非公开发行股票发行过程与认购对象合(hé) 规性的报告》存在虚假记载桃胶要怎么泡发最好吃，桃胶要怎么泡发最好吃窍门。

　　此(cǐ)外，东北证券在持续(xù)督导期间未(wèi)对募集资(zī)金置换预投资金(jīn)事项审慎核查，未(wèi)充分 核查募集(jí)资(zī)金投入项目的情况，未充分关(guān)注募投项目流(liú)动资金(jīn)的用途和程序，未 对涉诉事项保持合理的职业怀疑。

　　因此(cǐ)，中国证(zhèng)监会拟决(jué)定：对(duì)东北(běi)证券责令改(gǎi)正(zhèng)，给予(yǔ)警告，没收保荐业务收(shōu)入188.7万(wàn)元，并处(chù)以(yǐ)566万元罚款。对定(dìng)增项目的保荐(jiàn)代表人于国庆、葛建伟给予警(jǐng)告，并分(fēn)别处以20万(wàn)元罚(fá)款；对(duì)持续督导期的保荐代表(biǎo)人桃胶要怎么泡发最好吃，桃胶要怎么泡发最好吃窍门郑(zhèng)克国、张旭东给予警告(gào)，并(bìng)分别处以10万元罚款(kuǎn)；对(duì)傅坦给予(yǔ)警(jǐng)告，并处以5万元罚款。

　　据记者查(chá)询，保荐代表人(rén)于国庆、葛建伟已查(chá)无数据，这意味着两人已经离开了证券行(xíng)业(yè)。

　　而郑克国已经离开东(dōng)北证券，在2018年(nián)入职了(le)中天证券。傅坦则在2016年从东北证券离职(zhí)，去年入职了(le)中德证券。

　　股东减持(chí)计划(huà)被暂停

　　截至目前，豫金刚石已(yǐ)退市，且(qiě)定(dìng)增项目已时(shí)隔(gé)近(jìn)七(qī)年，但证监会仍对(duì)东北证(zhèng)券立案调(diào)查并处以三(sān)倍的高额罚(fá)款，体现监管层在全面(miàn)注册制背景下，继(jì)续保(bǎo)持强监管(guǎn)、压实中介机构责(zé)任的决(jué)心(xīn)。

　　对于(yú)东北证券(quàn)而(ér)言，影响(xiǎng)不仅仅是罚(fá)款(kuǎn)这么简单。年报显示(shì)，东北证券在2022年IPO承销保(bǎo)荐(jiàn)项目，成功发行的仅有2家，较2021年减少3家；承销金(jīn)额(é)合(hé)计2.26亿元(yuán)，同比减少92.01％；承销保荐收(shōu)入合计0.16亿元，同比减(jiǎn)少89.88％，承(chéng)销保荐收入(rù)在65家券商中位列(liè)第55名。

　　此外(wài)，2022年12月31日(rì)，东(dōng)北证券股东吉林(lín)信托因(yīn)自身经(jīng)营发展需要等自主(zhǔ)决定，拟以集中竞价交易方式，在2023年2月1日(rì)至4月30日(rì)期(qī)间按市场(chǎng)价格(gé)减(jiǎn)持不超过2340万股(gǔ)股份。

　　不(bù)过，截至今年5月5日，吉林信托没有任(rèn)何一股。

　　同时去年7月(yuè)就已(yǐ)经公布的大股东(dōng)亚太(tài)集(jí)团“清(qīng)仓式”股权转让一事，至今仍未(wèi)有(yǒu)着落(luò)。

　　据了解，按相关(guān)规定，东北证(zhèng)券在被中国证监会立案调查期间(jiān)，公桃胶要怎么泡发最好吃，桃胶要怎么泡发最好吃窍门司大(dà)股东(dōng)不得减持股份。鉴(jiàn)于(yú)上述转让及(jí)减持(chí)公司(sī)股份事(shì)项均(jūn)属于(yú)规(guī)定不得减(jiǎn)持范畴，上述规定期间，亚(yà)泰集团(tuán)和吉林信托不得减持公司股份。

　　不过(guò)随着(zhe)东北证券(quàn)的罚单尘埃(āi)落(luò)地，东北证券的股权(quán)变或将很快实现。

　　根据东北证券最新(xīn)一季报(bào)显示，2023年前三个月(yuè)东北证券实现营业(yè)收入18.44亿元，同(tóng)比增长130.73％；归(guī)母净利(lì)润(rùn)3.73亿元，扭亏为盈，同比增(zēng)长244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩变动的主要原因是(shì)公司投资与销售交易(yì)业务(wù)、投(tóu)资(zī)银(yín)行业务收入增加所致。

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