科创板首批退市公司，正式确(què)认(rèn)！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达(dá)分别发布公(gōng)告称，其收到证监会下(xià)发(fā)的《行政处罚决定书》，将(jiāng)被实施(shī)重(zhòng)大违法(fǎ)强(qiáng)制退市，

　　与此同(tóng)时，上交所也(yě)对(duì)两公司下发(fā)拟(nǐ)终止公司股票上(shàng)市(shì)的事先(xiān)告知书，两家公司的股票自4月24日开(kāi)市起停牌。

　　4月21日(rì)晚间，上海金融(róng)法(fǎ)院消(xiāo)息显示(shì)，其收到12名投资者共同起诉泽(zé)达(dá)易盛、林(lín)应等证券虚假陈述责(zé)任纠纷的申请，保荐(jiàn)券商东兴证券(quàn)及两名保代、天健会计师(shī)事务(wù)所、康达律师事务所均在(zài)被起(qǐ)诉名(míng)单中。

　　来看详情——

　　欺(qī)诈发行+信披违(wéi)法违(wéi)规(guī)

　　*ST紫晶被罚3669万(wàn)

　　首先来看*ST紫晶方面的(de)萝卜丁是最贵的口红吗，世界十大奢华口红品牌问题(tí)：

　　证监(jiān)会行政处罚决定书显示，紫晶存储存在欺诈发行(xíng)的问(wèn)题。紫晶(jīng)存储(chǔ)于(yú)2019年4月3日披(pī)露(lù)招股书申报稿，同年10月获科创板上(shàng)市委审议同意发行上市，2020年3月在(zài)科创(chuàng)板上市(shì)。

　　经查，紫晶存储《招股说明书》通过虚构(gòu)销(xiāo)售合同(tóng)、伪造物(wù)流(liú)单据和验收单据入账(zhàng)、安排资金回(huí)款、提前确认收入等方式虚增(zēng)营业收(shōu)入、利(lì)润。其中，2017年-2019年上半年(nián)分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利(lì)润(rùn)总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶存(cún)储《招(zhāo)股(gǔ)说(shuō)明书(shū)》未按规定披露(lù)的2016年末、2017年(nián)末(mò)以及2019年上半(bàn)年末对外担保余额分别(bié)为(wèi)1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至(zhì)招股说明书签署(shǔ)日，未(wèi)按规(guī)定披露对外担保余(yú)额合计(jì)13,500.12万元。

　　在(zài)上(shàng)市后(hòu)，紫(zǐ)晶(jīng)存储继续通过前(qián)述财务造假(jiǎ)方式虚(xū)增营业收(shōu)入、利(lì)润。2019年虚(xū)增利润14529.07万元，占当期报告记载的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增(zēng)利润16902.36万元，占当期报(bào)告(gào)记载的(de)利润总额(é)绝对值的150.21％。另(lìng)外(wài)，2019年-2020年报中(zhōng)仍存在未(wèi)按(àn)规定(dìng)披露对(duì)外担保的问题(tí)。

　　最终，证监(jiān)会对紫(zǐ)晶(jīng)存储责令(lìng)改(gǎi)正，给予警告，并处以3668.52万元(yuán)罚款，对实控人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采取终身市场禁入(rù)措施，罗铁威被处10年市场(chǎng)禁入措施，其他相关(guān)负责人也(yě)被(bèi)处以罚款(kuǎn)、5年市场禁入(rù)等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控(kòng)人、财(cái)务(wù)总监(jiān)终身市场禁(jìn)入(rù)

　　泽达易盛方(fāng)面，行政处罚决(jué)定书显示，其于2019年6月披露招股(gǔ)书(shū)申报稿，2020年(nián)6月在科创(chuàng)板(bǎn)上市。

　　经查明，泽(zé)达易盛在公(gōng)告的(de)证券发行(xíng)文件中隐瞒(mán)重要(yào)事实、编造(zào)重大(dà)虚假内容，2016年-2019年(nián)累(lèi)计(jì)虚增营业收入34229.63万元(yuán)，虚增利(lì)润18673.53万元，且未如实披露(lù)关(guān)联(lián)交易、股权代持情况等。

　　在上市后(hòu)，泽(zé)达(dá)易(yì)盛及其全资子公(gōng)司浙江金淳(chún)、杭州(zhōu)畅鸿签订虚假合同、开展虚假业务，2020年虚增(zēng)利润8246.92万元，占当(dāng)期报告记载的利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报告记载的利润总额的56.23％。此外(wài)，泽达易盛(shèng)还存在(zài)虚(xū)增在建工程等问题。

　　值得关(guān)注的是，对于欺诈发行部(bù)分，证监会对泽达易盛处以非法所募(mù)集资金金额20％的处罚，罚款金额(é)高(gāo)达8.1亿(yì)元(yuán)；紫晶存储则被罚款(kuǎn)非法募集资金的3％，罚(fá)款金额3068.52万元(yuán)。

　　合并其他(tā)违法事实计算，证监会最终对(duì)泽达易(yì)盛处以8.6亿(yì)元罚款，对实控人、时(shí)任(rèn)董(dǒng)事(shì)长、总经理林应处以3800万元(yuán)罚款，时任董事(shì)、副总经理、财务总监、董事会秘(mì)书(shū)应岚被罚1300万元(yuán)，二人均被采取终(zhōng)身市(shì)场(chǎng)禁入。

　　颇为诡异的是，在4月21日(rì)市场全面大跌(diē)的行情下，两家公(gōng)司均有(yǒu)不同幅度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报(bào)收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶大(dà)涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月(yuè)30日，*ST泽达A股股(gǔ)东总(zǒng)户数为6538户，户均持股(gǔ)市值14.62万元；*ST紫(zǐ)晶A股(gǔ)股东总户数(shù)为12352户，户均持股(gǔ)市值10.36万(wàn)元(yuán)。

　　*ST泽达已(yǐ)被(bèi)提起诉讼(sòng)

　　中介机构一同(tóng)被诉

　　行(xíng)政(zhèng)处罚“靴子落地”，两家公司(sī)也进入到停牌及被终止上市的阶段。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽达、*ST紫晶双双发(fā)布公(gōng)告称，公司触及《上海证(zhèng)券交(jiāo)易(yì)所(suǒ)科创板股票上市规则》第12.2.2条第（一(yī)）项规定(dìng)的重大(dà)违法行为，将被实施重(zhòng)大违法强制退市(shì)。公司股(gǔ)票自(zì)2023年4月24日（星期(qī)一(yī)）开市(shì)起停牌。萝卜丁是最贵的口红吗，世界十大奢华口红品牌>

　　4月21日，两家公(gōng)司均收到(dào)上交(jiāo)所(suǒ)下发(fā)的拟(nǐ)终止公司股票上市(shì)的事先告知书(shū)。在收到终止(zhǐ)上市告(gào)知(zhī)书后(hòu)，两家公司可(kě)以根据规定申请听证，提出陈述(shù)和申辩。交易(yì)所(suǒ)由(yóu)上市委员会就是否(fǒu)终(zhōng)止(zhǐ)公司股票上市事宜进行审议，并(bìng)根据上(shàng)市委员会(huì)的(de)审核意见作出(chū)是否终止公司股票上市的决定。

　　根据相关规定，若股票被终止上市，自交易所公告对股票作出终止(zhǐ)上(shàng)市的决定之日后5 个交易(yì)日届满(mǎn)的下(xià)一交(jiāo)易日起(qǐ)，相关公司股票(piào)复牌并进入退市整(zhěng)理期，并在股票简称前冠(guān)以“退市”标识，退市整理(lǐ)期的(de)交易期限为15 个交易日。交易所将在退市(shì)整(zhěng)理期届满后5个交易日内对股票(piào)予以(yǐ)摘牌(pái)，股票最终终(zhōng)止上(shàng)市。

　　另(lìng)外，4月21日晚(wǎn)间，上海金(jīn)融法(fǎ)院官微发(fā)布消息显示，其(qí)已(yǐ)于当日(rì)收到12名投萝卜丁是最贵的口红吗，世界十大奢华口红品牌资(zī)者共同(tóng)起(qǐ)诉泽达易(yì)盛(shèng)等证(zhèng)券虚假陈(chén)述责任(rèn)纠(jiū)纷的申请。起诉投资者同时申(shēn)请适用(yòng)普通代(dài)表人(rén)诉讼(sòng)程序审(shěn)理案件。上(shàng)海金融法院称，其将依法审(shěn)查，及时公布(bù)进展情况。

　　值得关注的是，在投资者(zhě)提起的(de)诉(sù)讼中，被(bèi)告除了泽达易盛(shèng)及实控(kòng)人、董监高(gāo)等，中(zhōng)介机(jī)构(gòu)东兴(xīng)证券及两名保代（胡晓莉、陶晨亮(liàng)）、天健会计师事(shì)务所、康达律师事务所也均(jūn)在(zài)被起(qǐ)诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证(zhèng)券曾发布公(gōng)告称，因在执行泽达易(yì)盛首(shǒu)次公开发行(xíng)股票并在(zài)科创板上市项目(mù)中(zhōng)，涉嫌(xián)保荐、承(chéng)销及持(chí)续督导等业(yè)务未(wèi)勤勉尽责，证监会决定对其公司立案。

　　4月21日，中(zhōng)证(zhèng)中(zhōng)小投资(zī)者服(fú)务中心公(gōng)告称，关注到上(shàng)海(hǎi)金融(róng)法院(yuàn)收到12名投资(zī)者(zhě)共同起诉泽达易盛(shèng)等证券虚假陈述(shù)责任纠纷的申(shēn)请(qǐng)，起诉投资者同(tóng)时申(shēn)请适(shì)用普通代表人诉讼程序审理(lǐ)案件。泽达易(yì)盛是科创(chuàng)板(bǎn)首批被中国证监会(huì)立案调查公司(sī)，根据《行(xíng)政处(chù)罚决定书(shū)》，公司(sī)构成欺(qī)诈(zhà)发行。

　　投(tóu)服(fú)中心(xīn)将(jiāng)密(mì)切关(guān)注(zhù)诉讼进展，如上海金融法(fǎ)院(yuàn)后续受理(lǐ)并裁定适用(yòng)普通代表人诉讼，发(fā)布(bù)普通代(dài)表人(rén)诉讼权利登记公告(gào)，拟相(xiāng)关(guān)法律法规(guī)公开征(zhēng)集并接(jiē)受50名(míng)以(yǐ)上(shàng)（含50名）投资者特(tè)别授权，申请参加普通代表人诉讼并(bìng)申请转换(huàn)特别代表人诉讼。

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