昨(zuó)日晚间，证(zhèng)监会就(jiù)《证(zhèng)券期货市场主机交易托管管理规定（征求意见(jiàn)稿）》向社(shè)会公开征求(qiú)意见(jiàn)。

　　进一步规(guī)范证券期货市场主机交易托管服务和相关租用活动

　　为(wèi)规范证券期(qī)货市场主(zhǔ)机(jī)交易托(tuō)管(guǎn)活动，保护投(tóu)资者合法权益，维护证(zhèng)券期货市场安全平稳运行，证监会起(qǐ)草了(le)《证券期货市场主(zhǔ)机交易托(tuō)管管理规定(dìn只要开窗一定不会煤气中毒吗，怎么判断煤气是不是漏了g)（征(zhēng)求意见稿）》（以(yǐ)下简(jiǎn)称《管理规定》），于昨日向社会公开征求意(yì)见(jiàn)。

　　据(jù)了解，近年来，证券期货交易所向市场相关机(jī)构提供主机交易托管资源，为行(xíng)业提供信息科技(jì)基(jī)础(chǔ)支撑服务，对(duì)于提升行业信息基础设施运维水平，保障行业信息系统(tǒng)安全(quán)稳定(dìng)运行发挥了(le)重要作用(yòng)。

　　但随(suí)着(zhe)证券期货市场的(de)不断发展，主(zhǔ)机(jī)交易托管资源分配不尽合理、线路时延(yán)不尽一(yī)致、安(ān)全保(bǎo)障能力有待提(tí)升等(děng)问题(tí)逐渐凸显(xiǎn)，为进一步规范证券期货市场主机交易托管服务和(hé)相关租用活(huó)动，促进证券期货市(shì)场(chǎng)的平(píng)稳健康发展，证监会起草(cǎo)《管理规定》。

　　据悉，《管理(lǐ)规定》起(qǐ)草思路有三。一是全面覆盖(gài)各类(lèi)主体。结合(hé)业务活动的具体(tǐ)特点，《管(guǎn)理规定》将主(zhǔ)机交易托管相(xiāng)关主体分为证(zhèng)券(quàn)期货(huò)交易所(suǒ)和证券(quàn)期(qī)货经(jīng)营机(jī)构两部分(fēn)，分(fēn)别提出完善的监管要求，并(bìng)要求其他类型的参与主体参照执行有关规定。

　　二(èr)是切(qiè)实守住安全底(dǐ)线。安全运行是(shì)从事主机交易托管服务(wù)和(hé)相关(guān)租用活动的基础和前提，《管理(lǐ)规(guī)定》规(guī)定(dìng)了主(zhǔ)机交易托管资源的安全管理(lǐ)要求，明(míng)确了(le)证券期货经营机(jī)构(gòu)的(de)尽(jǐn)职(zhí)调查和业务审批(pī)机制(zhì)，只要开窗一定不会煤气中毒吗，怎么判断煤气是不是漏了从安全的角度作出全面规定(dìng)。

　　三是促进服务公平(píng)合(hé)理。《管理规定》将(jiāng)公平(píng)合理原则，体(tǐ)现在(zài)证券期货交易(yì)所和证(zhèng)券期货经营机构从事主机交易托(tuō)管服(fú)务(wù)和相关(guān)租用活(huó)动的各(gè)个环节，同时也充分注重(zhòng)有(yǒu)关(guān)规定落地过(guò)程中(zhōng)的可操作性，切实提升市场主体(tǐ)的获(huò)得感。

　　从主要内容来(lái)看，《管理(lǐ)规定》共五(wǔ)章28条，对证券期货行业主(zhǔ)机交易托管服务和(hé)相关(guān)租(zū)用(yòng)活动提(tí)出了要求(qiú)。

　　具体(tǐ)来(lái)看，首先是总则明确(què)立法宗旨(zhǐ)、适用范围，从事主机交易托管服(fú)务和相(xiāng)关租用(yòng)活动的基本(běn)原则以及(jí)监督(dū)管理。

　　根据《管理规定》，所谓主机(jī)交(jiāo)易托管资源，是(shì)指证券期货交易(yì)所提(tí)供的机(jī)房机柜、通信网络、软件或硬件设施等资源，部署在相关资源的信息系统可以连接证(zhèng)券期货交易所交易系统。

　　其次是证券期(qī)货交(jiāo)易所要求。明确了证券期货(huò)交易所提供主机(jī)交易托(tuō)管服务有关要(yào)求。主(zhǔ)要包(bāo)括：要求证券期货交(jiāo)易所实(shí)施(shī)专区管(guǎn)理，统一专区交易(yì)时(shí)延，建设运(yùn)维(wéi只要开窗一定不会煤气中毒吗，怎么判断煤气是不是漏了)要求(qiú)不得低于《证券期货业信息系统托管基本要求》中三级系统(tǒng)的受托(tuō)方(fāng)要(yào)求(qiú)；从资源保(bǎo)障、资源分配、服务申请(qǐng)、服(fú)务协议、收(shōu)费要求、服务退出与(yǔ)资源再分配(pèi)等方面(miàn)保(bǎo)障(zhàng)证券期货交易(yì)所提供有(yǒu)关(guān)服务的公平合(hé)理；加(jiā)强风险防(fáng)控(kòng)，证券期货(huò)交易所需建(jiàn)立健全监控(kòng)指标及应急处置机制。

　　《管(guǎn)理规定》要求，证(zhèng)券期货交易所提供主机交易托管服(fú)务的(de)，应当将主机交易托管(guǎn)资源和其他主机托(tuō)管资源进行区分，对(duì)主机交易(yì)托管资(zī)源实施专区管理，并(bìng)确保相关专区到(dào)核心交易系统通(tōng)信前端(duān)的通信时延保持一(yī)致。

　　再次是(shì)证券期货经营机构要求。明确了证券期(qī)货经营机构租用(yòng)主机交易(yì)托管资源有关要求。具(jù)体来看，从(cóng)安全保障(zhàng)方面，对证券(quàn)期货(huò)经营机构租用主机交易托(tuō)管资源的一般要求作出规定。从能力评估(gū)、治理架构、尽职调查等方面确保(bǎo)证券期(qī)货经(jīng)营机(jī)构能够保障客(kè)户设施(shī)的(de)安全运行(xíng)。明确证券期货经(jīng)营机构对证券(quàn)期货交易所的(de)报告要求(qiú)。

　　《管理规定(dìng)》提到，证券期货经营机(jī)构(gòu)租用主机交易托管(guǎn)资源(yuán)部署客户提(tí)供的(de)软件或硬(yìng)件设施（以(yǐ)下简称证券期货(huò)经营机构部署(shǔ)客户设施）的，应当从人员保障、资(zī)金投入(rù)、客(kè)户需求等(děng)方面充分(fēn)评(píng)估，审慎选择服(fú)务客户，确保(bǎo)自身能力可以(yǐ)保障客户软(ruǎn)件(jiàn)或硬件设施的安(ān)全运行(xíng)，并将不同(tóng)客户的信息系统、客户与经营机构(gòu)的信息系(xì)统进(jìn)行(xíng)有效隔离。

　　最后是监(jiān)督管理。明确证券期货交易(yì)所的(de)监管(guǎn)报告义务(wù)，规定中国证(zhèng)监会(huì)及其派出机构(gòu)结合法定(dìng)职责(zé)，对证券期货交易所及证券期货经营机构实施现场检查和非现场检查，并规(guī)定相应罚则。

　　根(gēn)据《管理规定》，证券期货交易所违(wéi)反本规(guī)定，或(huò)者(zhě)在监管工作(zuò)中不履行职(zhí)责，或者不履行本(běn)规定(dìng)有关报告义务(wù)的(de)，中国证(zhèng)监会可以对证券期货交易所采取监管谈话、出具警示函、责令限(xiàn)期(qī)改正等行政监管措施，对有关高级管理人员给予警告、记过、诫(jiè)勉谈(tán)话、通报批评、撤(chè)职等行政处分，并责(zé)令证券(quàn)期货(huò)交(jiāo)易所(suǒ)对其他责任人(rén)给予纪律处分。

　　证券期货经营机构违反(fǎn)本规(guī)定，中国证监会及其(qí)派出机(jī)构可以依照《证券期货业网络和(hé)信息安全管理办法》有关规(guī)定，对有关(guān)机构和人员采取(qǔ)行政监管措施。

　　上海(hǎi)证券交易所(suǒ)原副总(zǒng)经(jīng)理刘逖接受监察调查

　　据(jù)昨日(rì)中央(yāng)纪(jì)委国家监(jiān)委驻中国证监会纪检监察组、浙江(jiāng)省纪委监委消息，上海(hǎi)证券交易所原副总经理(lǐ)刘(liú)逖涉嫌严重职务违法，目前(qián)正在接受中央纪委(wěi)国家监委驻中国证监会纪(jì)检监察组和浙江省台州市(shì)监委(wěi)监察调查。

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