近期交易商协会(huì)的监管处罚力(lì)度(dù)明显加大，虽然债(zhài)券(quàn)市场(chǎng)参与(yǔ)主(zhǔ)体愈发丰富多元，市场竞争程度(dù)更趋激烈，但监管(guǎn)底线不能破戒。

　　5月11日，交易(yì)商协会对建设银行启动自律调(diào)查，这是两天内第二家被要求自律调查(chá)的(de)大行。今(jīn)年以来(lái)，交易(yì)商协会已对多(duō)家金融机构启动自律调查，监管力(lì)度在(zài)持续加大。

　　多家(jiā)金融(róng)机构接(jiē)连(lián)被通报

　　5月11日，中国银行间市场交易(yì)商协会（下称“交易商协会”）网(wǎng)站显示(shì)，基于监管部门反馈线(xiàn)索，900g是几斤 900g是多少毫升依(yī)据《银行间(jiān)债券(quàn)市(shì)场(chǎng)自律(lǜ)处分(fēn)规则(zé)》，交易商协会(huì)已对(duì)中国(guó)建(jiàn)设银(yín)行股份有限公司债务融资工具(jù)承(chéng)销业务涉嫌违规行为开(kāi)展自律调(diào)查(chá)。

　　根据建行2022年年(nián)报，去年建行承销非金融企业债务融资工具744笔(bǐ)，为411家实体(tǐ)企业承销发行债(zhài)券(quàn)4645.17亿元。2022年(nián)，该行支持优质头部(bù)房地(dì)产企(qǐ)业(yè)债(zhài)券(quàn)融资需求，承销(xiāo)房地(dì)产企业(yè)323.35亿元债务融(róng)资工具，房(fáng)地产(chǎn)并购票据22.9亿元。

　　交易商协(xié)会(huì)的监管力(lì)度在近期持续(xù)加大。就在5月9日，交(jiāo)易商协会(huì)官网发布信息(xī)，针(zhēn)对(duì)中国(guó)进出口银行金融债(zhài)券发行涉嫌违规行为(wèi)，以(yǐ)及中国民(mín)生银行承(chéng)销业务涉嫌(xián)违规行为已开展自律(lǜ)调查。

　　而(ér)在5月8日，大连银行(xíng)、郑州银行、江西银行、青(qīng)岛银行和粤财信托共5家机构(gòu)涉(shè)及债券(quàn)业务(wù)违规被点名。具体来说，交(jiāo)易商协(xié)会(huì)通过深入(rù)调查发现，大连银(yín)行等多家(jiā)机构(gòu)存在债券代持交易等(děng)违规行(xíng)为。其中，大连银行通过做市业务(wù)方(fāng)式(shì)，每日滚(gǔn)动(dòng)开展买卖方向(xiàng)相反、清(qīng)算(suàn)速度不同的现券(quàn)交易(yì)，代持利率债活跃券，且规模较大；郑州(zhōu)银行、江西银行和(hé)青岛(dǎo)银行(xíng)，内(nèi)控执行不严或流于形(xíng)式，未(wèi)有效评估交易合理性，作为中间方以现券买(mǎi)卖或做市等方式参与债(zhài)券(quàn)代(dài)持交易(yì)链(liàn)条，交易笔数(shù)和金(jīn)额较大。

　　今年4月(yuè)，工商银行已(yǐ)被启动自(zì)律(lǜ)调查。相(xiāng)关公(gōng)告(gào)称(chēng)，交易商(shāng)协会在日(rì)常(cháng)监测工作中发现(xiàn)，工商(shāng)银行主(zhǔ)承(chéng)销(xiāo)的(de)多期债务融资工具发行定价严重偏离市(shì)场合(hé)理水平，干扰了(le)市场秩序，涉(shè)嫌违反银行(xíng)间债券(quàn)市场自(zì)律管理(lǐ)相关规(guī)定。

　　4月3日，交易商协(xié)会(huì)网(wǎng)站(zhàn)披露(lù)，近期在查(chá)处四平市城市发展投资(zī)控股有限(xiàn)公司案(àn)件时(shí)，发现吉林银行(xíng)、吉林亿联银(yín)行因违规收取发行人大额财务(wù)资助，涉嫌(xián)违(wéi)反银行(xíng)间(jiān)债券市场自律管理(lǐ)规(guī)则，被交易(yì)商协会进行自(zì)律调查。一同(tóng)被开展自律调查的还有(yǒu)光大(dà)证券、富国资(zī)产(chǎn)管理（上海）有限公司两家金融机构。

　　交易商协(xié)会监管处罚力度加强(qiáng)

　　根据交易商(shāng)协会通报的数(shù)据，2022年全年，交易(yì)商(shāng)协(xié)会共对68起涉嫌违规(guī)案件立案调查，开展自律调查和自律问询103次，作出(chū)各类(lèi)自律处(chù)分99家（人）次，涉及35家发行人(rén)和信用增(zēng)进机构(gòu)、4家(jiā)主承(chéng)销商、3家(jiā)会计师事务所、1家律师事务所、2家(jiā)其他(tā)类(lèi)型机构和54名直(zhí)接责任人。作出(chū)的处分中，警告及以上占比(bǐ)超(chāo)900g是几斤 900g是多少毫升过五成，15家机构(gòu)被暂停(tíng)一定期(qī)限业务，12位责任人被认定不(bù)适(shì)当人选。

　　梳理通(tōng)报来看，被(bèi)通报的原因(yīn)包(bāo)括低价包销多(duō)期债务融(róng)资工具，影响了市场正常(cháng)秩序；部(bù)分债务(wù)融资工具未按照发行文(wén)件约定(dìng)开展余(yú)额包(bāo)销，个别债务融资工具挤占(zhàn)了其他投资人的正常投(tóu)标，违背了公平公正原则，并影响了发(fā)行利率(lǜ)，对市场正常(cháng)秩序造成了一定不(bù)良(liáng)影响。

　　通报指出，银(yín)行(xíng)间债(zhài)券市场参与机构在从事(shì)相关业务过程中，务必(bì)牢固树立市场责任意识，严格遵守相关(guān)监(jiān)管(guǎn)规(guī)定和自律规则(zé)要(yào)求，合规(guī)展(zhǎn)业(yè)，自(zì)觉维护银行间(jiān)债(zhài)券市场运行秩序。

　　交易商协会表(biǎo)示，做市商(shāng)作(zuò)为(wèi)银行(xíng)间(jiān)市场(chǎng)基石(shí)机构，承(chéng)担着提高(gāo)市场流动性、促(cù)进价(jià)格发现的重要作用，应(yīng)切实提升做市交易能力，加强内部控制(zhì)和(hé)风险(xiǎn)管理，确(què)保合规稳健展业(yè)，“真做市、做(zuò)真市”。

　　可以看(kàn)到，近期交(jiāo)易(yì)商协会的监(jiān)管处(chù)罚(fá)力度明显加大，虽然债券市场参与主体愈(yù)发丰富多元，市场竞争程度(dù)更趋激烈，但监(jiān)管底线不能破(pò)戒。

　　资深(shēn)金融政策监管专(zhuān)家周毅(yì)钦对(duì)《国(guó)际金融报》记者表(biǎo)示，可以看到，银行间交易商(shāng)协会将继续贯彻落实(shí)监管从严要求，以严格自律惩戒向市场传递“零容忍”的清晰信号，引(yǐn)导市(shì)场各类主体归(guī)位(wèi)尽责，维护市场良好(hǎo)秩序。债券承(chéng)销机构(gòu)作为债券市场的“看门人(rén)”，对于商业银(yín)行特(tè)别是(shì)国有大行来(lái)说，也(yě)需要肩负起(qǐ)相应的公序(xù)责任，切实维(wéi)护好行业的(de)良(liáng)性竞(jìng)争生态。

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