科创板首批(pī)退市公司，正式确认(rèn)！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布(bù)公告(gào)称，其收到证监会下发的《行(xíng)政处(chù)罚决定书2023年高考时间是几月几号，四川每年高考时间是几月几号》，将被实施重大违(wéi)法强(qiáng)制退市，

　　与此同时，上(shàng)交所(suǒ)也对两公司下(xià)发拟终(zhōng)止公司股票(piào)上(shàng)市的事先告(gào)知书，两家公司的股票自4月(yuè)24日开市起停牌。

　　4月21日晚(wǎn)间，上(shàng)海金融(róng)法(fǎ)院消息显示，其收到(dào)12名投资者共同(tóng)起诉泽达易(yì)盛、林应(yīng)等证券(quàn)虚(xū)假陈述(shù)责任纠纷的申请，保荐券商东兴证券及两名保代(dài)、天健会计师事务所、康达律师事务所(suǒ)均在(zài)被起诉(sù)名(míng)单中。

　　来看详(xiáng)情——

　　欺诈(zhà)发行(xíng)+信披违法(fǎ)违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首(shǒu)先来(lái)看*ST紫晶方面的(de)问题：

　　证(zhèng)监(jiān)会行政处罚决(jué)定(dìng)书显示，紫晶存储存在欺诈发行的问题。紫(zǐ)晶(jīng)存储于2019年4月(yuè)3日(rì)披露招股书(shū)申报稿，同(tóng)年10月获科创板上市委审议同(tóng)意发行上市，2020年(nián)3月在科创板(bǎn)上市。

　　经查，紫(zǐ)晶存储《招股说明书》通过虚构销(xiāo)售合(hé)同、伪(wěi)造物(wù)流单据(jù)和验收单据入账、安(ān)排资金回款、提(tí)前确认收入等方式虚(xū)增营业(yè)收入(rù)、利润。其中(zhōng)，2017年(nián)-2019年上半年分别虚增利(lì)润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元(yuán)，占当(dāng)年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶(jīng)存(cún)储《招股(gǔ)说明(míng)书》未(wèi)按规(guī)定披露的2016年末、2017年(nián)末(mò)以及(jí)2019年上半(bàn)年末(mò)对外担(dān)保余额(é)分(fēn)别为(wèi)1,000万(wàn)元、1,000万元(yuán)、7,500.12万(wàn)元。截至(zhì)招股说明书签署(shǔ)日，未按规定披露对外(wài)担保余额合计13,500.12万元。

　　在(zài)上市后(hòu)，紫晶(jīng)存储继续通过(guò)前述财务造假方式(shì)虚(xū)增营(yíng)业(yè)收入、利润。2019年虚(xū)增(zēng)利润14529.07万元，占当期报告记载的利(lì)润总额绝对(duì)值的94.55％；2020年虚增利润(rùn)16902.36万(wàn)元，占当期(qī)报(bào)告记载的利(lì)润总(zǒng)额绝(jué)对(duì)值的150.21％。另外，2019年-2020年报中(zhōng)仍存在未按(àn)规定披露对外(wài)担保(bǎo)的问题。

　　最终，证监会对紫(zǐ)晶存(cún)储责令改(gǎi)正，给予警告，并(bìng)处以(yǐ)3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗铁(tiě)威分别处以(yǐ)2164.26万元、1803.55万(wàn)元(yuán)罚(fá)款(kuǎn)。此外，郑穆被采取终(zhōng)身市场禁入措施，罗铁(tiě)威(wēi)被(bèi)处10年市场禁入(rù)措施，其他相(xiāng)关负责(zé)人也被处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被罚超(chāo)8亿

　　实控人、财务总监(jiān)终身市场(chǎng)禁入(rù)

　　泽(zé)达(dá)易(yì)盛方面，行政(zhèng)处罚(fá)决定书显示，其于2019年6月(yuè)披(pī)露招股书申报稿，2020年(nián)6月在科创板(bǎn)上市。

　　经查(chá)明(míng)，泽达易盛在公告的证券发行文件中隐瞒重要事实、编造重大(dà)虚假内容，2016年-2019年累计虚增营业收入(rù)34229.63万(wàn)元，虚增利(lì)润18673.53万元，且未如(rú)实(shí)披露关联交易(yì)、股权代持(chí)情况等。

　　在上市后，泽达易盛及其全资子公(gōng)司浙江金淳、杭州(zhōu)畅鸿签订(dìng)虚假合同、开展虚假业务(wù)，2020年虚(xū)增利润8246.92万元(yuán)，占当期报告记载的利润2023年高考时间是几月几号，四川每年高考时间是几月几号总额的88.97％；2021年虚增利润(rùn)2665.78万元(yuán)，占(zhàn)当(dāng)期报告记载(zài)的利润(rùn)总额的56.23％。此外，泽(zé)达易盛还存在虚增在建(jiàn)工程(chéng)等问(wèn)题。

　　值得(dé)关(guān)注(zhù)的(de)是，对于欺诈发行部分(fēn)，证监会对泽达易盛处以(yǐ)非法所(suǒ)募(mù)集(jí)资金(jīn)金(jīn)额(é)20％的处(chù)罚，罚(fá)款金(jīn)额高达8.1亿元；紫晶存储则被(bèi)罚款(kuǎn)非法募(mù)集资(zī)金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并(bìng)其(qí)他(tā)违(wéi)法事实计(jì)算(suàn)，证(zhèng)监(jiān)会(huì)最终对泽达易盛处以8.6亿元罚款(kuǎn)，对实控人、时任董事长、总(zǒng)经理林应(yīng)处以3800万元罚款，时任董事、副总经理、财务总监、董事会秘书应岚(lán)被罚(fá)1300万元，二人均被(bèi)采取终身(shēn)市场(chǎng)禁(jìn)入。

　　颇(pǒ)为诡(guǐ)异的是(shì)，在4月21日市场(chǎng)全面(miàn)大跌(diē)的行情(qíng)下(xià)，两家(jiā)公司均有(yǒu)不(bù)同幅度的上(shàng)涨。*ST泽达(dá)股(gǔ)价大涨6.98％，报(bào)收4.14元(yuán)/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元(yuán)/股。

　　截至(zhì)2022年(nián)9月30日，*ST泽(zé)达A股(gǔ)股东总户数(shù)为6538户(hù)，户均持股市(shì)值14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股股东总户数(shù)为12352户，户(hù)均持股(gǔ)市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起(qǐ)诉讼

　　中(zhōng)介机构一同被(bèi)诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家公司也进入到停(tíng)牌及被(bèi)终止(zhǐ)上市的阶段。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽达(dá)、*ST紫晶双双发布(bù)公告(gào)称，公司触及(jí)《上海证券(quàn)交易(yì)所(suǒ)科创板股票上市规则》第12.2.2条第（一）项规定的重大违(wéi)法行为，将被实(shí)施重大违法强(qiáng)制退市。公(gōng)司(sī)股(gǔ)票自2023年4月24日(rì)（星期一(yī)）开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日，两家公(gōng)司(sī)均收到(dào)上交所(suǒ)下发(fā)的拟(nǐ)终止公(gōng)司股票(piào)上市(shì)的事先(xiān)告知(zhī)书(shū)。在收到终止上市(shì)告知书后，两家公(gōng)司可以根据规定申请听证，提出陈述(shù)和申(shēn)辩。交易所由上市委(wěi)员(yuán)会(huì)就(jiù)是否终(zhōng)止2023年高考时间是几月几号，四川每年高考时间是几月几号公司股票上市事宜进行审(shěn)议，并根据上市委(wěi)员会的审核意见(jiàn)作出是否终止(zhǐ)公司股票(piào)上市的(de)决(jué)定。

　　根据相关规定(dìng)，若股票被终止上市，自交易所公告(gào)对(duì)股票作出终(zhōng)止上市的决定之日后5 个交易日届满的下(xià)一交易日起，相关公司股票复(fù)牌并进入退市整理期，并在股票简称前冠以“退市(shì)”标识(shí)，退市(shì)整理期的交易(yì)期(qī)限为15 个交易日(rì)。交易(yì)所将在退市整理期届满(mǎn)后5个交易日(rì)内对(duì)股票予以(yǐ)摘牌，股票最终(zhōng)终(zhōng)止上(shàng)市。

　　另外，4月(yuè)21日晚间(jiān)，上海金融法院官微发(fā)布消息显示(shì)，其已于当日(rì)收(shōu)到12名投资者共同起诉泽达易(yì)盛等证券虚假陈(chén)述责(zé)任纠纷(fēn)的申请。起诉投资者同时申请适用(yòng)普通代表人(rén)诉(sù)讼程序(xù)审理案(àn)件。上海(hǎi)金融法院(yuàn)称，其将(jiāng)依法审查(chá)，及(jí)时公布(bù)进(jìn)展情况(kuàng)。

　　值得关注的(de)是(shì)，在(zài)投资者提(tí)起的(de)诉讼中，被告除了(le)泽(zé)达易(yì)盛及实控(kòng)人(rén)、董(dǒng)监高等(děng)，中介机(jī)构(gòu)东兴证券及两(liǎng)名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天(tiān)健会计师事务所、康达律师事务所也均(jūn)在被起诉之列(liè)。

　　3月31日晚间，东兴证券(quàn)曾发布公告称，因在执行泽(zé)达易盛首次公开发行股票并在(zài)科创板(bǎn)上市项目(mù)中，涉嫌(xián)保荐、承销及(jí)持续(xù)督(dū)导等业务未勤勉尽责(zé)，证监会决定对(duì)其公司立案。

　　4月(yuè)21日，中(zhōng)证中小投资者服务(wù)中心(xīn)公告称，关注到上海金(jīn)融法院(yuàn)收到12名投(tóu)资(zī)者共同起诉泽达易盛等证券虚假陈述责任纠纷的申请，起(qǐ)诉投(tóu)资者同时申请(qǐng)适用普通代表人诉讼程序审理(lǐ)案(àn)件。泽达易盛是(shì)科创板首批被(bèi)中国证(zhèng)监会立案调查公司，根据《行(xíng)政处(chù)罚决(jué)定书》，公司构成(chéng)欺诈发行。

　　投服中(zhōng)心将密切关注(zhù)诉讼进展，如上海(hǎi)金融法院后续(xù)受理并裁定适用普通代表人(rén)诉讼，发布普通代表人诉讼权利登记公(gōng)告(gào)，拟相关法律法(fǎ)规(guī)公开(kāi)征(zhēng)集并接(jiē)受50名以上（含50名(míng)）投资(zī)者特别授(shòu)权，申请参加普通代表(biǎo)人(rén)诉讼并(bìng)申请转换特别代表人诉讼。

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