直播短视(shì)频成为市场风口(kǒu)，但金融“大V”并(bìng)非想当就(jiù)能(néng)当，违规展业(yè)仍将(jiāng)招致(zhì)监管处罚(fá)。

　　证监会官(guān)网显(xiǎn)示(shì)，日前(qián)四(sì)川证监局对恒泰证券某营业部及员工双双(shuāng)出具警示函。

　　四川(chuān)证监局指出，恒泰证(zhèng)券(quàn)该名(míng)员(yuán)工任职期间(jiān)实名通过抖音账号发(fā)布短视频、开展直播，对A股大盘及(jí)板块走势进行(xíng)分析(xī)、为第三方引流，并收取直播打赏、会员订阅(yuè)费、感谢费(fèi)等(děng)，谋取(qǔ)不正当利益。

　　受(shòu)疫情期间展业限制，视(shì)频(pín)直(zhí)播成(chéng)为各行各业的(de)新风口，金融行业也(yě)不例外。由于直(zhí)播活动(dòng)的即时性，合规(guī)问题(tí)也成(chéng)为证券(quàn)行业(yè)抓(zhuā)取“流量”时需要直面的(de)问题。而无(wú)证(zhèng)券投顾资质进行证(zhèng)券内容直(zhí)播、荐股等(děng)行为，更被(bèi)监(jiān)管所(suǒ)严(yán)查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事(shì)违规活动

　　营业部+员工遭警(jǐng)示

　　近期，恒泰证券(quàn)成都天府大道(dào)证券(quàn)营业部及(jí)员工(gōng)遭遇(yù)四川证监局开出的警(jǐng)示函，涉嫌谋取(qǔ)不正当利益(yì)。

　　具(jù)体来看(kàn)，四川证监局指出(chū)，熊某(mǒu)平在恒泰证(zhèng)券成都天府大道证券营(yíng)业部任职期(qī)间，实名通过抖(dǒu)音账号(hào)发布短视频、开展直播，对(duì)A股大盘及板块走势(shì)进行分(fēn)析、为某“金融(róng)职业技能学校”引流，并通过收(shōu)取直(zhí)播(bō)打赏、直播(bō)会员(yuán)订阅费、感谢费(fèi)等(děng)方(fāng)式谋取不(bù)正当利益。

　　根(gēn)据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定(dìng)》，证券期货经营机构工作人员不得违规从(cóng)事营利性经营(yíng)活动，违规兼(jiān)任可能影响其独立(lì)性的(de)职务或者从事与所在机构(gòu)或(huò)者投资者(zhě)合法利益相冲突的活动。基于此，四川证(zhèng)监局决(jué)定(dìng)对(duì)熊某平采取出具警示函的行政监督管理措(cuò)施。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰证券成(chéng)都(dōu)天府大道证券营业部也被出具警(jǐng)示函(hán)。四川证监局认为，该营业部合规(guī)管理不(bù)到位，未(wèi)严格(gé)规范从业人员执业行为。

　　前任总裁“下(xià)海”

　　涉(shè)事员工已离开

　　从(cóng)前任总裁到(dào)普通一(yī)线员工，恒泰证券(quàn)旗下热衷(zhōng)于通(tōng)过短视(shì)频(pín)平(píng)台进行(xíng)推广的人(rén)员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告(gào)称，牛(niú)壮因“专注(zhù)个人职业分压公式是什么，分压公式是什么意思发展(zhǎn)事宜，已辞任公司总裁”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账号(hào)在视频平(píng)台上已有一(yī)定名气。

　　目前，该(gāi)账号抖音粉丝已有138万(wàn)粉丝，获赞(zàn)超613万(wàn)。在视频中，牛壮出(chū)镜(jìng)的头(tóu)衔仍为“原恒(héng)泰证(zhèng)券总裁(cái)”。

　　此(cǐ)外，恒泰证券(quàn)官方抖音账号(hào)的(de)粉丝数量也(yě)达(dá)到(dào)17.2万，部分爆款视(shì)频播放(fàng)量过万。在抖音(yīn)平台上以(yǐ)恒泰证券(quàn)员工名(míng)义发布短视频的账号数(shù)量(liàng)也(yě)有不少，其(qí)中(zhōng)部分账(zhàng)号粉丝数(shù)量超(chāo)过(guò)15万，如“晓琴姐”、“孙若文(wén)”等。

　　回到(dào)此次被监(jiān)管点名的(de)恒泰证券(quàn)员工熊(xióng)某(mǒu)平上，虽(suī)然抖音(yīn)账号运营(yíng)时间不长，分压公式是什么，分压公式是什么意思但已有6万粉丝(sī)，且直播频(pín)率(lǜ)较高。上月直播暂停期间，大(dà)量粉丝在(zài)其(qí)短视频中留言追问(wèn)，期待早日开播。

　　中证协登记信息显(xiǎn)示，熊某平于(yú)2022年10月在恒泰证券办理执(zhí)业登记，登记岗位为“一般证券业务”，3月(yuè)2日即已办(bàn)理离职注(zhù)销。同月，熊某平在武汉云掌数(shù)字科技(jì)有限公(gōng)司(sī)办理执业，执业岗位为“证券投资(zī)咨询(xún)（投资顾问）”，目前登记状态为“正(zhèng)常”。

　　直播(bō)推广(guǎng)合规问题需警惕

　　受疫情期(qī)间展业(yè)限制，视频直播(bō)成为(wèi)各行各业的新风口(kǒu)，金融行业也不例外。由于直播活动的(de)即(jí)时性，合规问(wèn)题也成(chéng)为证券行(xíng)业(yè)抓(zhuā)取“流量”客户时需要直面的(de)问题。而无证券(quàn)投顾资(zī)质进行证券内容(róng)直播、荐股等行为，更被监管所严查(chá)。

　　今年2月，证券投资咨询机构(gòu)黑龙江省容维证(zhèng)券(quàn)数据程序化有限公司(sī)被(bèi)黑龙(lóng)江证监局(jú)出具警示函。经(jīng)查，容维证券(quàn)员(yuán)工马(mǎ)某某无证券投资(zī)顾(gù)问(wèn)执业资格，2022年10月以来，马某(mǒu)某通过抖音直(zhí)播形式向公众提供(gōng)关于证券(quàn)市场的分析、预测或建议行为。

　　3月初，证监会对微博大V易(yì)伟开出(chū)巨额罚单。证监会指出，易伟通过(guò)微博进(jìn)行荐(jiàn)股、预测股市行情、宣传并出售投资服务(wù)，但其未取得(dé)从事证券投资咨询业务的核准(zhǔn)，不具备证券投资咨询从业资(zī)格及业务(wù)资质，共罚没收入近2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证监会机(jī)构部下发机构(gòu)监管情况(kuàng)通报(bào)，对(duì)证(zhèng)券公司从业人(rén)员网络直(zhí)播提(tí)出监管要求。证券公司工作人员(yuán)通(tōng)过网络直播等形式发表(biǎo)评论，要确保信(xìn)息来源合法合规、研究方法专(zhuān)业审慎；充分(fēn)发挥专业优势，引导市场(chǎng)树立长(zhǎng)期投资(zī)、价值(zhí)投资和(hé)理性(xìng)投资的(de)理念等。

　　监管要求(qiú)，证券公司应进一步加(jiā)强对证券公(gōng)司工作人员直播(bō)展(zhǎn)业的(de)管理，完善内部管(guǎn)控机制， 事前对直播(bō)内容进行把关，做好内容管理；事中(zhōng)对(duì)直播(bō)进(jìn)行(xíng)监(jiān)测监控，遇有重大情(qíng)况及时处理，避免产(chǎn)生不(bù)良影(yǐng)响；直(zhí)播中出现违规情况的，及时(shí)启(qǐ)动内部问责机(jī)制(zhì)。

　　2022年6月，国家广播电视(shì)总局、文化(huà)和旅(lǚ)游部共同制定了《网络主播行为规范》。其中提出，对于需要较(jiào)高专业水平（如(rú)医疗卫生、财经金融、法律、教育）的直播内容，主播应取得(dé)相应执(zhí)业资质。

　　另外，近期中证协也向各家(jiā)证券公(gōng)司(sī)、证券(quàn)咨询公司下发关于排查报送(sòng)网络非(fēi)法证(zhèng)券活动(dòng)信(xìn)息的通知，要求排查填报证券领域涉(shè)及非法(fǎ)证券活(huó)动信息，其(qí)中(zhōng)重点(diǎn)排查假冒(mào)仿(fǎng)冒证券经营机构(gòu)和人员(yuán)等涉非“自媒(méi)体”账号与APP。

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