金融界(jiè)5月5日消息 央行、香港证券及期货事务(wù)监(jiān)察(chá)委员(yuán)会、香(xiāng)港金融管(guǎn)理(lǐ)局即将正式启动香港与内地利率(lǜ)互换市场互联互通合作。北向互换通下的(de)交易将于2023年5月15日启动。初期，全部境外投资者通过北向互换通开展利率(lǜ)互换(huàn)交易(yì)在轧差后的名义(yì)本金净额每日不(bù)超(chāo)过人(rén)民币200亿元，后续可根据市场情况适时调整额(é)度。

　　全(quán)文如下：

　　中(zhōng)国人民银行、香(xiāng)港证券及(jí)期货事务监察委员会(huì)、香港金融管理局(jú)即将正式启动香港与(yǔ)内(nèi)地利率(lǜ)互(hù)换市场(chǎng)互联互通合作

　　为促(cù)进内地与香(xiāng)港金融衍生(shēng)品市场的协同发展，构建(jiàn)高水平金融开(kāi)放格局，2022年7月4日(rì)，中国人民银行（以下简称(chēng)人刚结婚是不是会天天做民(mín)银行）、香港证券及期货事务监察委(wěi)员会（以下简称香(xiāng)港(gǎng)证监会(huì)）、香港金融管(guǎn)理(lǐ)局（以下简称香港金(jīn)管(guǎn)局）发布联合(hé)公告，同意中国外汇交易中心（全国银行间同业(yè)拆借中心）（以下简称外(wài)汇交易(yì)中(zhōng)心(xīn)）、银行间市场清算所股份有(yǒu)限公司（以下简称上海(hǎi)清算所(suǒ)）和香港场(chǎng)外结算(suàn)有(yǒu)限公司（以下简称场外结(jié)算公司）开展香(xiāng)港与内地利率互换市场互联互通(tōng)合作（以下(xià)简称“互换通”），初期先行开通“北向互(hù)换通”，香(xiāng)港及其他国家和(hé)地区的境外投资(zī)者可通过两地基(jī)础设施互联互通参与内地(dì)银行间金融衍生(shēng)品市场。自(zì)联合公告发布以来(lái)，“互换通(tōng)”的各项准(zhǔn)备(bèi)工作进(jìn)展顺利，“北向互(hù)换(huàn)通”下的交(jiāo)易(yì)将于(yú)2023年5月15日启(qǐ)动。为便于“北向互换通”的顺利推出，现(xiàn)就有关事宜说明如下：

　　一(yī)、“北(běi)向互换通”的(de)相关交易(yì)及结(jié)算安排

　　（一(yī)）交易品种：

　　“北向互换通”初期可交易品种为利(lì)率互(hù)换(huàn)产品，报价、交(jiāo)易及(jí)结算币种为人民(mín)币。

　　（二）投资(zī)者：

　　1.参与“北向互(hù)换通(tōng)”的境内投资者（即互换(huàn)通(tōng)报价(jià)商）需(xū)与(yǔ)外汇交易中(zhōng)心签署报价(jià)商协议，并为上海清算所利率互换集(jí)中清算业务的清算会(huì)员或该类(lèi)会员的清算客户。

　　2.参与“北向互换(huàn)通”的(de)境外(wài)投(tóu)资者为符合人民(mín)银行要求并完成内地银行间(jiān)债券(quàn)市场(chǎng)准入(rù)备案的境(jìng)外机构投资(zī)者，并经外汇交易中心(xīn)开通(tōng)“北向互(hù)换通”交易权限。拟申请开通“北向互换通”交易权限的境外投资者(zhě)需同时申请成为场外结算公司的清算会员(yuán)或该类会员(yuán)的清算(suàn)客户(hù)。

　　（三）交易(yì)及结算：

　　1.交易安排(pái)：外汇(huì)交(jiāo)易中心与(yǔ)人民银行认可的境外电子交(jiāo)易(yì)平台(tái)互联提(tí)供交(jiāo)易服务。

　　2.清算安(ān)排：上海清(qīng)算所和场外结算公司建(jiàn)立中央(yāng)对手(shǒu)方清算机构互联(lián)互通，共(gòng)同(tóng)向境(jìng)内外投资者(zhě)提供清算、结(jié)算服务。

　　（四）额度管(guǎn)理(lǐ)：

　　1.交易额度：初期，全部境(jìng)外(wài)投资(zī)者通过“北向互(hù)换通”开展利率互换交易在轧差后的(de)名义本金净(jìng)额每日不(bù)超(chāo)过(guò)人民(mín)币200亿元，后续可根据(jù)市场(chǎng)情况(kuàng)适(shì)时调整额度。

　　2.清算额度：上海清算所与场外(wài)结(jié)算公司针对双方(fāng)清算所之间的风险(xiǎn)敞口建立“互换通”资源池。初期，上海清算所与场外结算公司(sī)之间净头寸对应(yīng)的“互换通”资(zī)源池风险敞口(kǒu)设定(dìng)上限不超(chāo)过人民(mín)币(bì)40亿元，后续可根据市场情况适时(shí)调整额度(dù)。

　　二、人民银(yín)行、香港证监(jiān)会(huì)和香港金(jīn)管(guǎn)局(jú)已就“互(hù)换(huàn)通”涉(shè)及的跨境监(jiān)管(guǎn)合作(zuò)原则和具体安排达成共识，并签署(shǔ)了《关于内地-香(xiāng)港债券及衍生品市场相关事宜的谅解(jiě)备忘(wàng)录(lù)》。备忘录健全了两地监管机构在债券及衍生(shēng)品(pǐn)市场方面的(de)监管合作安排和联络(luò)协(xié)商(shāng)机制(zhì)，共同维护“互换通(tōng)”的(de)正(zhèng)常运(yùn)行、金融市场稳定和(hé)公平交易秩(zhì)序(xù)。

　　三(sān)、外汇交易(yì)中心、上海清(qīng)算所和(hé)场外结算(suàn)公(gōng)司应当依法履行“互换(huàn)通(tōng)”下的(de)各项职责，组织市场各方有(yǒu)序开展“北向(xiàng)互换通”业务(wù)。清算会员应当遵守相关监管规定及业务(wù)规则，加强内部控制(zhì)，防范和控制(zhì)风险，做好投资者教育(yù)和服(fú)务，切实维护投资(zī)者合法权(quán)益。投资者应当充分了解两地市场法律法规(guī)、业务规则和实(shí)践操作(zuò)的(de)差(chà)异，评估和控制风(fēng)险(xiǎn)，理性开展相关投资。

　　市(shì)场各(gè)方(fāng)应进一步做(zuò)好准备(bèi)工作，确(què)保“北向互(hù)换(huàn)通”顺利启(qǐ)动。有兴(xīng)趣参与(yǔ)“北(běi)向(xiàng)互(hù)换通(tōng)”的投(tóu)资者可联系外汇(huì)刚结婚是不是会天天做交易中心、上海清算所、场外结算公(gōng)司(sī)为参与做准备。

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