科创板首批退(tuì)市(shì)公司，正(zhèng)式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫(zǐ)晶和(hé)*ST泽(zé)达(dá)分(fēn)别发布公告称，其(qí)收到证监(jiān)会下发的《行政处罚决定书》，将被实(shí)施重大违法强(qiáng)制退(tuì)市(shì)，

　　与此同时，上交所也对(duì)两公司下(xià)发拟(nǐ)终止(zhǐ)公司股票(piào)上市的事先告知书，两家公司的股票自4月24日开市(shì)起停(tíng)牌。

　　4月21日晚间，上海(hǎi)金融法(fǎ)院消息(xī)显示，其收到(dào)12名投资者共(gòng)同起诉(sù)泽(zé)达易盛(shèng)、林(lín)应等证券虚(xū)假陈述责任(rèn)纠纷的申(shēn)请，保荐券商东兴证券及(jí)两(liǎng)名保代、天健会计师事(shì)务所(suǒ)、康达律师事务所均(jūn)在被(bèi)起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈(zhà)发行+信披(pī)违法违规

　　*ST紫(zǐ)晶被罚(fá)3669万

　　首(shǒu)先(xiān)来(lái)看*ST紫晶(jīng)方(fāng)面的问(wèn)题：

　　证监(jiān)会行政(zhèng)处罚决(jué)定书(shū)显示，紫晶存储(chǔ)存在(zài)欺诈发行(xíng)的问题。紫(zǐ)晶存储于2019年(nián)4月3日披露招股书申报稿，同年(nián)10月(yuè)获科(kē)创板上市委(wěi)审议同意发(fā)行上市，2020年(nián)3月在(zài)科(kē)创(chuàng)板(bǎn)上(shàng)市。

　　经查(chá)，紫晶(jīng)存储《招股说(shuō)明书》通过虚构销(xiāo)售合(hé)同、伪造物流单(dān)据(jù)和验收单据入账、安排资金回(huí)款、提(tí)前确认收入等方式(shì)虚增营业收入、利润。其中，2017年(nián)-2019年(nián)上半年(nián)分别虚(xū)增(zēng)利润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元，占当(dāng)年利润(rùn)总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶存储《招股(gǔ)说明(míng)书》未按规定披(pī)露的2016年末、2017年末以及2019年上半年(nián)末对外担(dān)保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书(shū)签署日，未按(àn)规(guī)定披露(lù)对外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市(shì)后，紫晶存储(chǔ)继续通过前(qián)述财(cái)务造假(jiǎ)方式虚(xū)增营业(yè)收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元(yuán)，占当期报告记载的利(lì)润总额(é)绝(jué)对值的(de)94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期报告记载的利(lì)润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报(bào)中仍存在未按规定披露(lù)对外担保的问(wèn)题。

　　最终，证(zhèng)监(jiān)会对紫晶存储责令改正(zhèng)，给予警告(gào)，并处以3668.52万元罚(fá)款，对实控(kòng)人(rén)郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此(cǐ)外，郑(zhèng)穆被采取终身(shēn)市场(chǎng)禁入措施(shī)，罗铁威被处10年市场禁入(rù)措施，其(qí)他(tā)相关负责(zé)人也被(bèi)处(chù)以罚款(kuǎn)、5年市场禁入(rù)等。

　　欺(qī)诈(zhà)发行被罚超8亿

　　实控(kòng)人、财务总监终身市(shì)场禁入

　　泽达(dá)易(yì)盛方面，行政处罚决定书(shū)显示，其(qí)于2019年6月(yuè)披露招股书申报稿，2020年6月在科创板(bǎn)上市。

　　经查(chá)明，泽达易盛在公告的证(zhèng)券发行文件中隐瞒重要事(shì)实、编造重大虚假内容，2016年-2019年(nián)累计(jì)虚增(zēng)营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万(wàn)元，且未如实披露关联(lián)交易、股(gǔ)权(quán)代持情况等。

　　在上市后，泽达易盛及其全资子公(gōng)司浙江(jiāng)金(jīn)淳(chún)、杭州畅鸿签订(dìng)虚假(jiǎ)合同、开展(zhǎn)虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当(dāng)期报告记载的(de)利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报告记载的(de)利润(rùn)总额的56.23％。此(cǐ)外(wài)，泽达易盛还存在虚增在建工程等(děng)问题(tí)。

　　值得关注的是，对(duì)于欺诈发(fā)行部分，证监会对泽达易盛处以非法所募(mù)集资金金额20％的处罚(fá)，罚款金额(é)高达8.1亿(yì)元；紫晶存储则被罚款非法募集(jí)资金的(de)3％，罚(fá)款金额(é)3068.52万元(yuán)。

　　合并(bìng)其他违法事实(shí)计算，证监会最(zuì)终对泽(zé)达易盛处(chù)以8.6亿元罚款，对实控人、时(shí)任董事长、总经理(lǐ)林应处以3800万元罚(fá)款，时任董事、副总经理(lǐ)、财(cái)务总监、董事会秘书(shū)应岚被罚1300万(wàn)元，二(èr)人均被采(cǎi)取(qǔ)终身市(shì)场(chǎng)禁入。

　　颇(pǒ)为诡异的是(shì)，在4月(yuè)21日市场全面大跌的行情下，两家公司均有不同幅度的上(shàng)涨。*ST泽达股价大(dà)涨6.98％，报收4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶大涨3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　截至2022年9月(yuè)30日，*ST泽(zé)达(dá)A股股东总户数为6538户，户均持股市值14.62万(wàn)元(yuán)；挂号信几天能到，一般什么情况会用挂号信*ST紫晶A股股东总户数(shù)为12352户，户均(jūn)持(chí)股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起(qǐ)诉(sù)讼

　　中介机构一同被诉

　　行政处罚(fá)“靴子(zi)落地”，两家公司也(yě)进入到停(tíng)牌及被终止上市的阶(jiē)段。

　　4月21日盘(pán)后(hòu)，*ST泽达(dá)、*ST紫晶双双发布公告称，公(gōng)司(sī)触及《上海(hǎi)证券交易所科(kē)创板股票上市规(guī)则(zé)》第12.2.2条(tiáo)第（一）项规定的重大(dà)违(wéi)法行(xíng)为，将被实施重(zhòng)大(dà)违法(fǎ)强制退市。公司股票自(zì)2023年(nián)4月(yuè)24日(rì)（星期一）开市起停牌(pái)。

　　4月21日，两(liǎng)家公司均收到上交所下发的拟终(zhōng)止公司(sī)股票(piào)上市的事先告知书。在收到(dào)终止上市告知书后(hòu)，两家(jiā)公司(sī)可以根(gēn)据规定申请听证，提出陈述和申辩。交易(yì)所(suǒ)由(yóu)上市委员会就(jiù)是(shì)否终止公司股票(piào)上市(shì)事(shì)宜进行(xíng)审(shěn)议(yì)，并根据上市委员(yuán)会的审核意见(jiàn)作(zuò)出是否终止公司(sī)股票(piào)上市(shì)的决定。

　　根据相关规定，若股票被(bèi)终(zhōng)止上市，自交易(yì)所公告对股票作出终(zhōng)止上市的决定之日后5 个交易日(rì)届满的下一交(jiāo)易日(rì)起，相关公司股票复牌并进入(rù)退市(shì)整理期，并(bìng)在股票(piào)简称前冠以“退市(shì)”标识，退市整理期(qī)的交(jiāo)易(yì)期(qī)限为15 个(gè)交(jiāo)易(yì)日。交易所将在退(tuì)市整理(lǐ)期(qī)届(jiè)满后5个交易(yì)日内(nèi)对股票予以摘(zhāi)牌，股(gǔ)票最终终(zhōng)止上市。

　　另外(wài)，4月21日(rì)晚间，上海金融法院官(guān)微发布消(xiāo)息显示，其已(yǐ)于当日收到12名投资(zī)者(zhě)共同起诉泽(zé)达易(yì)盛等证券(quàn)虚假陈述(shù)责任(rèn)纠(jiū)纷(fēn)的(de)申请(qǐng)。起诉投资者同时申(shēn)请适(shì)用普(pǔ)通代(dài)表人诉讼(sòng)程序审(shěn)理案件。上海(hǎi)金(jīn)融法院称，其将依(yī)法审查，及时公布进展情况(kuàng)。

　　值得(dé)关注(zhù)的(de)是，在投资者(zhě)提起的(de)诉讼(sòng)中(zhōng)，被告除(ch挂号信几天能到，一般什么情况会用挂号信ú)了(le)泽达易盛及实控人(rén)、董监高等，中介机构东(dōng)兴证券及两(liǎng)名(míng)保代（胡(hú)晓莉、陶晨(chén)亮）、天健会计师事务所(suǒ)、康达律(lǜ)师事(shì)务(wù)所也均在被(bèi)起(qǐ)诉(sù)之列(liè)。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发布公告(gào)称，因在执行泽达易盛首(shǒu)次(cì)公开发行股票并在科创(chuàng)板上(shàng)市项目中，涉嫌保荐、承(chéng)销(xiāo)及持(chí)续督导等业务未勤勉(miǎn)尽责，证监会决定对其(qí)公司立案。

　　4月21日，中(zhōng)证中小投资者服(fú)务中心公告称，关注(zhù)到上海金融法院收到12名投资者共同(tóng)起诉泽达易(yì)盛等证券(quàn)虚假陈述责(zé)任纠纷的申(shēn)请，起诉投资者同时申请(qǐng)适用(yòng)普通代表人诉讼程序(xù)审理案件。泽达易盛是科(kē)创(chuàng)板(bǎn)首批(pī)被中国证监会立(lì)案调(diào)查公司，根据《行政处罚决(jué)定书》，公司构成欺诈发行(xíng)。

　　投服中心(xīn)将(jiāng)密切(qiè)关注诉讼进展(zhǎn)，如上海金融(róng)法院后续受理并裁定(dìng)适用普通代(dài)表人诉讼，发布普通代表人(rén)诉讼权利登(dēng)记公告(gào)，拟相关法律法规公开征集并(bìng)接(jiē)受50名(míng)以上（含50名(míng)）投资者特(tè)别授权，申请参(cān)加(jiā)普通(tōng)代(dài)表人诉讼并申请转换特(tè)别代表人(rén)诉讼。

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