科创板(bǎn)首批(pī)退(tuì)市公司，正式(shì)确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发(fā)布(bù)公告称，其收(shōu)到证(zhèng)监会(huì)下发的(de)《行政处罚(fá)决定书(shū)》，将被实施(shī)重大违法强制退市，

　　与此同(tóng)时，上交(jiāo)所也对两公司下发拟终止(zhǐ)公司股票上市的事先告知书，两(liǎng)家公(gōng)司的股(gǔ)票(piào)自4月24日开市起停牌(pái)。

　　4月21日晚间，上海金融(róng)法院消息(xī)显示(shì)，其(qí)收到12名投资者共(gòng)同起诉泽达易盛、林应等证券(quàn)虚(xū)假(jiǎ)陈述责(zé)任纠纷(fēn)的申(shēn)请，保荐(jiàn)券商东兴(xīng)证券及两名保代、天健(jiàn)会计师事务所、康达律师事(shì)务所均(jūn)在被起诉名单中。

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　　欺诈发行+信披违法违规(guī)

高中毕业时一般都多大年龄啊 高中毕业属于什么学历　　*ST紫(zǐ)晶被罚3669万(wàn)

　　首先(xiān)来看*ST紫(zǐ)晶方面的问题(tí)：

　　证监会行政处罚(fá)决定书显示，紫晶存(cún)储存(cún)在欺诈发行的问题。紫晶存储于2019年4月3日披露招(zhāo)股书申报稿，同年10月获科(kē)创(chuàng)板上市委审议(yì)同(tóng)意发行上市，2020年(nián)3月在科创板上市。

　　经查(chá)，紫晶(jīng)存储(chǔ)《招股说明书》通过虚构(gòu)销售合同、伪造(zào)物流(liú)单据和(hé)验收(shōu)单据入(rù)账、安(ān)排(pái)资金回(huí)款、提前确(què)认收入等方式虚(xū)增营业收入(rù)、利(lì)润(rùn)。其中，2017年-2019年上半年分别虚增利(lì)润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占(zhàn)当年利(lì)润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储《招股说明书》未按规(guī)定披露的2016年(nián)末、2017年末以及2019年(nián)上半(bàn)年末(mò)对外担保(bǎo)余额分别为1,000万元、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截(jié)至招股说(shuō)明(míng)书签(qiān)署日(rì)，未按规定披(pī)露对外担保余额合计13,500.12万(wàn)元。

　　在上市后，紫晶存储(chǔ)继续通过前述(shù)财务造假(jiǎ)方式虚增营业(yè)收(shōu)入、利润。2019年虚增利润14529.07万元(yuán)，占当期报告记载的利润总额绝对(duì)值的94.55％；2020年虚增(zēng)利(lì)润16902.36万元，占当期报告记载的(de)利润总额绝对值(zhí)的(de)150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在(zài)未按规定披露对外担保的(de)问题。

　　最终，证(zhèng)监会对(duì)紫晶存(cún)储责令改正，给(gěi)予警告，并(bìng)处以(yǐ)3668.52万元罚款，对(duì)实控人郑穆、罗铁威分(fēn)别处(chù)以2164.26万元、1803.55万元罚款。此(cǐ)外，郑穆(mù)被采取终(zhōng)身(shēn)市场禁入措施，罗铁威被处10年市场(chǎng)禁入措施，其(qí)他相关负责人(rén)也被处以罚款、5年市场禁(jìn)入等。

　　欺(qī)诈发(fā)行(xíng)被罚超8亿

　　实(shí)控人、财务总监终身市(shì)场禁入

　　泽达易盛方(fāng)面，行(xíng)政处(chù)罚(fá)决定书显(xiǎn)示，其于2019年6月披露招股书申报稿，2020年6月(yuè)在(zài)科创(chuàng)板(bǎn)上(shàng)市。

　　经查明，泽达(dá)易盛在公告的(de)证券发行文件中隐瞒重要事实、编(biān)造重大虚假内容，2016年(nián)-2019年累(lèi)计(jì)虚增营业收入34229.63万(wàn)元(yuán)，虚增(zēng)利润18673.53万元，且未(wèi)如实披露关联交易、股权代持情况等。

　　在(zài)上市后，泽达易盛(shèng)及其全资子公司(sī)浙江(jiāng)金淳、杭州(zhōu)畅鸿签订虚(xū)假合同、开(kāi)展(zhǎn)虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占(zhàn)当期(qī)报告记载(zài)的利(lì)润总额的88.97％；2021年(nián)虚增(zēng)利润2665.78万元(yuán)，占当期报告记载(zài)的利(lì)润总额的56.23％。此外(wài)，泽达(dá)易盛还存在虚(xū)增在建工程(chéng)等问题。

　　值得(dé)关注(zhù)的是，对(duì)于欺诈发行部分，证监会对泽(zé)达易(yì)盛处以非法(fǎ)所募集资金金额20％的(de)处罚，罚款金额高(gāo)达8.1亿元；紫晶(jīng)存储则被罚款非法募集资金的3％，罚(fá)款金额3068.52万元(yuán)。

　　合并其他违法事实(shí)计算(suàn)，证监会最(zuì)终对泽达易盛处以8.6亿(yì)元罚款，对实控(kòng)人(rén)、时任董事(shì)长、总经理(lǐ)林(lín)应(yīng)处以3800万元罚款，时任董事(shì)、副总经理、财务总监(jiān)、董事会秘书应岚被罚1300万元，二人(rén)均(jūn)被采取终身市场禁入。

　　颇为诡(guǐ)异的是，在4月21日(rì)市场全面(miàn)大跌的行情下(xià)，两家公(gōng)司均有(yǒu)不(bù)同幅度的上涨。*ST泽达股价大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元(yuán)/股；*ST紫晶大(dà)涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　截至2022年(nián)9月30日，*ST泽达(dá)A股股东总户数为(wèi)6538户，户均(jūn)持(chí)股(gǔ)市值14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股股东总户数为12352户(hù)，户均持(chí)股市值10.36万元。

　　*ST泽达(dá)已被(bèi)提起诉讼(sòng)

　　中介机(jī)构一同(tóng)被诉

　　行政处罚“靴子落(luò)地”，两(liǎng)家公司也(yě)进入(rù)到停牌及被终止(zhǐ)上市的(de)阶段。

　　4月(yuè)21日盘后，*ST泽达(dá)、*ST紫晶双双发布公(gōng)告(gào)称，公司(sī)触及《上(shàng)海(hǎi)证券交易(yì)所科创板股票上市规则(zé)》第(dì)12.2.2条第(dì)（一）项规(guī)定的(de)重大(dà)违法行为，将(jiāng)被实(shí)施重大(dà)违法强制退(tuì)市。公司股(gǔ)票自(zì)2023年4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司均收到上交所下发的拟终止公司股票(piào)上市的(de)事先告(gào)知书。在收到终止上市告知书后，两家公司可以根据规定申请听证，提出陈述和申辩。交易所由上(shàng)市委员会就是否终(zhōng)止公(gōng)司股票上市事(shì)宜进行审议，并根据上市委员会(huì)的审核意见作(zuò)出是否终(zhōng)止公司股票(piào)上市的决定。

　　根据(jù)相(xiāng)关(guān)规定，若股(gǔ)票被终止上市，自交(jiāo)易所公告对(duì)股票作出终止上市的决定之日后5 个(gè)交易日(rì)届满(mǎn)的下一交易日(rì)起，相(xiāng)关公司(sī)股票复牌(pái)并进入退(tuì)市整理期，并(bìng)在股票简称前冠以“退(tuì)市”标识，退市整理期(qī)的交易期限为15 个交易日。交(jiāo)易所(suǒ)将在退市整(zhěng)理期届满(mǎn)后5个(gè)交(jiāo)易日(rì)内对股票予以摘牌，股票最终终(zhōng)止上市。

　　另外，4月21日(rì)晚间，上海金融法院官微发(fā)布消息显示(shì)，其(qí)已(yǐ)于当日收到12名投资(zī)者(zhě)共同起诉泽达(dá)易(yì)盛等证券(quàn)虚假陈(chén)述(shù)责任(rèn)纠(jiū)纷的申请。起诉投(tóu)资者同时申请适用普通代表人(rén)诉讼程序审(shěn)理案件。上(shàng)海金(jīn)融法(fǎ)院称(chēng)，其将依(yī)法审查，及时公布进展(zhǎn)情况。

　　值得关注的是，在投资者提起的(de)诉讼中，被告(gào)除了泽达易盛及(jí)实控人、董(dǒng)监高等，中介机构(gòu)东兴证券及两名保代（胡晓莉、陶晨(chén)亮）、天健会计师事务所、康达(dá)律师事务所也均在被(bèi)起诉(sù)之列。

　　3月31日晚(wǎn)间，东兴证券曾发布公告称，因在执行泽达(dá)易(yì)盛首次公开发行股(gǔ)票并在科创板上市(shì)项目中(zhōng)，涉(shè)嫌(xián)保荐、承销及持续督导(dǎo)等业务(wù)未勤勉尽责，证监会决定对其公司立案。

　　4月(yuè)21日，中证中小投资者服(fú)务中心公告(gào)称(chēng)，关注到上海金融法(高中毕业时一般都多大年龄啊 高中毕业属于什么学历fǎ)院(yuàn)收到12名投(tóu)资者(zhě)共同起诉泽达易(yì)盛等证券(quàn)虚假(jiǎ)陈述责(zé)任纠纷的申(shēn)请，起(qǐ)诉(sù)投资(zī)者同时申请(qǐng)适用(yòng)普通代(dài)表人诉讼程序审理案件。泽达易盛是科(kē)创板首批被(bèi)中国证监会立案调查(chá)公司，根据(jù)《行政处(chù)罚决定书》，公司构成欺诈(zhà)发行。

　　投(tóu)服中心(xīn)将(jiāng)密切关(guān)注诉讼进展，如上海金(jīn)融法院后(hòu)续受(shòu)理并裁定(dìng)适用普通代表人诉讼，发布(bù)普通代表人诉(sù)讼权利登记公(gōng)告，拟相(x高中毕业时一般都多大年龄啊 高中毕业属于什么学历iāng)关(guān)法(fǎ)律法规公开征集(jí)并(bìng)接受50名以上（含50名）投资者特别授权，申请(qǐng)参加普通代表人诉讼并申请转(zhuǎn)换特(tè)别(bié)代表人(rén)诉(sù)讼。

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