近期交(jiāo)易商协会的监管处罚力度明(míng)显加大，虽然债(zhài)券(quàn)市(shì)场参与主体愈发丰(fēng)富(fù)多(duō)元，市场竞争程度更趋激烈，但监管底(dǐ)线不能破戒。

　　5月11日，交易商协会(huì)对(duì)建设银行启动(dòng)自律调查，这(zhè)是(shì)两天内第二家被要求自律调查的大行。今(jīn)年以来，交易商协(xié)会已对多家金融机构启动自律调查，监管力(lì)度在持续(xù)加大。

　　多家金融机(jī)构接连被(bèi)通报(bào)

　　5月(yuè)11日，中(zhōng)国银行间市场(chǎng)交易商(shāng)协(xié)会（下称“交(jiāo)易(yì)商协会”）网(wǎng)站显示(shì)，基(jī)于监管部(bù)门(mén)反馈线索，依据《银(yín)行(xíng)间债券市(shì)场自律处分规则》，交易商协会已对中国建设银行股份(fèn)有限(xiàn)公司(sī)债(zhài)务融(róng)资工具承(chéng)销业务涉嫌(xián)违规行(xíng)为(wèi)开展(zhǎn)自(zì)律(lǜ)调查。

　　根据建行2022年年报，去年建行(xíng)承销非金融企(qǐ)业债务融资工具744笔，为(wèi)411家实体(tǐ)企业(yè)承销发行债券(quàn)4645.17亿元。2022年，该行支(zhī)持优质头部房地产(chǎn)企业债(zhài)券融(róng)资需(xū)求，承销房地产企业323.35亿元债务融(róng)资(zī)工具，房(fáng)地(dì)产(chǎn)并购票(piào)据22.9亿元(yuán)。

　　交(jiāo)1h等于多长时间怎么算，1h等于多少时间易(yì)商协会的监管(guǎn)力(lì)度在(zài)近期持续(xù)加大。就在5月9日，交易商协会官网发布信息(xī)，针对中(zhōng)国进出口银(yín)行金融债(zhài)券发行涉(shè)嫌违规行为，以及中国(guó)民(mín)生银行承销业务涉(shè)嫌违规(guī)行为已开展(zhǎn)自律调查。

　　而在5月(yuè)8日，大连银行、郑州银行、江(jiāng)西(xī)银行、青岛(dǎo)银(yín)行和(hé)粤财信托共5家机构涉及(jí)债券(quàn)业务违规被点名。具体来(lái)说，交易商协(xié)会通过(guò)深入(rù)调查(chá)发现，大连银行等多家机构存在(zài)债券代(dài)持交易等违规行为(wèi)。其中，大(dà)连银(yín)行(xíng)通过做市业务(wù)方式，每日滚(gǔn)动开(kāi)展买(mǎi)卖方向(xiàng)相反、清算速度不(bù)同的现券交易(yì)，代持利率(lǜ)债活跃券(quàn)，且规模较大；郑(zhèng)州(zhōu)银行、江西银行(xíng)和青岛银行，内控执行不严或流于形式，未有效评(píng)估交易合(hé)理性(xìng)，作(zuò)为中间方以现(xiàn)券买(mǎi)卖或做市等方式(shì)参与债券代持交易链条，交易笔(bǐ)数和金额较大(dà)。

　　今(jīn)年4月，工(gōng)商银行已被启动自律调查。相(xiāng)关公(gōng)告称(chēng)，交易商(shāng)协(xié)会在日常监测工作(zuò)中(zhōng)发现(xiàn)，工商银行主承(chéng)销(xiāo)的多期债务融资工具(jù)发行定价严重偏离(lí)市(shì)场合(h1h等于多长时间怎么算，1h等于多少时间é)理(lǐ)水(shuǐ)平，干(gàn)扰了(le)市(shì)场秩序(xù)，涉嫌(xián)违反银(yín)行间债券市场自律管理相关规(guī)定。

　　4月(yuè)3日，交易(yì)商协会(huì)网站披露，近期(qī)在(zài)查处四平市城市发展投资控股有限公司(sī)案(àn)件时，发现(xiàn)吉林(lín)银行、吉林亿联银行因违规(guī)收(shōu)取发(fā)行(xíng)人(rén)大额财(cái)务资助(zhù)，涉嫌违反银行间债券(quàn)市场自(zì)律管(guǎn)理(lǐ)规则，被(bèi)交易商协会进行(xíng)自律调查。一同被开(kāi)展自律调查的还有光大证券、富(fù)国资产管理（上海）有限公(gōng)司两家(jiā)金(jīn)融机构。

　　交易商(shāng)协会监管处罚力度(dù)加(jiā)强

　　根据交易商协(xié)会通报的数据，2022年全(quán)年，交易商协会共对68起涉(shè)嫌违规案(àn)件立案调查，开(kāi)展自律(lǜ)调查和(hé)自律问询103次，作(zuò)出(chū)各类(lèi)自律处(chù)分(fēn)99家(jiā)（人）次，涉及35家(jiā)发行(xíng)人和信用增进机(jī)构、4家(jiā)主承销商、3家会计师事务所、1家律(lǜ)师(shī)事务所、2家其(qí)他类型机构和54名直接(jiē)责(zé)任人。作出的处分中(zhōng)，警告(gào)及以上占比超过五成，151h等于多长时间怎么算，1h等于多少时间家机构被暂停一定期限业务，12位责任人被(bèi)认定不(bù)适当人选。

　　梳理通报来看，被通报的(de)原因包(bāo)括低(dī)价(jià)包销多期(qī)债务融资工具，影响了市场正常秩序；部分债务融资工具未按(àn)照发行(xíng)文件约定开展余额包销，个(gè)别(bié)债(zhài)务融资工具挤占了其他(tā)投资人的正(zhèng)常投标，违(wéi)背了公平公(gōng)正原(yuán)则，并(bìng)影(yǐng)响了发行(xíng)利率，对市场(chǎng)正(zhèng)常(cháng)秩序造成了一定不良影响(xiǎng)。

　　通报指出(chū)，银行间债券(quàn)市(shì)场参与机构在从(cóng)事相关业务过程中，务必牢固树立市场责任意(yì)识，严格遵守相关(guān)监(jiān)管规定和自律规则要求，合规展(zhǎn)业，自觉维护(hù)银行间(jiān)债(zhài)券(quàn)市场(chǎng)运行(xíng)秩序。

　　交易商协会(huì)表(biǎo)示，做(zuò)市商作为银行间市场基(jī)石机构，承担着提(tí)高市场流动性(xìng)、促进价(jià)格(gé)发现(xiàn)的(de)重(zhòng)要(yào)作用，应切(qiè)实提(tí)升做市交易能(néng)力，加强内部(bù)控(kòng)制和(hé)风险管理，确保合规稳健展业(yè)，“真做市、做真市”。

　　可以看到，近期(qī)交易商协会的监管处罚力度明(míng)显加大，虽然债券(quàn)市场(chǎng)参(cān)与主体愈发丰(fēng)富(fù)多元(yuán)，市(shì)场竞(jìng)争程(chéng)度(dù)更趋激烈(liè)，但(dàn)监管底线不能破戒(jiè)。

　　资深金(jīn)融政(zhèng)策(cè)监管专家(jiā)周毅钦(qīn)对《国际(jì)金(jīn)融报(bào)》记者表示，可以(yǐ)看到(dào)，银行间交易商(shāng)协(xié)会将继续贯彻落实(shí)监(jiān)管从严要求(qiú)，以严格自律(lǜ)惩戒向市场传递“零(líng)容忍”的清晰信号，引导市场各(gè)类(lèi)主(zhǔ)体(tǐ)归(guī)位(wèi)尽责，维护市场(chǎng)良好秩序(xù)。债(zhài)券承销机(jī)构作为债券市场的“看(kàn)门人”，对于商业银行特别是(shì)国(guó)有(yǒu)大行(xíng)来(lái)说，也(yě)需要肩(jiān)负起相(xiāng)应的公序责任(rèn)，切实(shí)维护好行业(yè)的(de)良(liáng)性竞争生态。

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