为了让自(zì)己(jǐ)的限售(shòu)股解禁后能获得好的(de)回(huí)报(bào)，上市公司董事长雇(gù)人拉抬自家(jiā)的股(gǔ)票价格，然后高位出货。

　　最近，中国证监会网(wǎng)站(zhàn)披(pī)露了(le)一则(zé)行政处罚决定书，引发市场(chǎng)关注。时为新美星(xīng)董事长(zhǎng)何德平和其配偶黄秀(xiù)芳提供资金，委托蒋维(wéi)对新美星进行(xíng)“市值管理”，维持、抬(tái)高公司股价，以便后(hòu)续自(zì)己减持获利。蒋维跟毛明土、李传武合谋，控制(zhì)35个证券账户，利用资金(jīn)优势、持股(gǔ)优势，连(lián)续集(jí)中交(jiāo)易(yì)新(xīn)美(měi)星(xīng)，影响(xiǎng)公司(sī)股价，合计盈利4783.56万元。

　　最终，证监会对此操(cāo)纵证券市场行为，罚没合计9567.12万元；还对(duì)何德平信息披露违法(fǎ)违规(guī)，给予警告，并处以40万元罚款。

　　我们一起来看看，究竟是怎么回事(shì)。

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　　多人合谋操(cāo)纵(zòng)股价(jià)

　　根(gēn)据证监(jiān)会(huì)行政处罚(fá)决定书(shū)披露的(de)信(xìn)息，新(xīn)美星董(dǒng)事长、法定代(dài)表(biǎo)人、实际控制人(rén)何德平(píng)和他的(de)妻子黄秀芳当时向时任独(dú)墅湖文化(huà)传播有限(xiàn)公司(sī)董事长蒋维，提供保证金约3200万元，这些钱部分来自他们所掌控的(de)上海海(hǎi)得泽(zé)广投资管理(lǐ)中心（普通合(hé)伙）（简称海得泽广(guǎng)）减持“新美星”所得。

　　他(tā)们提供资金(jīn)的目的是，委托蒋维对“新美星”进行“市值管理”，维持、抬高“新美星”股价，以(yǐ)便何德平所持“新美星”限(xiàn)售股于(yú)2019年4月26日(rì)解禁后能够获得好的回报(b韵达快递人工客服电话是多少号 韵达可以寄活体宠物吗ào)。

　　蒋维在收到保证金(jīn)后(hòu)，即开(kāi)始利用控制的证(zhèng)券账户并(bìng)联合其他市(shì)场(chǎng)资金在二级市(shì)场买入(rù)并交易“新美星(xīng)”，且(qiě)在后续操作(zuò)中向黄秀芳反馈(kuì)其操作情况(kuàng)。

　　据了解，这场操纵(zòng)股价，蒋维还找了两个帮手共同合谋。他经人介绍认识(shí)并联合毛明土、李传武共同操纵“新美星”；毛明(míng)土、李(lǐ)传(chuán)武控制(zhì)各(gè)自筹得的证(zhèng)券(quàn)账户、资金开始(shǐ)与蒋维共同交易(yì)“新美星”；在此期间，主(zhǔ)要(yào)由(yóu)蒋维(wéi)与(yǔ)毛明土联系，传递、沟通各自操盘情况，以利于两方交(jiāo)易决(jué)策，更好地(dì)共同抬高“新美星”股价(jià)。

　　根据监管披露的(de)信息，2018年9月26日至2019年(nián)6月26日，蒋维联(lián)合毛明(míng)土、李传武(wǔ)控制“俞某华(huá)”等35个证券账(zhàng)户(hù)（简称(chēng)账户组），交易“新美星”。

　　2018年9月26日至2019年6月26日，“新美星”股(gǔ)价上涨33.11％，偏(piān)离同期创(chuàng)业板(bǎn)综指26.09个百分点，偏离同期(qī)行业指(zhǐ)数25.95个百分点(diǎn)。账户组累计买入4583.44万股，买入成交金额5.82亿(yì)元，对应卖出(chū)4669.04万股，卖出成交金额(é)6.30亿元。

　　经测算，在此期间，何德(dé)平、黄秀芳(fāng)、蒋维、毛明土、李传武(wǔ)合谋，利(lì)用资(zī)金优势、持股优势，连续集中(zhōng)交易“新美星”，影响(xiǎng)股票交(jiāo)易价格，盈利4783.56万元。

　　操纵35个账户(hù)拉抬股价(jià)、集中出货

　　违法获利近(jìn)4800万元

　　我们具体来(lái)看看，蒋(jiǎng)维联合毛明土、李传武，控(kòng)制35个(gè)证券账户（简称账户组），是怎么拉高“新美(měi)星”股价，然后出(chū)货(huò)，违(wéi)法(fǎ)获利的(de)。

　　总体来看，2018年9月26日至2019年6月26日，账户组连续集中交易(yì)“新美(měi)星”，申买(mǎi)量占市场申买量(liàng)比(bǐ)例超20％的交易日有19天(tiān)，峰值达到42.61％；申卖量占市(shì)场申(shēn)卖量比例超20％的交易日有11天，峰值达(dá)到37.66％。账户组持股总数占(zhàn)总股本(běn)比(bǐ)例自2019年3月5日开(kāi)始超过5％，持续至(zhì)2019年4月8日，2019年3月29日(rì)持流通股达(dá)到峰值(zhí)，占流(liú)通股本的(de)比例24.74％，持(chí)股占(zhàn)总股(gǔ)本的比例8.13％。账户(hù)组具(jù)备资金优势(shì)和持股优(yōu)势。

　　具体(tǐ)来说(shuō)，第(dì)一(yī)阶段(duàn)，2018年(nián)9月(yuè)26日开始，账户组持续大量买入“新美星”，当日申买排名第(dì)一，竞价(jià)买入(rù)成(chéng)交排(pái)名第一，至2019年(nián)2月28日期末持股量为期(qī)初持股量(liàng)38.71倍，持股量显著增加。在(zài)此期间，“新(xīn)美星”股价(jià)累计上涨12.57％，偏离同期创业板综指3.33个百(bǎi)分(fēn)点，偏离同(tóng)期行业指数（882003.WI，下同(tóng)）5.53个百分点。

　　第二阶段，2019年3月1日(rì)至2019年4月3日，账户组集中(zhōng)拉抬“新美星”，期末持股量较期初增加124.23％，持股量涨幅较大。

　　其中(zhōng)，账(zhàng)户组(zǔ)有两(liǎng)段典(diǎn)型的(de)拉(lā)抬(tái)期间：2019年3月1日至3月6日，以(yǐ)不低(dī)于卖一价或(huò)市价申买3,729,100股，占(zhàn)账户组同期申买量68.11％，对应成交股数（不含对倒(dào)）3,555,817股(gǔ)，占同(tóng)期市场成交量22.78％；2019年(nián)3月18日至3月(yuè)22日，以(yǐ)不低于(yú)卖一价(jià)或市价(jià)申买2,950,300股(gǔ)，占账户组同期申买量41.33％，对应成(chéng)交股数(shù)（不含对倒）为2,803,665股，占同期市场成(chéng)交量22.20％。2019年3月1日至(zhì)4月3日期间，“新美星”股价累计上(shàng)涨(zhǎng)36.46％，偏离(lí)同(tóng)期(qī)创业板综(zōng)指21.32个百(bǎi)分点，偏离(lí)同期(qī)行业指数22.28个(gè)百分点。

　　第三阶(jiē)段，2019年4月4日至6月(yuè)26日，账户组集中卖出(chū)“新美星”。在此(cǐ)期间，“新美星”股价(jià)下(xià)跌13.36％，偏离同期创(chuàng)业板(bǎn)综指1.55个百分点，偏离同期行(xíng)业指数1.03个百分点(diǎn)。

　　此(cǐ)外，操纵期(qī)间，涉(shè)案账户组还多次实施盘中(zhōng)拉抬(tái)和对倒，韵达快递人工客服电话是多少号 韵达可以寄活体宠物吗并反向(xiàng)卖(mài)出获利的行为。经测算，扣除佣金和相关税费(fèi)，账户组盈(yíng)利4783.56万元。

　　辩称是委托理财、而(ér)非操纵股价

　　证监会不予采纳，罚没近亿元

　　关(guān)于(yú)操纵股价，何(hé)德平、黄秀芳及其代理人提出多点(diǎn)申(shēn)诉意见(jiàn)，请(qǐng)求不予处罚：

　　第一，没有操(cāo)纵动机(jī)。

　　第(dì)二，在案(àn)证据不足以证明蒋维受何德平或(huò)黄秀芳委托，联合他(tā)人操纵股价，一是“市值管理(lǐ)”不等同于“操(cāo)纵证券(quàn)市场”；二(èr)是(shì)黄秀芳与蒋维系(xì)委托理财关系，而非操纵股价；三(sān)是蒋(jiǎng)维(wéi)没有将(jiāng)其与毛明土、李传武等人讨论交易新(xīn)美星的情况告(gào)知(zhī)黄(huáng)秀芳或何(hé)德(dé)平，涉案股东名册并非黄秀芳向蒋(jiǎng)维提供(gōng)，蒋维也没有向黄秀芳(fāng)反馈过股东名册；四是蒋维没有与毛明土、李传武就各自(zì)账(zhàng)户交易新美(měi)星的盈(yíng)亏分配进行约定；五是(shì)蒋维账户组利(lì)益与何德(dé)平、黄秀芳利益并不一致，何德(dé)平、黄(huáng)秀芳不能控(kòng)制(zhì)蒋维账户组，蒋维获得黄秀芳(fāng)资金后(hòu)部分用于(yú)偿还债务，部分用于非法活(huó)动，属(shǔ)于欺诈(zhà)或诈(zhà)骗。

　　第三，黄秀芳(fāng)不应对毛(máo)明(míng)土(tǔ)账户(hù)组、李传武账户组交易行为(wèi)承担责任。

　　第四，部(bù)分账(zhàng)户不受(shòu)蒋维、毛(máo)明(míng)土、李传武控制。

　　第五，不认(rèn)可黄(huáng)秀芳2020年11月25日询问笔(bǐ)录(lù)的(de)合法性及真实性。

　　第六，何(hé)德平对黄秀芳向(xiàng)蒋维(wéi)提供款(kuǎn)项不(bù)知情(qíng)、未参与，且何德平与黄秀芳(fāng)系独立法(fǎ)律主(zhǔ)体，即(jí)便夫妻或一致行动人(rén)中一方存(cún)在不(bù)当行为，不应推定或认定另(lìng)一方(fāng)承(chéng)担责任。

　　另外，蒋(jiǎng)维(wéi)、毛明土、李传武，及他们的代理人也(yě)就是否(fǒu)合谋(móu)、部分账(zhàng)户的控制关系、委托理(lǐ)财关(guān)系等提出了申诉(sù)意见。

　　对(duì)此，证监会回应，经复核(hé)，对当事人(rén)及其代(dài)理人的主要(yào)陈述意(yì)见(jiàn)不(bù)予(yǔ)采(cǎi)纳。

　　证监(jiān)会表示(shì)，本案为(wèi)多个主体参与、多个环节实施、环环相(xiāng)扣(kòu)、锁链式的上下游(yóu)衔接(jiē)、合作(zuò)，共同完成(chéng)的操纵行(xíng)为。在案证据(jù)可以证明，何德平(píng)、黄秀芳向蒋维提供资金(jīn)作为(wèi)保证(zhèng)金，委托(tuō)其通过(guò)二级市(shì)场(chǎng)交易(yì)影响新美星股价(jià)，蒋维会向黄秀(xiù)芳反馈(kuì)交易情况；何德平知悉并参与了本案(àn)行(xíng)为(wèi)；上述(shù)行为(wèi)的实质(zhì)是操纵(zòng)股价，并非合法理财(cái)。在(zài)案证据可以(yǐ)证明，蒋维、毛(máo)明土(tǔ)、李传武有共同影响“新美(měi)星”股价的意图(tú)和目标，共同商(shāng)议、谋(móu)划(huà)操盘、拉抬(tái)股(gǔ)价，并且(qiě)采取了联合影响(xiǎng)股价的(de)行(xíng)动(dòng)，属于共同(tóng)操(cāo)纵(zòng)行为(wèi)。

　　关于违法(fǎ)期间和(hé)责(zé)任承担，证监会(huì)表(biǎo)示，由于2018年9月26日至2019年2月14日期间蒋(jiǎng)维控(kòng)制的账户交易“新美(měi)星”客观(guān)上(shàng)为后续(xù)的合谋操纵起到一定程度锁仓的作(zuò)用(yòng)，并且(qiě)根据蒋维(wéi)笔录，毛明土(tǔ)知道蒋维和上市公司的合作，知道蒋维已经有一(yī)定底仓，才愿意买入“新美星”，因(yīn)此毛明土和李传武的违(wéi)法期间与蒋(jiǎng)维、黄(huáng)秀芳、何(hé)德(dé)平一(yī)致。在此基础上，在认定及处(chù)罚时将(jiāng)合谋各方(fāng)视为(wèi)一个整体(tǐ)，不区(qū)别对(duì)待各方账户组。

　　证监会认为，何德平、黄秀芳、蒋(jiǎng)维、毛明土、李(lǐ)传武上述行为违反了2005年(nián)《证券法》第七十七条第(dì)一项规定，构成2005年《证(zhèng)券法》第二百零三条(tiáo)所述的操纵证(zhèng)券(quàn)市场行为。

　　根据2005年《证券(quàn)法》规定，证监会决(jué)定：就操纵证(zhèng)券市场(chǎng)行为，对何德平(píng)、黄秀芳、蒋(jiǎng)维、毛(máo)明(míng)土、李传武没收违法所得4783.56万元，并处以4783.56万元罚款，其(qí)中，对(duì)何德平、黄秀芳罚款2391.78万元，对蒋维(wéi)罚款1195.89万元，对毛明土(tǔ)、李传武(wǔ)分别罚款597.94万(wàn)元。

　　董事长信息披露违法(fǎ)

　　被予以(yǐ)警告并罚款

　　另(lìng)外(wài)，关于何(hé)德平信息披(pī)露违法的相关(guān)情况，行(xíng)政处罚决定书披(pī)露，在新美(měi)星(xīng)2016年4月(yuè)上市前，海得泽广代何(hé)德平、黄秀芳夫(fū)妇持有公司80万股股份，占新美星(xīng)上市时总股本的1％。上市后，该(gāi)部分股票继(jì)续由海得泽广代持，海(hǎi)得泽广自2017年12月19日开(kāi)始减持“新美星”股票，至(zhì)2018年12月27日减持完毕。

　　关于何德平信息披露违法，何德平、黄秀(xiù)芳及其代理人提出：第一，海得泽广(guǎng)与何(hé)德平、黄(huáng)秀芳二人不(bù)存在代持，涉案股份系海得(dé)泽广为兰(lán)某代(dài)持，股份(fèn)减持决策由海得泽(zé)广和(hé)兰(lán)某作出，海(hǎi)得泽广将(jiāng)减持所得汇(huì)入黄秀芳指定账(zhàng)户的(de)原因(yīn)系(xì)兰某向黄(huáng)秀芳归还借款本息。第(dì)二(èr)，涉案(àn)股份仅为1％，不具有(yǒu)重(zhòng)大性，不对投资者决(jué)策(cè)产(chǎn)生重大影响，情节轻微。第(dì)三，即(jí)便认定代持成(chéng)立，何德平对借款、还(hái)款等事(shì)项，不参(cān)与(yǔ)、不知(zhī)情，没有主观过错(cuò)，不应受(shòu)到处罚。综上，请求(qiú)不予处罚(fá)。

　　对此，证(zhèng)监会回(huí)应，根据(jù)黄(huáng)秀芳(fāng)、兰某等询问(wèn)笔录、海得(dé)泽广交(jiāo)易流(liú)水、资(zī)金流水及相(xiāng)关银行账户流(liú)水(shuǐ)，结合何德平、黄(huáng)秀芳的(de)配(pèi)偶(ǒu)关(guān)系，代持资金和(hé)减持(chí)所得系家庭共同财产，可以认定(dìng)海(hǎi)得泽广代何德平(píng)、黄秀(xiù)芳持有新美星股(gǔ)票。当事人所提相关理由不(bù)具(jù)有事实和法律依据，不予采纳。

　　证(zhèng)监会表示，何德平作为上市公司实际控制人(rén)，未如实(shí)告知上市(shì)公司上(shàng)述持股情况，导致新美星在相关(guān)公告(gào)中均(jūn)未(wèi)披(pī)露相关情况，导致新美(měi)星违反2005年《证券法(fǎ)》第六十三(sān)条(tiáo)规定，何德(dé)平的行为(wèi)构成2005年《证券法》第(dì)一百九十三条第三款(kuǎn)规定的情形。

　　根据2005年《证券(quàn)法》规定，证监会决定：就信息(xī)披露违法行为，对何德平给予警告，并处以(yǐ)40万元罚款。

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