直播短(duǎn)视频(pín)成(chéng)为市场风口，但(dàn)金融(róng)“大V”并非想当就能当，违(wéi)规展业仍将招致监管处罚。

　　证监会官网显示，日前四(sì)川证(zhèng)监局对(duì)恒泰证券某营业部及员工双双出具警(jǐng)示(shì)函。

　　四(sì)川证(zhèng)监局指出，恒泰证券该名员工(gōng)任职期间实名通过抖音(yīn)账号发布短视(shì)频、开展直播，对A股大(dà)盘及板块走势进行分(fēn)析、为第三方引流，并(bìng)收(shōu)取直播打赏、会员订阅费、感谢费等，谋(móu)取不正(zhèng)当利益(yì)。

　　受疫情期间展业限(xiàn)制，视频直(zhí)播成(chéng)为各行各业的新风口(kǒu)，金融行(xíng)业也不例外。由(yóu)于直播活动的即(jí)时性，合规(guī)问题也成为证券行业(yè)抓(zhuā)取“流(liú)量”时需要直面的问题。而无(wú)证券投顾(gù)资质进(jìn)行证券内容直(zhí)播、荐股等行为(wèi)，更被(bèi)监(jiān)管所(suǒ)严查。

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　　利用自(zì)媒体(tǐ)从(cóng)事违规(guī)活动

　　营业(yè)部+员工遭警示

　　近期(qī)，恒泰证券成(chéng)都天府大道证券营(yíng)业部及员工遭遇四(sì)川证监局开出的警示函，涉(shè)嫌谋取(qǔ)不正当利益。

　　具体来看(kàn)，四川(chuān)证监局指出(chū)，熊(xióng)某平在恒泰证券成都天府(fǔ)大道(dào)证券(quàn)营业部任职(zhí)期间(jiān)，实名通过抖音账(zhàng)号发布短视频、开展直播，对(duì)A股大盘及板块(kuài)走势进行分析、为某(mǒu)“金融职业技能学校”引流，并通过(guò)收取直播打(dǎ)赏、直播会(huì)员(yuán)订阅(yuè)费(fèi)、感谢费等方式谋取不正当利(lì)益。

　　根据《证券期(qī)货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，证券期货经营机(jī)构工作人员不(bù)得(dé)违规从事营利性经营活(huó)动(dòng)，违规兼任可能影响其独立性的职(zhí)务或者(zhě)从事与所在机构或者(zhě)投资者合法利(lì)益相冲(chōng)突的活动。基于此(cǐ)，四川证监局决(jué)定对熊某(mǒu)平采取出(chū)具警示函的行政监督管理措施。

　　与此同时(shí)， 恒泰证券(quàn)成都天(tiān)府大道证券(quàn)营业(yè)部也被出具警(jǐng)示函(hán)。四川(chuān)证监局认为，该(gāi)营业部合规(guī)管理不(bù)到位，未严格规范(fàn)从业人员执(zhí)业(yè)行为(wèi)。

　　前任总裁(cái)“下海”

　　涉(shè)事(shì)员工已离开

　　从前(qián)任总裁到普通一线员工，恒(héng)泰证券旗下热衷于通过短视(shì)频平台进行(xíng)推广(guǎng)的人员层出不(bù)穷。

　　去年12月(yuè)，恒(héng)泰证券公(gōng)告称，牛壮因“专(zhuān)注个人(rén)职业发展事宜，已辞任公司(sī)总(zǒng)裁”。在(zài)离职前(qián)，牛(niú)壮出(chū)镜运(yùn)营(yíng)的“牛得林奇”账号在视频平台上已有(yǒu)一(yī)定名(míng)气。

　　目(mù)前，该账号抖音粉丝已有138万粉丝(sī)，获赞超(chāo)613万。在视频中，牛壮出镜(jìng)的头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号的粉丝数量(liàng)也达到17.2万，部分爆款视频(pín)播(bō)放(fàng)量过万。在抖音平台上以(yǐ)恒(héng)泰证券员工名义(yì)发布(bù)短(duǎn)视频的账号数量也有不少，其中部分(fēn)账号(hào)粉丝数量超过15万，如(rú)“晓(xiǎo)琴姐(jiě)”、“孙若文”等。

　　回到此次被监(jiān)管点名的恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券员工熊(xióng)某(mǒu)平(píng)上，虽然抖(dǒu)音账号运营时(shí)间不长，但已有6万粉(fěn)丝，且直播频率较高。上月直播暂(zàn)停期间，大量粉丝(sī)在其短视频中留(liú)言追问，期(qī)待(dài)早日开播。

　　中证协登(dēng)记信(xìn)息(xī)显(xiǎn)示，熊某平于2022年(nián)10月在恒泰证(zhèng)券办理执业(yè)登记(jì)，登(dēng)记岗位为(wèi)“一般证券(quàn)业务”，3月2日(rì)即已办理离职注销(xiāo)。同月，熊某平(píng)在武汉云(yún)掌数(shù)字科技(jì)有限公(gōng)司办理执业，执(zhí)业岗位为“证券(quàn)投(tóu)资(zī)咨询（投资(zī)顾(gù)问）”，目前(qián)登记状态为“正常”。

　　直播推广合规问题需警惕(tì)

　　受疫情期间(jiān)展业限制，视频直播成(chéng)为各行(xíng)各业的新风口(kǒu)，金(jīn)融行业也(yě)不(bù)例外(wài)。由(yóu)于直播(bō)活动的即时性(xìng)，合规问题也成为证券行业(yè)抓取“流量(liàng)”客户时需要直面的问题。而无证券投(tóu)顾资质进行证券内容直(zhí)播、荐(jiàn)股等(děng)行(xíng)为(wèi)，戊戌年是哪一年: #ff0000; line-height: 24px;'>戊戌年是哪一年更被监管(guǎn)所严查。

　　今年2月，证(zhèng)券(quàn)投资咨询(xún)机(jī)构(gòu)黑龙江省容维证券(quàn)数据程序化有限公司被黑龙(lóng)江(jiāng)证监局出具警示函。经查，容维(wéi)证券员工马某某无证券投资顾问执业资(zī)格，2022年10月(yuè)以来，马某某通过抖音(yīn)直播形式向公众(zhòng)提供关于证券(quàn)市场的(de)分析(xī)、预测或建议行为(wèi)。

　　3月初，证监会对(duì)微博大(dà)V易伟开出巨额罚单。证监会指出(chū)，易(yì)伟通过微博进行荐股、预测股市行情(qíng)、宣传并出售投资服务，但其(qí)未取得从事证券投资咨询业务的(de)核准，不具备证券投资咨询从业资格及(jí)业务资质，共罚没收入(rù)近2400万元。

　　2021年(nián)10月(yuè)，证(zhèng)监会机构部下发(fā)机构(gòu)监管(guǎn)情(qíng)况通报，对证券公司(sī)从(cóng)业人员(yuán)网络直播提出监管要求。证券公司工(gōng)作(zuò)人(rén)员通过网络直播(bō)等形式(shì)发表(biǎo)评论，要确保信息来源合(hé)法合(hé)规、研(yán)究方法专(zhuān)业审慎(shèn)；充(chōng)分发(fā)挥(huī)专业优势(shì)，引(yǐn)导(dǎo)市场树立长期投资、价值投资和理性投资的(de)理念等。

戊戌年是哪一年　　监管要求，证券(quàn)公司(sī)应进一(yī)步(bù)加强对(duì)证券(quàn)公司(sī)工(gōng)作人员直播展业(yè)的管理(lǐ)，完善内(nèi)部管控机(jī)制(zhì)， 事前对直播内容进行(xíng)把(bǎ)关，做好内容管理；事中(zhōng)对(duì)直播进行监测监控，遇有(yǒu)重大(dà)情况及(jí)时处理，避免产生不良影响；直(zhí)播中出(chū)现违规情况的，及(jí)时启动内部问责机制(zhì)。

　　2022年6月，国家广(guǎng)播电视(shì)总局(jú)、文化和旅(lǚ)游部共同制定(dìng)了《网络主播行为规范》。其中提出，对于需要(yào)较高(gāo)专业水平（如(rú)医疗卫生(shēng)、财经金融、法律(lǜ)、教育）的直播内容，主播应(yīng)取得相应执业(yè)资质(zhì)。

　　另(lìng)外，近期中证协(xié)也向各家证券公司、证(zhèng)券咨询公司下(xià)发(fā)关于排查报送网络非法(fǎ)证券活动信息(xī)的通知，要(yào)求排查填(tián)报证券领域涉及(jí)非法证(zhèng)券(quàn)活动信(xìn)息(xī)，其中重点排查假冒仿冒证券经营(yíng)机构和(hé)人员等涉非“自媒体”账号与APP。

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