科创板首批退市(shì)公司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别(bié)发布公告称(chēng)，其收到证监会下发(fā)的《行政处罚决(jué)定书》，将(jiāng)被实施重大违(wéi)法强制退市，

　　与此同(tóng)时，上交所也对(duì)两公司下发拟终止公司股票上市(shì)的事先(xiān)告(gào)知书(shū)，两家公司的股票自4月24日开(kāi)市起停牌。

　　4月21日(rì)晚间，上海金融法院消息显示(shì)，其收到12名投资者(zhě)共同起诉泽达易盛(shèng)、林应等证券虚假(jiǎ)陈述责任(rèn)纠纷的申请，保(bǎo)荐券(quàn)商东(dōng)兴证(zhèng)券及(jí)两名保代(dài)、天健(jiàn)会(huì)计师(shī)事务(wù)所(suǒ)、康达律师事务所(suǒ)均(jūn)在(zài)被起诉名单(dān)中。

　　来看(kàn)详情——

　　欺(qī)诈发行+信披违法(fǎ)违规(guī)

　　*ST紫晶(jīng)被罚3669万

　　首(shǒu)先来看(kàn)*ST紫(zǐ)晶方面的(de)问题：

　　证(zhèng)监会行政处罚决定书显示，紫晶存储存在欺(qī)诈发行的问题(tí)。紫晶存储于(yú)2019年4月3日披露招股书申(shēn)报稿，同年10月获科创(chuàng)板上市委(wěi)审(shěn)议(yì)同意发行上市，2020年3月(yuè)在科(kē)创板上市(shì)。

　　经查(chá)，紫晶存(cún)储(chǔ)《招股说明书》通过(guò)虚构销售合同、伪造物(wù)流单(dān)据和验收单据入(rù)账、安排资金回款、提前(qián)确(què)认收入等方式虚增营业收入、利润。其中，2017年-2019年上半年分(fēn)别虚增利润(rùn)21,62.71万(wàn)元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元(yuán)，占(zhàn)当(dāng)年利(lì)润总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书》未按规定披露的2016年末、2017年(nián)末以及2019年上半年(nián)末(mò)对外担保余(yú)额分(fēn)别(bié)为(wèi)1,000万(wàn)元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明(míng)书签署日，未按规定披露(lù)对外担(dān)保余额合计13,500.12万元。

　　在上市(shì)后，紫晶存储继续通过前(qián)述财(cái)务造(zào)假方(fāng)式虚增营业(yè)收入(rù)、利润。2019年(nián)虚增(zēng)利(lì)润14529.07万元(yuán)，占(zhàn)当期报告记载(zài)的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期报告记载的利润总额(é)绝对值(zhí)的150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年报中仍存在未按规定披(pī)露(lù)对外担保(bǎo)的(de)问题。

　　最(zuì)终，证监会对紫晶存储责令改正，给予(yǔ)警(jǐng)告(gào)，并处(chù)以3668.52万元罚(fá)款，对实控人郑穆、罗铁威(wēi)分别处(chù)以(yǐ)2164.26万(wàn)元、1803.55万元罚款。此外(wài)，郑穆被采取终身(shēn)市场禁入措施，罗铁威被处10年市场禁入(rù)措施，其他相关(guān)负责人也被处以罚(fá)款、5年市场(chǎng)禁(jìn)入等。

　　欺诈(zhà)发(fā)行被罚(fá)超8亿

　　实(shí)控人、财(cái)务总监终身市场禁入

　　泽(zé)达(dá)易盛方面(miàn)，行(xíng)政处罚(fá)决(jué)定(dìng)书(shū)显示(shì)，其于2019年6月披露(lù)招股(gǔ)书申报稿，2020年(nián)6月在(zài)科创(chuàng)板上(shàng)市。

　　经查明(míng)，泽达易盛在公告(gào)的证券发行文件中(zhōng)隐瞒重(zhòng)要事实、编造重大虚(xū)假内容，2016年-2019年(nián)累(lèi)计虚(xū)增(zēng)营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未如(rú)实披露关联(lián)交易(yì)、股权代持情(qíng)况等。

　　在上(shàng)市后，泽达易盛及(jí)其全资子(zi)公司浙江金淳(chún)、杭(háng)州畅鸿(hóng)签订虚假合同、开展虚假(jiǎ)业务，2020年虚增利润8246.92万元，占(zhàn)当期报告记载的利润总(zǒng)额(é)的(de)88.97％；2021年(nián)虚增利润2665.78万元，占当期报告记载的利润总额的56.23％。此外，泽达易(yì)盛还存在虚增(zēng)在建工程等问(wèn)题。

　　值得关注的是，对于欺诈(zhà)发行部分(fēn)，证监会对泽达易盛处以非法所募集资金金额20％的处(chù)罚(fá)，罚款金额高(gāo)达(dá)8.1亿元；紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)则被罚款(kuǎn)非法(fǎ)募(mù)集资金(jīn)的3％，罚款金额(é)3068.52万元。

　　合(hé)并其他违法事实(shí)计算，证监会最终对泽达易盛处以(yǐ)8.6亿元(yuán)罚款，对实控人、时任董事(shì)长、总经(jīng)理林应处以3800万元罚款，时(shí)任董事、副总经理、财务总监、董事(shì)会秘书应岚被罚1300万(wàn)元，二人(rén)均被采(cǎi)取终身市(shì)场禁入。

　　颇为诡异的是，在(zài)4月21日市场全面大跌的行情下，两家公司(sī)均(jūn)有不(bù)同(tóng)幅度的上涨。*ST泽(zé)达(dá)股价大涨6.98％，报(bào)收4.14元/股(gǔ)；*ST紫(zǐ)晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月(yuè)30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户均持股市(shì)值14.62万元；*ST紫(zǐ)晶A股股东总户(hù)数为12352户，户均持股(gǔ)市(shì)值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉(sù)讼

　　中介机构(gòu)一同被诉(sù)

　　行(xíng)政处罚“靴(xuē)子落地”，两家(jiā)公(gōng)司也进(jìn)入到停牌及被终止上市的阶段(duàn)。

　　4月(yuè)21日盘后(hòu)，*ST泽达、*ST紫晶(jīng)双双发布公告称，公司触及(jí)《上海(hǎi)证券交易(yì)所(suǒ)科创板股票上市规则(zé)》第12.2.2条(tiáo)第（一）项(xiàng)规定的重大违法行为，将被实施重大违法强制退市。公司股票自(zì)2023年4月(yuè)24日（星期一(yī)）开市起停牌(pái)。

　　4月21日，两(liǎng)家公(gōng)司均收到上交所下(xià)发的拟终(zhōng)止公(gōng)司(sī)股(gǔ)票(piào)上市的事先告(gào)知书。在收到终(zhōng)止上市告知书(shū)后，两家公(gōng)司(sī)可以根(gēn)据规(guī)定申请听证(zhèng)，提(tí)出陈(chén)述(shù)和申(shēn)辩。交(jiāo)易所由上(shàng)市委员会就是否终(zhōng)止公(gōng)司(sī)股票上市事宜进(jìn)行(xíng)审(shěn)议(yì)，并根据上市委员会的审(shěn)核意见(jiàn)作出是否终止公司股票上(shàng)市(shì)的(de)决定。

　　根据相关规定，若股票被终止(zhǐ)上市，自交易所(suǒ)公(gōng)告对股票作(zuò)出终止上市的决定之日后(hòu)5 个交易日届满(mǎn)的下一(yī)交易日起，相关公司股票复牌并进(jìn)入退(tuì)市整理(lǐ)期，并在股票简称前冠以“退市”标识，退市整理期的交易期限为15 个交易日。交(jiāo)易所将在退市(shì)整(zhěng)理(lǐ)期届满后5个交易(yì)日内(nèi)对股(gǔ)票予以摘牌，股票最终终止上市。

　　另外(wài)，4月21日(rì)晚间，上海金(jīn)融法院官微发布消息显示，其已于当(dāng)日收到12名投资者共同(tóng)起诉泽达易(yì)盛等证券虚假陈述责(zé)任纠(jiū)纷(fēn)的申请。起诉投(tóu)资者同时申请适用普通(tōng)代(dài)表人诉讼程序(xù)审理案件。上(shàng)海(hǎi)金融法院称，其将依法(fǎ)审查，及时公布进(jìn)展情况。

　　值得(dé)关注的是(shì)，在投资者(zhě)提(tí)起(qǐ)的诉讼(sòng)中(zhōng)，被告除了泽达易盛及实(shí)控人、董(dǒng)监高等，中介(jiè)机构东(dōng)兴证券及(jí)两名(míng)保代（胡晓(xiǎo)莉、陶晨亮）、天健会计师事务(wù)所(suǒ)、康达(dá)律师事务所也均在(zài)被起(qǐ)诉之列。

　　3月31日晚间，东兴(xīng)证券曾(céng)发布(bù)公告(gào)称，因在执行泽达(dá)易盛首次(cì)公开发行股票并在科创板上市项(xiàng)目(mù)中，涉嫌保荐、承销(xiāo)及持续督导等(děng)业务未勤勉尽责，证监(jiān)会(huì)决定对其(qí)公(gōng)司(sī)立案。

　　4月(yuè)21日(rì)，中证中(zhōng)小投资(zī)者(zhě)服务(wù)中心公告称(chēng)，关(guān)注到(dào)上海金融(r萝卜丁是最贵的口红吗，世界十大奢华口红品牌óng)法院(yuàn)收到12名投(tóu)资者共同起(qǐ)诉泽达易盛(shèng)等证券虚(xū)假陈述责任纠纷的申请，起诉(sù)投资者(zhě)同时(shí)申请(qǐng)适用普通(tōng)代表人诉讼程序审(shěn)理(lǐ)案件。泽达易盛是科创板首批被中(zhōng)国证(zhèng)监会(huì)立案调查公司，根据《行政(zhèng)处罚(fá)决(jué)定书》，公(gōng)司构成欺诈发行。

　　投服中心将(jiāng)密切关注(zhù)诉讼进(jìn)展，如(rú)上海金(jīn)融法院后续(xù)受理并裁定(dìng)适用普通(tōng)代表人(rén)诉讼，发(fā)布普通代表人(rén)诉讼权(quán)利登记公(gōng)告，拟相关法(fǎ)律法规公开征集并接受50名以上(shàng)（含50名）投资者(zhě)特别(bié)授权，申请参(cān)加(jiā)普通(tōng)代表人诉讼并(bìng)申请转换特别(bié)代表人诉讼(sòng)。

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