直播短视频成为市场风(fēng)口，但金(jīn)融“大V”并非想当就能当，违规展业仍将招致监管处罚。

　　证监(jiān)会官网(wǎng)显示，日(rì)前四川证监局对恒泰证券(quàn)某(mǒu)营业部及(jí)员工双双出(chū)具警示(shì)函。

　　四川证监局指出，恒泰证券该名员工任职期间实名通过抖(dǒu)音账号发布短视频、开展直播，对A股(gǔ)大盘及板块走势进行分析、为第三方引(yǐn)流，并收取直(zhí)播打赏(shǎng)、会员订(dì三国时期中国有多少人口面积，三国时期中国有多少人口和面积ng)阅费、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫情期间展(zhǎn)业(yè)限(xiàn)制，视频直播成为各行各(gè)业的新风口，金融(róng)行业(yè)也不例外。由于(yú)直播(bō)活动的即时性，合(hé)规(guī)问(wèn)题(tí)也成为证券(quàn)行业抓取“流量”时需要直面的问题。而无证券投(tóu)顾资质进(jìn)行证(zhèng)券(quàn)内(nèi)容直播、荐股(gǔ)等行为，更(gèng)被监管(guǎn)所严查。

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　　利(lì)用自媒体从事违(wéi)规活动

　　营业部+员(yuán)工遭(zāo)警示(shì)

　　近(jìn)期(qī)，恒泰证券(quàn)成都天府大道(dào)证券营业(yè)部及员工(gōng)遭遇四川(chuān)证监(jiān)局开出的警示函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来看，四川证监(jiān)局指出，熊某平在恒泰(tài)证券成都天府大道证券营业部任职期间，实(shí)名通过抖(dǒu)音账号(hào)发(fā)布短视频、开(kāi)展直播(bō)，对A股(gǔ)大盘及板块走(zǒu)势进(jìn)行分析、为某“金融职业技能(néng)学校”引(yǐn)流，并(bìng)通过(guò)收取直播打赏(shǎng)、直播会员(yuán)订阅(yuè)费、感谢费等方(fāng)式谋取不正当利益。

　　根据《证券期(qī)货经(jīng)营机构及(jí)其工作人员廉洁从业规定》，证(zhèng)券(quàn)期货经营机构工作人员不得违规从事营利(lì)性经营(yíng)活动，违(wéi)规(guī)兼(jiān)任(rèn)可能影三国时期中国有多少人口面积，三国时期中国有多少人口和面积yle='color: #ff0000; line-height: 24px;'>三国时期中国有多少人口面积，三国时期中国有多少人口和面积响其独(dú)立性的职务或者从事与所在机(jī)构或者投资者合(hé)法利益(yì)相冲突的(de)活动(dòng)。基(jī)于此，四川证监局决(jué)定对熊某(mǒu)平采取(qǔ)出(chū)具(jù)警示函的行(xíng)政监督管(guǎn)理措施(shī)。

　　与此(cǐ)同时， 恒(héng)泰证券成都天府(fǔ)大道证券营业(yè)部也被出具警(jǐng)示(shì)函。四川证监局(jú)认为，该营业部合规管理(lǐ)不到位，未严(yán)格规范从业人员执业(yè)行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工(gōng)已离开

　　从前任总裁到普(pǔ)通一线(xiàn)员工，恒泰证券(quàn)旗下热衷于(yú)通过(guò)短视频平台进行(xíng)推广的人员层出不穷。

　　去年(nián)12月(yuè)，恒泰(tài)证券(quàn)公告称(chēng)，牛壮因“专注(zhù)个人职业(yè)发(fā)展(zhǎn)事宜，已辞任(rèn)公司(sī)总裁”。在(zài)离职前(qián)，牛壮出镜(jìng)运营的“牛(niú)得林奇”账号在视频平(píng)台上已有一定名(míng)气(qì)。

　　目前(qián)，该账号抖音粉丝已(yǐ)有138万粉(fěn)丝，获赞超(chāo)613万。在视频中(zhōng)，牛壮出镜的头(tóu)衔(xián)仍为“原恒泰(tài)证券总裁”。

　　此外，恒泰(tài)证券官方抖音账号(hào)的粉丝数量也达到(dào)17.2万，部分爆款视频播放量(liàng)过万。在抖(dǒu)音平台上以(yǐ)恒泰证券员工(gōng)名义发布短(duǎn)视(shì)频的(de)账号数量也有不少，其中部(bù)分账号粉(fěn)丝数(shù)量超过15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被(bèi)监(jiān)管(guǎn)点名的(de)恒(héng)泰证券员工熊(xióng)某平上，虽然(rán)抖音账号运营时(shí)间不长，但已有6万粉丝，且直(zhí)播频率较高。上月直(zhí)播(bō)暂停(tíng)期间，大量粉丝在其短视频中(zhōng)留言(yán)追(zhuī)问，期待早日开播。

　　中证协登(dēng)记信息显示，熊某平于2022年10月在恒泰证券办理执业登记，登(dēng)记(jì)岗(gǎng)位为“一般证券业务”，3月2日(rì)即已办理离职注销。同月，熊某平(píng)在武汉云掌(zhǎng)数字科(kē)技有限公司办(bàn)理执业，执业岗(gǎng)位为“证(zhèng)券(quàn)投资咨询(xún)（投资顾问(wèn)）”，目(mù)前登记状(zhuàng)态为(wèi)“正(zhèng)常”。

　　直播推(tuī)广合(hé)规(guī)问(wèn)题需(xū)警惕

　　受疫情期(qī)间展业限制，视频直播成(chéng)为各(gè)行各业的新风口，金融行业也不例外(wài)。由于直播活动的即时性，合(hé)规问(wèn)题也成为证券行业抓取“流量”客户时(shí)需要直(zhí)面的问题。而无(wú)证券投顾资(zī)质进行证券内容直播、荐(jiàn)股等(děng)行为，更被监管所严查。

　　今年2月(yuè)，证券(quàn)投资咨询(xún)机(jī)构(gòu)黑龙(lóng)江省容(róng)维证券(quàn)数据(jù)程序(xù)化有限公司被(bèi)黑龙江(jiāng)证(zhèng)监(jiān)局出具警示函(hán)。经查(chá)，容维(wéi)证券员(yuán)工马某某无证券投资顾问(wèn)执业资(zī)格(gé)，2022年10月以来，马某某通过抖音直播形式向公众提供关于证券市场(chǎng)的(de)分(fēn)析、预(yù)测或(huò)建(jiàn)议(yì)行为。

　　3月初(chū)，证监会(huì)对微博大V易(yì)伟开出巨额罚单。证监会(huì)指出，易伟通过微(wēi)博进行荐(jiàn)股、预测股市行(xíng)情、宣传并出售投资(zī)服务，但其未取得(dé)从事(shì)证券投资咨询业(yè)务的核准，不(bù)具备证券投资咨询(xún)从业资(zī)格及业(yè)务资质，共罚(fá)没(méi)收入近2400万元。

　　2021年10月，证监(jiān)会机构部下(xià)发机构监(jiān)管(guǎn)情况通报(bào)，对证券公司从业(yè)人员网络(luò)直播提(tí)出监管要求(qiú)。证(zhèng)券(quàn)公司工作人员(yuán)通过网络直(zhí)播等形(xíng)式发表评论(lùn)，要(yào)确保信息来源合法合规、研究方法专业审慎；充分发挥专(zhuān)业优势，引导(dǎo)市(shì)场(chǎng)树立长期投资、价值(zhí)投资和理(lǐ)性投资的理(lǐ)念(niàn)等。

　　监(jiān)管要求，证券公司(sī)应进一步(bù)加强对证券公司工作人员直播(bō)展业的管理，完(wán)善内部管控机制， 事前对(duì)直播内容进(jìn)行把关(guān)，做好内容管理；事(shì)中对(duì)直播(bō)进行监测监控，遇有重(zhòng)大(dà)情况及时处理(lǐ)，避免产生不(bù)良影响；直(zhí)播(bō)中(zhōng)出现违(wéi)规情况(kuàng)的，及时启动内部问责机制(zhì)。

　　2022年6月，国家(jiā)广播电视总局、文(wén)化(huà)和旅游部共同制定了《网(wǎng)络主播(bō)行(xíng)为规范》。其中(zhōng)提出，对(duì)于需要(yào)较高专业(yè)水平（如医(yī)疗卫生(shēng)、财经(jīng)金融、法律、教育）的(de)直(zhí)播内(nèi)容，主(zhǔ)播应取得相(xiāng)应执(zhí)业(yè)资质。

　　另外，近期中证(zhèng)协也向各家证券公司、证券咨询公司(sī)下发关(guān)于(yú)排(pái)查报送网络非法证券活动信息的通知，要求排查(chá)填报证券领域涉及非法证(zhèng)券活动信息，其中重点排查假冒仿冒证(zhèng)券(quàn)经营机构和人员等涉非“自(zì)媒体”账号与APP。

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