金融界(jiè)4月21日消(xiāo)息 证监会有关部门负责人就泽(zé)达易盛(shèng)案、紫晶(jīng)存储(chǔ)案系科创板首批欺(qī)诈发行案件(jiàn)答记者问。证监会有关部(bù)门(mén)负责人表示(shì)，欺诈发行、财务造假(jiǎ)等资本(běn)市场“毒瘤”严重(zhòng)损(sǔn)害广大(dà)投资者(zhě)合法权益，危及市场秩序和金(jīn)融安全。

　　中(zhōng)办、国办(bàn)《关于依法(fǎ)从严打击证券违法活动的意见(jiàn)》强(qiáng)调坚持“零容忍”要求，依(yī)法(fǎ)严厉查(chá)处证券(quàn)违法犯罪案件，立(lì)体化打击(jī)证(zhèng)券违法(fǎ)活动。我会坚决贯彻落实党中央国务院对资本市场违法犯(fàn)罪行为“零容忍(rěn)”要求(qiú)，推动对欺诈发行等违(wéi)法犯罪(zuì)行为实行行政、民事、刑事立体惩处(chù)，形成强力震慑。

　　具体问答如下(xià)：

　　1.泽达易盛(shèng)案、紫(zǐ)晶存(cún)储案(àn)系科创板(bǎn)首批欺诈发行(xíng)案件，社会影响广泛。作为(wèi)监管机构，如何推动对上(shàng)述发(fā)行人、控股股东、实际(jì)控(kòng)制人(rén)、中(zhōng)介(jiè)机构及其责(zé)任人员等相(xiāng)关责任主体进(jìn)行(xíng)立体化追责？

　　答：欺诈发行、财务造假(jiǎ)等资本(běn)市场“毒瘤”严重(zhòng)损害广大(dà)投资者合法权益(yì)，危及(jí)市场秩序和金融安全(quán)。中办、国(guó)办(bàn)《关于依法从严打击证(zhèng)券(quàn)违法活动的意见》强调坚持“零(líng)容(róng)忍”要(yào)求(qiú)，依法严(yán)厉查处证券(quàn)违法犯罪案件，立体化打(dǎ)击证券(quàn)违(wéi)法活动(dòng)。我(wǒ)会坚决贯(guàn)彻落实党(dǎng)中央国务院对资(zī)本(běn)市场违(wéi)法犯罪(zuì)行为“零容忍(rěn)”要求(qiú)，推(tuī)动(dòng)对欺诈发(fā)行等违法犯罪行为实行行政、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑。具体而言：

　　一(yī)是对(duì)于证券发行人及相关控股股东(dōng)、实际控(kòng)制人等“首(shǒu)恶”坚决严惩(chéng)，全方位追(zhuī)责。如在(zài)上述两案的行政责任方(fāng)面(miàn)，我会依法向泽(zé)达(dá)易盛（天津）科技股份有限公司（以下简称泽(zé)达易(yì)盛）和广(guǎng)东紫(zǐ)晶信(xìn)息存(cún)储技术(shù)股份有(yǒu)限公司（以下(xià)简称紫晶存储）及相关责任人作出行政处罚和市场(chǎng)禁入决定(dìng)，分别对泽达易盛、紫晶(jīng)存储及相关责(zé)任(rèn)人(rén)员进行行政处罚(fá)，并对部分责(zé)任人员采取证(zhèng)券市场(chǎng)禁入措(cuò)施。同(tóng)时，我(wǒ)会(huì)加强与公安(ān)机(jī)关(guān)的(de)沟通(tōng)协调，对涉(shè)嫌刑事犯(fàn)罪的当事人依法(fǎ)及(jí)时移送公(gōng)安机关处理，推动案(àn)件刑事追责相关工(gōng)作。另外，根(gēn)据《上海证券交易所(suǒ)科创板股票上市规则》的规定，上(shàng)海(hǎi)证券交易所将依法对泽(zé)达易盛、紫(zǐ)晶存储启动重大违(wéi)法强制退(tuì)市。

　　二是依法支持适格(gé)投资(zī)者及时有效(xiào)地追究违规上市公司及其相关中介(jiè)机构等(děng)责任主体的民事赔(péi)偿责(zé)任。民(mín)事责任是(shì)资(zī)本市(shì)场(chǎng)法(fǎ)律责任体系的重要组成部分，是对(duì)违法行为进行立体式追责的重(zhòng)要(yào)一环，也是提高资本(běn)市场(chǎng)违法违规成本的重(zhòng)要(yào)举(jǔ)措。我会(huì)将(jiāng)进(jìn)一步畅通投(tóu)资者权利救(jiù)济渠道(dào)，维护投(tóu)资者合法权(quán)益(yì)，督促(cù)市场参与各方归位尽责，形成资本(běn)市场良好生态。

　　三(sān)是(shì)对(duì)于(yú)为上市(shì)公司提供保荐、承(chéng)销服务的(de)证券公司、出具审计报告的或者法律意(yì)见书的证券服务机(jī)构(gòu)等(děng)违规主体实(shí)施精准打击。如果相关中(zhōng)介机构故意参与造假，情节恶劣，坚决严(yán)惩，从(cóng)重(zhòng)处罚，涉嫌(xián)犯罪的，移送司法机关处(chù)理(l廉贞是什么意思，廉贞七杀是什么意思ǐ)；如果相关(guān)中介机(jī)构主要涉嫌执业未(wèi)勤勉尽责的(de)情形，我会将按(àn)照过责相当的(de)法治理念，综合(hé)考虑违法程度(dù)、案(àn)件(jiàn)情况、执法效率、赔偿(cháng)投(tóu)资者(zhě)损失意愿和能力等(děng)因素(sù)，依法(fǎ)妥善处理，让中介(jiè)机构为其(qí)未勤勉尽责的(de)执业行为付出代价。

　　四是关于中介(jiè)机构(gòu)的责任人员(yuán)。证券公司、会计师事务所、律师事务所(suǒ)等中介机构从业人员(yuán)的道德水准、专业能力、合(hé)规风险意识和(hé)廉洁从业水(shuǐ)平等(děng)，是(shì)保障证券服务质量(liàng)的重要(yào)因素。如果在欺诈发(fā)行、财务(wù)造假等案件中发现(xiàn)相关(guān)中介机(jī)构责任人(rén)员存在(zài)违(wéi)法违规行(xíng)为，将依(yī)法依规予(yǔ)以严处。

　　2.泽(zé)达(dá)易盛(shèng)、紫(zǐ)晶存储(chǔ)欺诈发行(xíng)案严重(zhòng)损(sǔn)害投资者合法权益，目(mù)前在投资(zī)者保护方面有(yǒu)哪些安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等法律(lǜ)法(fǎ)规规(guī)定了包括协(xié)商和(hé)解、纠(jiū)纷(fēn)调(diào)解、先行赔付、责令回购、行政执法(fǎ)当事人承诺、单独(dú)诉讼、示范判决(jué)、代表人诉(sù)讼等(děng)一系列投资(zī)者赔(péi)偿(cháng)救济制度。这些(xiē)制(zhì)度各(gè)有优势，对于(yú)个(gè)案(àn)中采用何种方(fāng)式，需综合(hé)考虑(lǜ)不(bù)同投资者(zhě)赔(péi)偿救济制(zhì)度(dù)的(de)适(shì)用条件、投(tóu)资者获赔的(de)充分性和有效性(xìng)、赔付责(zé)任主体(tǐ)的意(yì)愿和能(néng)力等因素，目标(biāo)都是(shì)有效保(bǎo)护投资(zī)者、惩(chéng)戒和震(zhèn)慑违法行为人。

　　对于泽达易盛案，上海金融法院已经(jīng)收到泽达易盛普通代表(biǎo)人诉讼(sòng)起诉材料，中(zhōng)证(zhèng)中小投资者服(fú)务中心发布公(gōng)告，表(biǎo)示密切关(guān)注泽达易(yì)盛普通代表人诉讼进展，如上海金(jīn)融法院(yuàn)受(shòu)理(lǐ)并裁定(dìng)适用(yòng)普通代表人诉讼，将(jiāng)依法接(jiē)受投资(zī)者(zhě)特别授权，申请参加(jiā)该案并(bìng)转换特别(bié)代(dài)表人诉讼。特(tè)别代表人(rén)诉讼制度具有“默示加入、明示退出”的特(tè)征，能够一揽子解决泽达(dá)易盛案的民事赔偿(cháng)问题，适格投资者的合法(fǎ)权益(yì)可以(yǐ)在诉讼程(chéng)序中(zhōng)得到保护(hù)。

　　对于紫(zǐ)晶存储(chǔ)案，中信建投(tóu)证券(quàn)股份有限公司作为(wèi)紫晶存储申请(qǐng)首次(cì)公开发行股票的(de)保荐机构和主承销商(shāng)，与其他中介机构正在主(zhǔ)动筹备投资(zī)者赔偿事宜，拟共同出资10亿(yì)元设立先行赔付专(zhuān)项基(jī)金（上述金额为公司初(chū)步(bù)估(gū)算(suàn)结果，基金规模将根据最终计算(suàn)的适格投资(zī)者损失赔付(fù)金额进行调整），用(yòng)于(yú)先行赔付适(shì)格投资者的投资损失。先(xiān)行赔付可以(yǐ)高效、快捷地解决紫晶存储案(àn)的民事赔偿问题，适格投(tóu)资(zī)者可以积极参与(yǔ)先(xiān)行赔(péi)付(fù)程序直接获赔(péi)，以(yǐ)维护自(zì)身合(hé)法权(quán)益。

　　3.中(zhōng)信建投证券股份有限公司披露的公告中提出向证监会提交(jiāo)证券期货行政执法当事(shì)人承诺申请，证监会将如(rú)何处理？

　　答：2019年修订(dìng)的《证券法(fǎ)》新(xīn)增了证券领(lǐng)域行政执法当(dāng)事人承诺制(zhì)度（以下简(jiǎn)称当事(shì)人(rén)承诺制度）。当事人承诺(nuò)制度是指国(guó)务院证券监督管理机构对涉嫌证券期货违法的单位或者个人进行调查期间，被调查的(de)当事人(rén)承诺纠正涉(shè)嫌违法(fǎ)行为(wèi)、赔(péi)偿有关投资者损失、消除损(sǔn)害或(huò)者不(bù)良影(yǐng)响并(bìng)经国务院证券(quàn)监督管理机(jī)构认可，当事(shì)人履行承(chéng)诺后国务院(yuàn)证(zhèng)券监督管理机构(gòu)终(zhōng)止(zhǐ)案件调查的行政执(zhí)法方式。相关法律法规明确规定(dìng)了(le)当事人承诺制度的(de)基本流程、适(shì)用范围、监督制约机制等。

　　根据《证券期货行(xíng)政执法当事人承诺制度(dù)实施办法》等规定(dìng)，承诺金兼具惩戒和赔偿功(gōng)能(néng)，承诺(nuò)金数(shù)额的确(què)定需要综合考虑当(dāng)事人因涉(shè)嫌违法行为可能获得的收益或(huò)者(zhě)避(bì)免(miǎn)的损失、当事(shì)人涉嫌违法行为(wèi)依法(fǎ)可能被处以罚款和没(méi)收违法所得(dé)的(de)金额(é)，以及投资(zī)者(zhě)因当(dāng)事(shì)人(rén)涉嫌(xián)违法行(xíng)为所遭受的损(sǔn)失等诸多因素。承诺金数额通常高于罚没(méi)款数额，且廉贞是什么意思，廉贞七杀是什么意思(qiě)可用于赔偿(cháng)投资者损失，在证券(quàn)期货行政(zhèng)执法当事人承诺这一程序中，既(jì)可以实现对申请人的(de)精(jīng)准打(dǎ)击，也可以有(yǒu)效(xiào)便捷(jié)地补偿(cháng)投资(zī)者(zhě)的损失。因此，当(dāng)事人承诺制度(dù)可以一并解决(jué)案(àn)件(jiàn)相关的行政处理与(yǔ)民(mín)事(shì)赔偿(cháng)问题，有效提高执法效能，达到(dào)行政(zhèng)追责与民事追责相统一的效果。

　　对于中信建投证券股份有限公司向我会提(tí)交当事人承诺申请，我会将依据《证券(quàn)法》《证券(quàn)期(qī)货(huò)行政(zhèng)执法当事人(rén)承诺(nuò)制度实施(shī)办法》《证券(quàn)期货行政(zhèng)执法当(dāng)事人承诺制(zhì)度(dù)实(shí)施规定》等规定，依法依规决(jué)定(dìng)是否受理。

　　4.对(duì)于泽(zé)达易盛、紫晶存储所涉的证券公司、会计(jì)师事务所、律师(shī)事务所等中介(jiè)机构及其责任人员，下一步(bù)将如何处(chù)理(lǐ)？

　　答：前期(qī)，我会贯彻(chè)“零容忍(rěn)”要求，对泽达(dá)易(yì)盛和紫晶存(cún)储所涉中(zhōng)介(jiè)机构开展“一(yī)案双查(chá)”。在泽达易盛案中，东兴证券股份有限公司(sī)、天(tiān)健(jiàn)会计师事务所、北京市(shì)康达律师事(shì)务所(suǒ)等(děng)中介机构因(yīn)涉嫌在(zài)相关执业过程中未勤勉尽责，近(jìn)日已(yǐ)被我会立案。在紫晶存储案中，我会对(duì)中信(xìn)建投证(zhèng)券(quàn)股份有限(xiàn)公(gōng)司、容诚会计(jì)师事务(wù)所、致同会计(jì)师事务所、广(guǎng)东(dōng)恒益律(lǜ)师事务所(suǒ)等中介机构启动了相关调(diào)查工作，后续将根据其(qí)在相关执业行(xíng)为中的勤勉尽责情(qíng)况，结合其主动(dòng)先行赔(péi)付以及申(shēn)请证券(quàn)期货行政执法当事(shì)人承诺等情形，依法进行下一(yī)步处理。需(xū)要(yào)指出(chū)的是，我们(men)将关注相关中介(jiè)机(jī)构有关责任人员在上述(shù)案件中的执(zhí)业(yè)行(xíng)为，如果发现有关责任人员(yuán)存在(zài)违法违规(guī)行为(wèi)，将依法依规(guī)予(yǔ)以严处。

　　证券公(gōng)司、会计师事务(wù)所(suǒ)、律师事务所等中(zhōng)介机构是保障(zhàng)资本市场高质量(liàng)发展的(de)重(zhòng)要力量，中介机(jī)构及其从(cóng)业人员应当严格遵守(shǒu)法律法规和职业道德要求，勤勉尽责、诚实守信(xìn)、廉洁自律、公平竞争，自觉(jué)营造和维护风清气正的企业文化和行业文化，珍(zhēn)视行业声誉(yù)。

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