零(líng)容忍！又有券(quàn)商(shāng)投行收罚单(dān)！

　　5月14日晚间，东北证(zhèng)券公告(gào)称，因豫金(jīn)刚石45亿定增旧案，证监(jiān)会(huì)拟对东(dōng)北证券合计被罚没逾(yú)750万(wàn)元。

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　　两(liǎng)名(míng)保代(dài)已离职

　　公告显示，5月(yuè)12日，公司收到中国证监会《行政处罚事先告(gào)知(zhī)书》，公司涉嫌在郑(zhèng)州华晶金刚石股份有(yǒu)限公司(sī)2016年非公开(kāi)发行股(gǔ)票及持续督导期间未勤勉尽责案，已由中(zhōng)国证监会调(diào)查完毕(bì)，中国证监会依法(fǎ)拟对公司做出(chū)行政处罚(fá)。

　　经证(zhèng)监会查明，东(dōng)北证券(quàn)系(xì)豫金刚石 2016 年(nián)非公(gōng)开(kāi)发行股票(piào)项目保荐人，中国证监会在豫(yù)金刚石(shí) 2016 年非公(gōng)开发行股(gǔ)票的审查(chá)反馈意见(jiàn)中(zhōng)要求保荐机构对本次发行对象的(de)认购(gòu)资金来源及(jí)合法性、是否具(jù)备履行(xíng)认购义务(wù)的能力进行核查，公司(sī)未按要求(qiú)对本次非(fēi)公开发行(xíng)对象之一北(běi)京天证远洋基(jī)金管理(lǐ)中心（有限合伙）（以下简(jiǎn)称 “天证远洋”）的资(zī)金来源审慎核(hé)查。天证远(yuǎn)洋实际出资与其承诺不符。公(gōng)司(sī)出 具的《非(fēi)公(gōng)开发(fā)行股票(piào)的上市保荐书》《非(fēi)公开发(fā)行股票发行过程与(yǔ)认购对象(xiàng)合 规性的(de)报告》存在虚假记载(zài)。

　　此外，东北证券在持续督(dū)导期间未对(duì)募集资金置换(huàn)预(yù)投资金事项审慎核查，未充分 核查募集资金投(tóu)入项目的情(qíng)况，未充分关注募投项(xiàng)目流动资金的用(yòng)途(tú)和(hé)程(chéng)序，未 对涉诉(sù)事项保持(chí)合理的职(zhí)业怀疑。

　　因(yīn)此，中国证监(jiān)会拟决定：对东北证券责令(lìng)改正，给予警(jǐng)告(gào)，没收(shōu)保荐业务收入188.7万元，并处以(yǐ)566万(wàn)元罚款(kuǎn)。对定增项目(mù)的(de)保荐代表人于国(guó)庆(qìng)、葛建伟给(gěi)予警(jǐng)告，并分别处(chù)以20万元罚款；对持(chí)续督导期的保(bǎo)荐代(dài)表(biǎo)人郑克国、张旭东给予警(jǐng)告，并分(fēn)别处以10万元(yuán)罚款；对傅(fù)坦给(gěi)予警(jǐng)告，并处以(yǐ)5万元罚(fá)款。

　　据记(jì)者查询，保荐代(dài)表人(rén)于国(guó)庆、葛建伟(wěi)已查无(wú)数(shù)据(jù)，这意味着两(liǎng)人已(yǐ)经离(lí)开(kāi)了证(zhèng)券行(xíng)业。

　　而郑(zhèng)克国(guó)已经离开东北证券，在2018年入职了中天(tiān)证(zhèng)券。傅坦则(zé)在(zài)2016年(nián)从东北(běi)证(zhèng)券离职，去年入职了中德证券(quàn)。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目前，豫金(jīn)刚(gāng)石已退市，且(qiě)定增项目已时隔近七年，但证监会仍对东北证券立案调查并处以(yǐ)三倍的高额罚款，体现监管层在全面(miàn)注册制背景下，继续保持强监管、压实中介(jiè)机构(gòu)责(zé)任的(de)决心。

　　对(duì)于东北证(zhèng)券而言，影响(xiǎng)不仅仅是罚(fá)款这么简单。年报显示，东北(běi)证券(quàn)在2022年IPO承销保荐项(xiàng)目，成功发行的仅有2家，较2021年减少3家(jiā)；承(chéng)销金额合(hé)计2.26亿元(yuán)，同比减少92.01％；承(chéng)销保荐(jiàn)收入合计0.16亿元，同(tóng)比减(jiǎn)少(shǎo)89.88％，承销(xiāo)保荐收入(rù)在(zài)65家(jiā)券商(shāng)中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日(rì)，东北证(zhèng)券(quàn)股(gǔ)东吉林信托因自身经营(yíng)发展需要等自主决定，拟以集(jí)中竞价交易方式，在2023年2月1日至4月30日期间按市场价格减持不超过2340万股股份(fèn)。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信(xìn)托没(méi)有(yǒu)任何一(yī)股(gǔ)。

　　同时去年(nián)7月就(jiù)已(yǐ)经公布的大股东(dōng)亚太(tài)集团“清仓(cāng)式”股权转让一事，至(zhì)今(jīn)仍未有(yǒu)着落。

　　什么是自主招生初升高，什么是自主招生考试据了解，按相关规定，东北(běi)证(zhèng)券在被中国证监(jiān)会立案调查(chá)期间，公司大股东不(bù)得减持股份(fèn)。鉴于(yú)上(shàng)述转让及减持公司股份事(shì)项均属于(yú)规定不得减持范畴，上述规定(dìng)期间(jiān)，亚(yà)泰(tài)集团和吉林信托不得减持公(gōng)司股份。

　　不过随着东北证券的罚(fá)单尘埃落地，东北证券的股权变或将(jiāng)很快实现(xiàn)。

　　根(gēn)据东北证(zhèng)券最(zuì)新一季报显示，2023年前三个月东北证券实(shí)现营业收入(rù)18.44亿元，同比增长(zhǎng)130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈(yíng)，同比增长244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩变动的主要原(yuán)因是公司(sī)投资与销售交(jiāo)易业务、投资银行业务收入(rù)增加所致。

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