金(jīn)融界4月21日消(xiāo)息(xī) 证监会有关部门负责(zé)人(rén)就泽(zé)达易盛(shèng)案(àn)、紫晶存(cún)储案系科创(chuàng)板首批(pī)欺诈发行(xíng)案件答记者问。证监会有关部(bù)门负责人(rén)表示，欺诈发行、财务(wù)造假等资(zī)本市(shì)场“毒瘤”严重损害(hài)广(guǎng)大(dà)投资者合法权(quán)益，危及(jí)市场秩序和金(jīn)融安(ān)全。

　　中办、国(guó)办(bàn)《关(guān)于依法(fǎ)从严打击证券(quàn)违(wéi)法活动的意见(jiàn)》强调坚持“零(líng)容忍”要求，依法(fǎ)严厉(lì)查处(chù)证券(quàn)违法(fǎ)犯罪(zuì)案件，立体(tǐ)化(huà)打击证券(quàn)违法活动。我会(huì)坚决贯彻落(luò)实党中央国务院对资本市场违法犯罪行为(wèi)“零容忍”要(yào)求，推动对欺诈发(fā)行等(děng)违法犯罪行为实行行政、民事、刑事立(lì)体惩处，形成强力震(zhèn)慑。

　　具(jù)体问答如(rú)下：

　　1.泽(zé)达易盛案、紫晶存储案系科创板首批欺诈发行案件，社(shè)会影(yǐng)响广泛。作为(wèi)监管机构，如何推动对(duì)上述(shù)发行人、控股股东、实际控制人、中介机构及其责任人员(yuán)等相关责任主体进(jìn)行立体化追责(zé)？

　　答：欺诈发行、财务造假等资(zī)本(běn)市场“毒瘤”严重损(sǔn)害(hài)广大投资者合法(fǎ)权益，危及市场秩序和金融安全。中办、国(guó)办(bàn)《关于(yú)依法从严打击证(zhèng)券违法(fǎ)活动的(de)意见》强调坚持“零(líng)容(róng)忍”要(yào)求，依法严厉查处(chù)证券违法犯罪(zuì)案件，立体化打击证券违(wéi)法活动。我(wǒ)会(huì)坚决贯彻落实(shí)党(dǎng)中央国务院对资本市(shì)场违法犯(fà抚州市是哪个省的 抚州市是几线城市n)罪(zuì)行为“零容(róng)忍”要求，推动对(duì)欺诈发行等违法犯罪行为实(shí)行行政(zhèng)、民事、刑事立体惩(chéng)处，形成强力震慑。具体而言：

　　一是对于证券发行人及相关控股股东、实际控制人等“首恶”坚决严惩，全方位追责。如在上述(shù)两案的行政责任(rèn)方面(miàn)，我会依法向泽达易盛(shèng)（天津）科技股份(fèn)有限公司（以(yǐ)下简称泽(zé)达易盛）和广东紫(zǐ)晶信息存抚州市是哪个省的 抚州市是几线城市储技(jì)术股份有限(xiàn)公司（以(yǐ)下(xià)简称紫晶(jīng)存储）及相关责(zé)任(rèn)人作出行(xíng)政(zhèng)处罚和(hé)市(shì)场禁入决定，分别对泽达易盛、紫晶存储及相关责任人员(yuán)进行行政处罚，并对部分(fēn)责任人员(yuán)采(cǎi)取证(zhèng)券市场禁(jìn)入措施。同时，我会加强与公安机(jī)关的(de)沟通协调，对(duì)涉嫌刑事犯罪的当事人依法及时移送公安机关(guān)处理，推(tuī)动案件刑事追责相关工作(zuò)。另外，根据《上海证券交易(yì)所科创板股票上(shàng)市规则》的规定，上海证券交(jiāo)易所将依法对泽达易(yì)盛、紫晶存储启(qǐ)动重大违法强制(zhì)退市。

　　二是依法支持适格投资者及时有效地追究(jiū)违规上市公(gōng)司及其相关中介机构等责(zé)任主体的(de)民事赔偿责任。民事责(zé)任是资本市场法律责(zé)任(rèn)体系的重要组成部分，是(shì)对(duì)违(wéi)法(fǎ)行为进行(xíng)立体式追责的重要一环，也(yě)是提高(gāo)资本市场违(wéi)法违规成(chéng)本的重(zhòng)要举措。我会将进一(yī)步(bù)畅通投资者(zhě)权(quán)利救济(jì)渠道，维护投资者合法权益，督(dū)促(cù)市场参与各方归位(wèi)尽责，形成资本市(shì)场良好生(shēng)态。

　　三是对于(yú)为上市公(gōng)司提供保荐、承(chéng)销(xiāo)服务的证券公司(sī)、出具审(shěn)计(jì)报告(gào)的或者法(fǎ)律意见书(shū)的证(zhèng)券服务机(jī)构等(děng)违(wéi)规主体实施精(jīng)准打击。如(rú)果相关中介机构故意参与造假，情节恶(è)劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送司法机关(guān)处理(lǐ)；如果相关(guān)中介机构主要涉(shè)嫌(xián)执(zhí)业未勤勉尽(jǐn)责的情形，我会将按(àn)照过责相(xiāng)当的(de)法治理念，综合考虑违法程(chéng)度(dù)、案件情况、执(zhí)法效(xiào)率、赔偿投(tóu)资者损(sǔn)失意愿(yuàn)和(hé)能力等因素，依法妥善处理，让中介机(jī)构(gòu)为(wèi)其未(wèi)勤勉(miǎn)尽责的执(zhí)业行为付出代价(jià)。

　　四是(shì)关于中(zhōng)介机构的责任人(rén)员。证券公司、会(huì)计师事务所、律师(shī)事务所等中介机(jī)构(gòu)从业(yè)人员的道德(dé)水准、专业能力、合规风险意识和廉洁从业水平等，是(shì)保障证(zhèng)券服务质量的重要因素。如果在(zài)欺(qī)诈发行、财务(wù)造假(jiǎ)等案件中发现(xiàn)相关中(zhōng)介机构责任人员存(cún)在违法违规(guī)行(xíng)为，将依(yī)法(fǎ)依规予以严处。

　　2.泽(zé)达(dá)易(yì)盛、紫晶存储欺(qī)诈发行案(àn)严(yán)重损害投资者合法权益(yì)，目前在投资(zī)者(zhě)保(bǎo)护方面有哪些(xiē)安排(pái)？

　　答(dá)：《证券法》《民(mín)事诉讼法(fǎ)》等法律法(fǎ)规(guī)规定了包括协商和解、纠纷调解(jiě)、先行赔付(fù)、责令回购(gòu)、行政执法(fǎ)当事人承诺、单(dān)独诉讼、示范(fàn)判决、代表(biǎo)人(rén)诉讼等(děng)一(yī)系列(liè)投资者赔偿(cháng)救济(jì)制度。这些制度各(gè)有优势，对于个案中采用何种方式，需综合考虑(lǜ)不同投(tóu)资者赔偿(cháng)救济制度(dù)的(de)适用条件、投资(zī)者获赔的(de)充(chōng)分性和有效性、赔付责任主体的意愿(yuàn)和能力等因素，目标(biāo)都是有效保护投资(zī)者、惩戒(jiè)和震慑违法行(xíng)为人。

　　对(duì)于泽(zé)达易盛案，上海金融(róng)法院(yuàn)已经收到泽(zé)达(dá)易盛普通代表人诉讼起诉材料，中(zhōng)证中小投资(zī)者服务中心发布公告，表示(shì)密切关注泽达易盛普通代(dài)表人(rén)诉讼进展，如上海金融法院受理并(bìng)裁定适用普通代表人诉(sù)讼，将依法(fǎ)接受投资者特别授(shòu)权，申请参(cān)加该案并转(zhuǎn)换(huàn)特(tè)别代表人诉(sù)讼。特别代(dài)表人诉讼制(zhì)度具有“默示(shì)加入(rù)、明示退(tuì)出(chū)”的(de)特征，能够一(yī)揽子解(jiě)决泽达易盛案的民(mín)事赔偿问题，适格投资者(zhě)的合法权益(yì)可以在诉(sù)讼(sòng)程序(xù)中(zhōng)得到保护。

　　对于紫(zǐ)晶存储案，中信(xìn)建投证(zhèng)券股份有限公司作(zuò)为紫晶存储申请(qǐng)首(shǒu)次公(gōng)开发行(xíng)股(gǔ)票的保荐机构(gòu)和(hé)主承销商，与(yǔ)其他中介机构正(zhèng)在主(zhǔ)动(dòng)筹备投(tóu)资者赔偿事宜(yí)，拟(nǐ)共(gòng)同出(chū)资10亿元设立先(xiān)行赔付专项基金（上述金(jīn)额为公司(sī)初(chū)步估算结果，基(jī)金规模将根(gēn)据最终计算的适(shì)格投(tóu)资者(zhě)损失赔付(fù)金(jīn)额进行调整），用于先行赔付适格投(tóu)资者的投资(zī)损失。先(xiān)行赔付可以高(gāo)效、快捷地解决紫晶(jīng)存储案的民事赔偿问题，适格投资者(zhě)可以(yǐ)积极参与先(xiān)行(xíng)赔付(fù)程序直接获赔，以维护自身合法权益。

　　3.中信建投证券股份(fèn)有限公司披露(lù)的公告中提出向证监会提交(jiāo)证券期货行政执法当事(shì)人(rén)承(chéng)诺申请(qǐng)，证监会将如何处理？

　　答：2019年修订(dìng)的《证券法》新增了证券领域(yù)行政执法当事人承诺(nuò)制度（以下简称当(dāng)事人承(chéng)诺制度(dù)）。当事人承诺制度是指国务(wù)院证券监督管理机(jī)构对涉嫌证券期货(huò)违法的单位或(huò)者个人(rén)进行调查期间，被调查的当事人(rén)承诺纠正涉嫌违法行为、赔(péi)偿有关投资者损(sǔn)失、消除损害或者不良影响并经(jīng)国务院证券监督管(guǎn)理机(jī)构认可，当(dāng)事人履行承诺后国(guó)务院证券监督管理(lǐ)机(jī)构终(zhōng)止案件调查的行政执(zhí)法方式。相关法(fǎ)律(lǜ)法规明(míng)确规(guī)定了当事(shì)人承(chéng)诺(nuò)制度的基(jī)本(běn)流程、适(shì)用范围、监督制约(yuē)机(jī)制(zhì)等。

　　根据《证券(quàn)期货行政执(zhí)法当事人承诺(nuò)制度实施办(bàn)法》等规定，承诺金兼具惩戒和(hé)赔偿功(gōng)能(néng)，承诺金(jīn)数额的(de)确定(dìng)需要综合考(kǎo)虑当事人因涉嫌违法行为可能获得的收(shōu)益(yì)或者避免的(de)损失、当(dāng)事人(rén)涉嫌(xián)违法行为依(yī)法可能被(bèi)处以罚款和没收违(wéi)法所得的金额，以及投(tóu)资者因当(dāng)事(shì)人涉嫌违法行为(wèi)所遭受的损失等诸多因素(sù)。承诺金数额通常高于(yú)罚没款数(shù)额，且可用于赔偿(cháng)投资者损失，在证券(quàn)期货(huò)行政执法(fǎ)当(dāng)事人(rén)承诺这一程序中，既(jì)可以实现对(duì)申请人的(de)精准(zhǔn)打(dǎ)击，也可以(yǐ)有(yǒu)效便捷(jié)地补偿投资者的损失。因此，当(dāng)事人承诺制(zhì)度(dù)可以一并(bìng)解决案件相关(guān)的行(xíng)政处理与(yǔ)民事赔(péi)偿问题，有效提(tí)高执法效能(néng)，达(dá)到行政追(zhuī)责(zé)与民事追责(zé)相统一(yī)的(de)效果。

　　对于中信建投证券股(gǔ)份有限公司向我会(huì)提交当事(shì)人承诺申请(qǐng)，我会(huì)将(jiāng)依据《证券法》《证券期货(huò)行(xíng)政执法当事(shì)人承诺制度(dù)实(shí)施办法》《证(zhèng)券(quàn)期货行(xíng)政执法当事人承诺(nuò)制(zhì)度实施规定》等规定，依(yī)法(fǎ)依规决定是否受理。

　　4.对于(yú)泽达(dá)易盛、紫晶(jīng)存储所涉的证券(quàn)公司、会计师事务所、律师事务所等(děng)中介机构及其责任人(rén)员，下一步将如何(hé)处(chù)理？

　　答：前期，我会贯彻“零容(róng)忍(rěn)”要求，对泽达易盛和紫晶存储(chǔ)所涉中介机构开展“一案双(shuāng)查(chá)”。在泽达易盛案中，东(dōng)兴证券(quàn)股份(fèn)有限(xiàn)公司(sī)、天健会计师事务(wù)所、北(běi)京市(shì)康达律师事务所等中介机构因涉嫌在相(xiāng)关执业过程中未勤勉尽责，近(jìn)日已被我会(huì)立案。在紫晶存储案中，我(wǒ)会对中信建投证(zhèng)券股份(fèn)有限公司、容诚会计师事务(wù)所、致同(tóng)会计(jì)师(shī)事务所、广(guǎng)东恒益(yì)律师(shī)事务所等中介机构(gòu)启动了相关调查(chá)工作，后续将(jiāng)根据其在(zài)相关执业行为中的勤勉尽责情(qíng)况，结合其主动先行赔(péi)付以及申请证(zhèng)券期(qī)货行政执法当事人承诺等(děng)情(qíng)形，依法进行下一步(bù)处(chù)理。需要(yào)指出的(de)是，我们(men)将关注相关中介(jiè)机构有关(guān)责(zé)任人员在(zài)上述案件中的(de)执(zhí)业(yè)行(xíng)为(wèi)，如果发(fā)现(xiàn)有(yǒu)关责任人员存在违法违规行(xíng)为，将依法依规予以严处。

　　证券公司、会计师事务所、律师事务(wù)所等(děng)中介(jiè)机构(gòu)是保障资本市场高(gāo)质量发(fā)展(zhǎn)的重要(yào)力(lì)量，中介机构(gòu)及(jí)其从业人员应当严格遵守法律法规和职业道(dào)德要(yào)求，勤勉尽责、诚实守信、廉洁自律、公平竞争，自(zì)觉(jué)营造和维护风清气正的(de)企业文化(huà)和行(xíng)业文化，珍视行业声誉。

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