在“扶(fú)优限劣”的基本方针下(xià)，私募基金行业(yè)监管趋严，近(jìn)日又有(yǒu)私募被(bèi)“点(diǎn)名”。

　　5月4日，中(zhōng)国证券(quàn)投资基金业协会网(wǎng)站披露的一则公告显(xiǎn)示，雪杉基金存在违反专业化运营(yíng)原则等四项违规行为(wèi)。根据相关(guān)规定，协会拟对雪杉(shān)基(jī)金(jīn)公开谴责(zé)、暂停受理(lǐ)其私(sī)募基金产品备案六个月；对时任雪杉基金合规风控(kòng)负(fù)责人(rén)的黄某公开(kāi)谴责。

　　因4项违规行为

　　雪(xuě)杉基金被暂停备案六个月(yuè)

　　5月4日，中(zhōng)国证券(quàn)投资(zī)基(jī)金业(yè)协会网站(zhàn)披露了一则纪律处分事先(xiān)告知书送达公告。经查，深圳雪(xuě)杉基(jī)金管(guǎn)理(lǐ)有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司（简称“雪杉(shān)基金”）涉嫌(xián)从事违法违规行为，时任高级管理人员黄某应当(dāng)对此承担法律(lǜ)责任，协(xié)会(huì)拟(nǐ)对(duì)其作(zuò)出纪律处分。

　　公告显示，雪(xuě)杉基(jī)金存在四项(xiàng)违(wéi)规行为：

　　一(yī)是违反专业化运营原则。其一，2019年5月，深圳雪杉与上海阿杏达成《业务合作(zuò)协议》，由债(zhài)券发(fā)行人(rén)关(guān)联方出资认购上海阿杏产(chǎn)品份(fèn)额，该产品通过深圳雪杉在管(guǎn)产品“雪杉(shān)夏桐1号(hào)私募(mù)证券投(tóu)资(zī)基金”最(zuì)终(zhōng)投向指定(dìng)债券产(chǎn)品。其二，2019 年5月，深(shēn)圳雪杉与株(zhū)洲新芦淞产业发展集(jí)团有限公司（以下简称株洲新芦淞(sōng)）签(qiān)署《投资合作协议》，约定由(yóu)指定(dìng)第三方(fāng)认购“雪(xuě)杉夏桐(tóng)7号私募证券投资基金”，并由该产品(pǐn)购买指定债(zhài)券。以(yǐ)上(shàng)行为不(bù)符合私(sī)募(mù)基金(jīn)管理人(rén)专业化运(yùn)营的要求(qiú)。

　　二是(shì)未向投资者披露关联交上一休一是什上一休一是什么意思，上一休一的工作好还是8小时好么意思，上一休一的工作好还是8小时好易。2018年2月(yuè)至2019年(nián)8月，“雪杉(shān)夏(xià)桐1号私(sī)募证券投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪(xuě)杉夏桐3号(hào)”“雪杉(shān)夏桐6号”“雪杉(shān)夏桐7号(hào)”“雪(xuě)杉常升1号”“雪杉(shān)常(cháng)升2号”分别投向上(shàng)海映(yìng)雪投资(zī)管理中心（有限(xiàn)合伙）（以下(xià)简称上海映雪）在管(guǎn)产品“映雪吴钩15号私募基(jī)金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿(yì)元、0.51亿元及0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投向上海映雪在管产品共计5610万(wàn)元。

　　投资期间(jiān)，深圳雪杉(shān)董事长郑(zhèng)宇为上海映雪执行事务合伙人、实际控(kòng)制人，上(shàng)述(shù)交易(yì)构成(chéng)关联交易，但深圳雪杉未向(xiàng)投资者(zhě)进行明(míng)确、充分地披露。

　　三是(shì)未落实(shí)投(tóu)资者适当性管(guǎn)理要求。雪杉春(chūn)茗1号基金的投资者王某的(de)基(jī)金合(hé)同于2015年(nián)7月7日签署，但(dàn)是其风险测评(píng)问卷则于2016年(nián)9月(yuè)21日签(qiān)署。

　　四是一般员(yuán)工违规(guī)兼(jiān)职。深(shēn)圳雪杉(shān)市场拓(tuò)展、投资运(yùn)营、财务等岗位员工存在兼职(zhí)情(qíng)况。

　　黄(huáng)某于(yú)2016年3月至(zhì)2019年4月任(rèn)深圳(zhèn)雪杉合规风控负责人(rén)，应(yīng)当对(duì)发生在各自任职期间公司的违规行为承(chéng)担相应责任。

　　根据相关规定，协会(huì)拟(nǐ)对深圳雪杉公(gōng)开谴(qiǎn)责、暂停(tíng)受理(lǐ)其私募(mù)基金产品备(bèi)案六(liù)个月；对(duì) 黄(huáng)某(mǒu)公开谴(qiǎn)责。

　　雪(xuě)杉基金曾收警示函

　　值得(dé)注意的是，这已(yǐ)经不是雪杉基金首次遭监(jiān)管处罚(fá)。2022年6月18日，深圳证监(jiān)局曾对雪杉基金出具(jù)警(jǐng)示函。

　　相关公(gōng)告显示，经(jīng)查(chá)，雪杉基金在(zài)从事私募基金业(yè)务活动中，存(cún)在未履行谨慎(shèn)勤(qín)勉义(yì)务、未采(cǎi)取问卷调查等方式对个别投资者的风险识别能力(lì)和风险(xiǎn)承(chéng)担能力进行评估、未按(àn)照合同约(yuē)定如实向投资(zī)者披露可能影响投(tóu)资者(zhě)合法权益(yì)的重大(dà)信息等情形。依据(jù)《私募管理办法》第三十三条(tiáo)规(guī)定，决定对其采取出具(jù)警示函的行政监管(guǎn)措施。

　　百亿私募映雪投(tóu)资居股东之列(liè)

　　雪(xuě)杉基金成立于2015年，注册资本(běn)为3250万(wàn)元，机构类型(xíng)为私(sī)募证券投资(zī)基金管(guǎn)理人(rén)，全(quán)职员(yuán)工人(rén)数14人(rén)，管(guǎn)理规模区间为20-50亿元。去(qù)年2月份，雪杉(shān)基金曾进行高管(guǎn)变更。目前雪杉基金的法(fǎ)人、总经理为汲培欣，合规风控负(fù)责人为(wèi)曾峤。

　　值(zhí)得注意的是，百亿私(sī)募映(yìng)雪(xuě)投资为(wèi)雪杉基金的股东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪(xuě)杉基金还有一家(jiā)关联(lián)公司为深圳市塔门投资管(guǎn)理有限公司，雪杉(shān)基金持股50.5％。塔门(mén)投资(zī)为私募(mù)股权(quán)、创业投资(zī)基金管理人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基金还在(zài)香(xiāng)港控(kòng)股成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理（香港）有(yǒu)限公(gōng)司，“雪(xuě)杉香港”），以期(qī)发挥与雪(xuě)杉(shān)境内(nèi)平台(tái)的(de)跨(kuà)境协同效应，为投资人寻找(zhǎo)海外长期稳定资产的投资和(hé)并购机会。

　　据介绍，雪杉的投资策略是通(tōng)过追踪资(zī)产价格指(zhǐ)数、利率、汇率、指标(biāo)性(xìng)股指等宏(hóng)观经济和估值指标，以分析并(bìng)提取经济(jì)周(zhōu)期中的趋势性(xìng)行业(yè)和(hé)事件以最(zuì)大化投(tóu)资(zī)上行收益，同时引(yǐn)入非公开市场投资中的个体性估值和内在价值分析体(tǐ)系，以更好锁(suǒ)定投资的下行风(fēng)险。但在2020年10月，雪杉(shān)基金官网的新(xīn)闻动态便停止更新。

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