为了让自己的限售股解禁(jìn)后能获得(dé)好的回报，上(shàng)市(shì)公司董事长雇(gù)人拉抬自家的股票价格，然后高位出货。

　　最(zuì)近，中(zhōng)国(guó)证(zhèng)监(jiān)会网站(zhàn)披(pī)露了一则(zé)行(xíng)政处(chù)罚决定(dìng)书，引(yǐn)发市场关(guān)注。时为新(xīn)美星(xīng)董事长何德平和其配偶黄(huáng)秀芳提供资(zī)金，委托蒋维对新美星进行“市值(zhí)管理”，维持、抬高公司(sī)股价，以(yǐ)便后续自己(jǐ)减持获利。蒋维跟(gēn)毛明(míng)土、李传武(wǔ)合谋，控制35个证券(quàn)账(zhàng)户(hù)，利(lì)用资金优(yōu)势、持(chí)股优势，连续(xù)集(jí)中交易新美星，影响公司股价，合(hé)计盈利4783.56万元。

　　最终，证监会对此(cǐ)操(cāo)纵证券市(shì)场行为，罚没(méi)合计9567.12万元；还对何德(dé)平信息披(pī)露违(wéi)法(fǎ)违规，给予警告，并处以(yǐ)40万元罚款。

　　我们一起来看看，究竟是怎么回(huí)事。

　　董(dǒng)事长雇人拉抬自家股票

　　多人合谋操纵(zòng)股(gǔ)价

　　根(gēn)据证(zhèng)监(jiān)会行政(zhèng)处罚决定(dìng)书披露的(de)信息，新美(měi)星董事(shì)长、法定代(dài)表人、实际控制(zhì)人(rén)何(hé)德平和他的妻(qī)子黄秀芳(fāng)当(dāng)时向时(shí)任独墅湖文化传播有限公司董事长蒋维，提(tí)供保证金约3200万元，这些钱(qián)部分来自他们所(suǒ)掌控(kòng)的上海海得泽广投资管(guǎn)理中(zhōng)心（普通(tōng)合(hé)伙）（简称(chēng)海(hǎi)得泽广）减持“新美星”所得。

　　他们提(tí)供资金的目的(de)是，委托(tuō)蒋维对“新美星(xīng)”进行“市值(zhí)管理”，维持、抬高“新(xīn)美星(xīng)”股价，以便何德平所(suǒ)持“新美星”限售股于2019年4月26日解禁后能够获得(dé)好的(de)回报。

　　蒋维在收(shōu)到(dào)保(bǎo)证金后，即开始韵达快递人工客服电话是多少号 韵达可以寄活体宠物吗利用控制(zhì)的证券账户并(bìng)联合其他市场资金在(zài)二级(jí)市(shì)场买入并交易“新美星(xīng)”，且在后续操作中向黄秀芳反馈其操作情况。

　　据了解，这场(chǎng)操纵股价，蒋维(wéi)还找了两个帮手共同合谋。他(tā)经人介绍认识并联合毛(máo)明(míng)土、李传武共同操纵(zòng)“新美星(xīng)”；毛明土(tǔ)、李传(chuán)武控制各(gè)自(zì)筹得的(de)证券(quàn)账户、资(zī)金(jīn)开(kāi)始(shǐ)与蒋维共同交(jiāo)易“新美(měi)星”；在此(cǐ)期间，主要(yào)由(yóu)蒋(jiǎng)维与毛明土(tǔ)联系(xì)，传(chuán)递(dì)、沟通各自操盘情(qíng)况，以利于两方交易决策，更好地共同抬高“新美(měi)星(xīng)”股(gǔ)价。

　　根据监管披(pī)露的信息，2018年9月26日至2019年6月26日，蒋维联合毛明土、李(lǐ)传武控制“俞某华”等35个(gè)证券账(zhàng)户（简(jiǎn)称账户组），交(jiāo)易“新美星”。

　　2018年9月26日至2019年6月26日(rì)，“新美星”股(gǔ)价上涨33.11％，偏离同(tóng)期创业板综指26.09个百分(fēn)点，偏离同期行(xíng)业指数25.95个百分点。账户组累计买入4583.44万股，买入成交金额(é)5.82亿元，对应卖出(chū)4669.04万股，卖出成交(jiāo)金额6.30亿元。

　　经测算，在此期间，何(hé)德平(píng)、黄秀芳、蒋维、毛明土、李(lǐ)传武(wǔ)合(hé)谋(móu)，利(lì)用资(zī)金优势、持(chí)股优势，连续集(jí)中交易“新美星”，影响股(gǔ)票交易价(jià)格，盈利4783.56万元。

　　操纵35个账户拉抬(tái)股价、集中(zhōng)出货

　　违法(fǎ)获利近4800万元

　　我们具体来看(kàn)看，蒋维联合毛明(míng)土、李传武，控制(zhì)35个证券账户（简称账户组），是怎么(me)拉高“新美星”股价，然(rán)后出货，违法获(huò)利的。

　　总(zǒng)体来看(kàn)，2018年9月(yuè)26日至2019年6月26日，账户组连续(xù)集中交(jiāo)易“新美星”，申(shēn)买(mǎi)量占市场申(shēn)买量比例超20％的(de)交易(yì)日有19天，峰值达到(dào)42.61％；申卖量占市场申卖量比例(lì)超20％的交易(yì)日有11天，峰值(zhí)达到37.66％。账(zhàng)户组持股(gǔ)总(zǒng)数(shù)占总股本比(bǐ)例自2019年3月5日开始超过5％，持(chí)续至2019年4月8日，2019年3月29日持流(liú)通(tōng)股达到峰值，占流通股本的比例24.74％，持(chí)股占(zhàn)总股本的比例8.13％。账户组具备资金优势和(hé)持股优势。

　　具体来说，第一阶段，2018年9月26日(rì)开(kāi)始，账户组持续大量(liàng)买入“新美星(xīng)”，当(dāng)日申买排名第一，竞价买入成交排(pái)名第一，至2019年2月28日期末持股量为期初持股量38.71倍，持(chí)股量显著增加。在此期间，“新美(měi)星”股价累(lèi)计上涨12.57％，偏离(lí)同期创业板(bǎn)综指(zhǐ)3.33个百分点，偏离同期行(xíng)业指(zhǐ)数（882003.WI，下同）5.53个百分点。

　　第二阶(jiē)段，2019年3月1日至2019年4月3日，账户组集(jí)中拉抬“新(xīn)美星”，期末持(chí)股量较期初增加124.23％，持股量涨幅较大。

　　其中(zhōng)，账户组(zǔ)有两(liǎng)段(duàn)典型的拉(lā)抬期间(jiān)：2019年(nián)3月1日至3月(yuè)6日，以(yǐ)不低于卖(mài)一价或(huò)市价申买3,729,100股，占账户组同期(qī)申买量68.11％，对应(yīng)成(chéng)交股数(shù)（不(bù)含对倒(dào)）3,555,817股，占同期市场成(chéng)交量(liàng)22.78％；2019年3月18日至3月22日，以不低于卖一价或市价申买2,950,300股，占账户组同期申买量(liàng)41.33％，对(duì)应成交(jiāo)股数（不含对倒）为(wèi)2,803,665股，占同期市场成交量22.20％。2019年3月1日至4月3日期(qī)间，“新美(měi)星”股价累计上涨36.46％，偏离(lí)同期创业(yè)板综指21.32个百分点，偏离同期行业指(zhǐ)数22.28个百分点。

　　第(dì)三阶段，2019年4月4日至6月26日(rì)，账户组集中卖出“新美星”。在此(cǐ)期间，“新美星”股价下跌13.36％，偏离同期创业板综指1.55个百分点(diǎn)，偏离同期行(xíng)业指(zhǐ)数1.03个(gè)百分点。

　　此外，操纵期间(jiān)，涉案账户组还多(duō)次实施盘中拉抬和对(duì)倒，并(bìng)反向(xiàng)卖出获(huò)利的(de)行为。经测算，扣除佣(yōng)金(jīn)和相关税(shuì)费(fèi)，账户组(zǔ)盈利4783.56万(wàn)元。

　　辩(biàn)称是委托理财、而(ér)非(fēi)操(cāo)纵(zòng)股价

　　证监会(huì)不予采(cǎi)纳，罚(fá)没近亿元

　　关于操纵股价，何德平、黄秀芳(fāng)及其代理人提出多点申诉(sù)意见，请求不予处罚(fá)：

　　第一，没有操纵(zòng)动机。

　　第(dì)二，在案证(zhèng)据不足以(yǐ)证明蒋维受(shòu)何(hé)德(dé)平或黄秀芳(fāng)委(wěi)托(tuō)，联合(hé)他人操纵股价，一是“市值管理(lǐ)”不(bù)等(děng)同于“操纵证券市场”；二是黄秀芳(fāng)与蒋维系(xì)委托理财关系，而非操纵股价；三是(shì)蒋(jiǎng)维没有(yǒu)将(jiāng)其与毛明土(tǔ)、李传武等人讨论交易新美星的情况告(gào)知(zhī)黄秀芳或何德平，涉(shè)案股东名册并非黄秀芳向蒋维提供，蒋(jiǎng)维也没有(yǒu)向(xiàng)黄秀芳(fāng)反馈(kuì)过股东名(míng)册(cè)；四是蒋维没有与毛明(míng)土、李传武(wǔ)就各自账户交(jiāo)易新美星的盈亏分配(pèi)进(jìn)行约定；五(wǔ)是(shì)蒋维账(zhàng)户组利益与(yǔ)何德(dé)平、黄秀(xiù)芳利(lì)益并不一致，何德平、黄秀芳不能(néng)控制蒋维账户组(zǔ)，蒋维获(huò)得黄秀芳资金后部(bù)分用于偿还债务(wù)，部分用于非法活动，属于欺诈或诈骗。

　　第三，黄(huáng)秀芳不应对毛明土账户组、李传武账(zhàng)户组(zǔ)交易行为承担责任。

　　第四，部分账户不受蒋维、毛明土(tǔ)、李传(chuán)武控制。

　　第(dì)五，不认(rèn)可黄秀芳2020年11月25日询问(wèn)笔(bǐ)录的合法(fǎ)性及(jí)真(zhēn)实性。

　　第六，何德平对黄秀芳向蒋(jiǎng)维提供款项(xiàng)不知情(qíng)、未参(cān)与，且何德平(píng)与黄秀芳系独(dú)立法律主体(tǐ)，即便夫妻或一致行动人中一方存(cún)在不当(dāng)行为(wèi)，不应推定或认定另(lìng)一(yī)方承担(dān)责任(rèn)。

　　另外，蒋(jiǎng)维、毛明(míng)土、李传武(wǔ)，及(jí)他们的代理人也就(jiù)是否合谋、部分(fēn)账(zhàng)户的控制关系、委托理财关系等提出了申诉意见。

　　对此，证监会回(huí)应，经复核，对当事人(rén)及其代理人的主(zhǔ)要(yào)陈述意见不予采纳。

　　证(zhèng)监会(huì)表示，本案为多个主体参与、多个环节实(shí)施(shī)、环环相扣、锁链式的上下游(yóu)衔接(jiē)、合作，共(gòng)同完成的操(cāo)纵行为(wèi)。在(zài)案证据可以证明(míng)，何德(dé)平(píng)、黄秀芳向蒋维(wéi)提供资金作为保证金，委托其通过二级(jí)市场交易影响新美星股价，蒋维(wéi)会向(xiàng)黄秀芳(fāng)反馈交(jiāo)易(yì)情(qíng)况；何德(dé)平(píng)知悉并参与(yǔ)了本(běn)案行为；上述(shù)行为的实(shí)质是操纵(zòng)股价，并非合(hé)法理财。在案证据可以证明，蒋维(wéi)、毛明(míng)土、李传武有共同影响“新美星”股价(jià)的(de)意图(tú)和目(mù)标(biāo)，共同(tóng)商议、谋(móu)划操盘(pán)、拉抬(tái)股价(jià)，并(bìng)且采取了联合影响(xiǎng)股价的行动(dòng)，属于共同操纵(zòng)行为。

　　关于违法期间(jiān)和责任承(chéng)担，证监(jiān)会表示，由(yóu)于(yú)2018年(nián)9月26日至2019年2月14日期(qī)间蒋维控制的账户交易“新美星”客观上为后续的合谋操纵起到一定程度锁仓(cāng)的作用，并(bìng)且根据蒋维笔录，毛明土(tǔ)知道蒋(jiǎng)维和上市公司(sī)的合作，知(zhī)道蒋维已经有一定底仓，才愿意买入“新美星”，因此毛明(míng)土和李传(chuán)武的违法(fǎ)期间与蒋(jiǎng)维、黄秀芳(fāng)、何德平一致。在此(cǐ)基础上(shàng)，在认定(dìng)及处罚时将合(hé)谋各方视为(wèi)一个整体，不区别对(duì)待各方账(zhàng)户组。

　　证(zhèng)监会认为，何德平、黄秀芳、蒋(jiǎng)维、毛明土、李传武上述行为违反了2005年(nián)《证券法》第七(qī)十七(qī)条第(dì)一项规定，构成2005年(nián)《证券法》第二(èr)百零(líng)三条所述的操纵证券市场行为。

　　根据2005年《证(zhèng)券(quàn)法》规(guī)定，证(zhèng)监会决定：就操纵证券市场行为，对(duì)何德平、黄秀芳、蒋维、毛明土(tǔ)、李传(chuán)武没收(shōu)违(wéi)法所得4783.56万元，并处以4783.56万元罚款，其中，对何(hé)德(dé)平、黄(huáng)秀芳罚款(kuǎn)2391.78万元，对韵达快递人工客服电话是多少号 韵达可以寄活体宠物吗蒋维罚款1195.89万元，对毛明土、李传武(wǔ)分别罚款597.94万(wàn)元。

　　董事长信息(xī)披(pī)露(lù)违法

　　被(bèi)予以警告(gào)并(bìng)罚款

　　另外(wài)，关于何德平信息披露违法的相关(guān)情况，行(xíng)政处罚决定书(shū)披露(lù)，在新美星(xīng)2016年4月上(shàng)市前，海得泽广代(dài)何(hé)德平、黄(huáng)秀芳夫妇持有公司(sī)80万股股份，占新美星上市时(shí)总股本的1％。上市后，该部(bù)分(fēn)股票继(jì)续(xù)由海得泽广代持，海得泽广(guǎng)自2017年12月19日(rì)开(kāi)始减持“新美星(xīng)”股票，至2018年(nián)12月27日减持完毕。

　　关于何德平信息披(pī)露违(wéi)法，何德(dé)平、黄秀芳及其代理(lǐ)人提出：第一，海(hǎi)得泽广(guǎng)与何德平、黄(huáng)秀芳二人(rén)不存在代(dài)持，涉(shè)案股份(fèn)系(xì)海得泽广为兰(lán)某代持，股(gǔ)份减持决策由海得泽广和(hé)兰某(mǒu)作出(chū)，海(hǎi)得泽广将减持所得汇入(rù)黄(huáng)秀芳指定账户的原因(yīn)系兰某向黄秀芳归还借款本息。第二(èr)，涉(shè)案股份仅为(wèi)1％，不具有(yǒu)重大性，不对投资(zī)者决(jué)策产生重大影响，情节(jié)轻微。第三，即便(biàn)认定代(dài)持成立，何德平对借款、还款等事项，不(bù)参与(yǔ)、不知(zhī)情，没有(yǒu)主(zhǔ)观过错(cuò)，不应受(shòu)到处罚(fá)。综上，请求不予处罚。

　　对此，证监会回应，根据黄(huáng)秀芳、兰某(mǒu)等询(xún)问笔(bǐ)录、海得泽广交(jiāo)易流水、资金流(liú)水及相关银行账(zhàng)户流(liú)水(shuǐ)，结合何德平、黄秀芳的配(pèi)偶(ǒu)关系，代持资金和减持(chí)所得系(xì)家庭共同财产，可(kě)以认(rèn)定海得泽广代何德平、黄(huáng)秀芳(fāng)持(chí)有新(xīn)美星股(gǔ)票(piào)。当事人(rén)所提(tí)相关理由不(bù)具有事实和法律(lǜ)依据(jù)，不予采纳。

　　证监会表示，何(hé)德平作为上市公司实际控制人(rén)，未(wèi)如实(shí)告知(zhī)上市(shì)公司上述持(chí)股情况，导致新美(měi)星(xīng)在(zài)相(xiāng)关公告中均未披露相关情况，导致新美星违反2005年《证(zhèng)券(quàn)法》第六十三条规定(dìng)，何德平(píng)的行为构(gòu)成2005年《证券(quàn)法》第(dì)一百九十三条第三款(kuǎn)规定的情(qíng)形。

　　根(gēn)据2005年(nián)《证券(quàn)法》规定(dìng)，证监会决定：就信息披(pī)露违法(fǎ)行为(wèi)，对何德(dé)平给予警告，并处以(yǐ)40万元(yuán)罚款。

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