近期交易商(shāng)协会(huì)的监管处(chù)罚力度明显加大(dà53231323是什么意思？ 53231323可以弹哪些歌)，虽然(rán)债券市场参与主体愈发丰富(fù)多元，市场竞争程度更趋激烈，但监(jiān)管底线不(bù)能破戒。

　　5月11日，交易商(shāng)协会(huì)对建设银行启动自律调(diào)查，这是两天内第二(èr)家(jiā)被要求自律调(diào)查的(de)大(dà)行。今年以来，交易(yì)商协会(huì)已对多家金融机构启动自(zì)律调查，监(jiān)管力度在持(chí)续加大。

　　多家金(jīn)融机构接连(lián)被通报

　　5月11日，中国银行间(jiān)市场(chǎng)交(jiāo)易商协会（下(xià)称“交易商协会”）网站显示，基于监(jiān)管部门反(fǎn)馈线索(suǒ)，依(yī)据《银行(xíng)间债(zhài)券市场自律处(chù)分规则(zé)》，交易商协(xié)会已对中国建设银行股份有限公司(sī)债务(wù)融资(zī)工具承销业务涉嫌(xián)违(wéi)规行为开展自(zì)律(lǜ)调查。

　　根据(jù)建行(xíng)2022年年报，去年建行(xíng)承销非金融企业债务融资工(gōng)具744笔，为411家(jiā)实体(tǐ)企(qǐ)业承销发(fā)行债券4645.17亿元(yuán)。2022年，该行支持(chí)优质头(tóu)部房(fáng)地产(chǎn)企业债券融(róng)资需求，承销房地(dì)产(chǎn)企业323.35亿元债(zhài)务融(róng)资(zī)工具，房地产并购票(piào)据22.9亿元。

　　交易(yì)商协会(huì)的监管(guǎn)力度在近期(qī)持续加大。就(jiù)在5月9日，交易(yì)商协会官网发布信息，针对中国进出口银行金融债(zhài)券(quàn)发行涉嫌违规行为，以及中国民生银行承销(xiāo)业务涉嫌违规行为(wèi)已开展自律调查。

　　而(ér)在5月8日，大连银行、郑州(zhōu)银行、江(jiāng)西银行(xíng)、青岛银行和粤财信(xìn)托共5家机构(gòu)涉及(jí)债券业(yè)务违(wéi)规被点名。具体来说，交易商协会通过深入调查发现，大(dà)连银行等多家机构存在债(zhài)券代(dài)持交易等违(wéi)规行为。其中，大(dà)连银行通过做市业务方(fāng)式，每日滚(gǔn)动开展(zhǎn)买卖方(fāng)向相反(fǎn)、清算速度不(bù)同的现券(quàn)交易，代持利率(lǜ)债(zhài)活跃(yuè)券，且规模较大；郑州银行、江西银行和青岛银行，内控执行不(bù)严或流于形式(shì)，未有效(xiào)评估(gū)交易(yì)合理性，作为中间方以(yǐ)现券(quàn)买卖或做市等方式参与债券代持交易(yì)链条，交易笔数(shù)和金额较大(dà)。

　　今年4月，工商银行已被启动自律调查。相关公告(gào)称，交(jiāo)易商(shāng)协会在日(rì)常监测(cè)工(gōng)作中(zhōng)发现，工商(shāng)银(yín)行主承(chéng)销的多期债务(wù)融资工具发(fā)行定价严重偏离(lí)市场合理水平(píng)，干扰了市场秩序，涉嫌违反(fǎn)银行间(jiān)债(zhài)券(quàn)市场自律管理相(xiāng)关规定。

　　4月3日，交易商(shāng)协(xié)会网站披露，近期在查处四平市城(chéng)市发(fā)展(zhǎn)投(tóu)资控股有限公司案件时，发现吉林银(yín)行、吉林亿联银行因违(wéi)规收(shōu)取(qǔ)发行人(rén)大额财务资助，涉(shè)嫌违(wéi)反银行(xíng)间(jiān)债券市场自律管理规则，被交易(yì)商协会进行自律调查。一同被开(kāi)展自律调查的(de)还有(yǒu)光(guāng53231323是什么意思？ 53231323可以弹哪些歌)大(dà)证券、富国资产(chǎn)管理（上(shàng)海）有限公司(sī)两家(jiā)金(jīn)融机(jī)构(gòu)。

　　交易(yì)商协会监管处罚(fá)力(lì)度加强

　　根(gēn)据交易(yì)商协(xié)会(huì)通(tōng)报(bào)的数据(jù)，2022年全(quán)年，交易商协会共对68起(qǐ)涉嫌(xián)违规案(àn)件立案调查，开展自律(lǜ)调查和自律问询(xún)103次，作(zuò)出各(gè)类自律(lǜ)处(chù)分99家（人）次，涉及35家发(fā)行人和(hé)信用增(zēng)进(jìn)机构(gòu)、4家主承(chéng)销商(shāng)、3家会计师事务所、1家律师(shī)事务所、2家其他类型机构(gòu)和54名直接责任人(rén)。作(zuò)出的处分中，警告及以(yǐ)上占比超过五(wǔ)成，15家机构被暂(zàn)停一(yī)定期限业务，12位责任(rèn)人被认定不适(shì)当人(rén)选(xuǎn)。

　　梳理(lǐ)通报(bào)来看(kàn)，被(bèi)通报的(de)原因包(bāo)括低价包(bāo)销(xiāo)多期债务融(róng)资工具，影响了市场正常(cháng)秩序；部分债务融资工具未按照(zhào)发行(xíng)文(wén)件约定开展余额(é)包销(xiāo)，个别债务融资工具挤(jǐ)占(zhàn)了其(qí)他投资人的正常投标(biāo)，违背了(le)公(gōng)平(píng)公正原则，并影响了发行利率，对市场正(zhèng)常秩序造成了(le)一定不良影响(xiǎng)。

　　通报(bào)指出，银(yín)行间债券(quàn)市场参与(yǔ)机构在从事相关业务过程中(zhōng)，务(wù)必牢(láo)固树立市场责任意识，严格遵(zūn)守相关监(jiān)管规(guī)定和(hé)自律规(guī)则要求，合规(guī)展业，自觉维护(hù)银行间债券市场运行(xíng)秩序。

　　交易商协会表示(shì)，做市商作为(wèi)银(yín)行间(jiān)市(shì)场基石机构，承(chéng)担着提高市场流动性、促进价格(gé)发现的重要作(zuò)用，应切实提升做市交易能力，加强内部控制和风(fēng)险管(guǎn)理(lǐ)，确保合规稳健(jiàn)展业(yè)，“真做市、做真市(shì)”。

　　可以(yǐ)看到，近(jìn)期交易商(shāng)协会的监(jiān)管(guǎn)处罚(fá)力度明显加大，虽然债(zhài)券市场参与(yǔ)主体(tǐ)愈发(fā)丰(fēng)富多元，市场竞争(zhēng)程度更趋激(jī)烈(liè)，但监管底线(xiàn)不能(néng)破戒。

　　资深金融政(zhèng)策(cè)监管专(zhuān)家周(zhōu)毅钦对《国际金融报》记者(zhě)表示，可以(yǐ)看到，银行(xíng)间交易商协会将继续(xù)贯彻落(luò)实监管(guǎn)从严要求，以严格自律惩戒向市场传(chuán)递“零容忍”的(de)清晰(xī)信号，引(yǐn)导市场各(gè)类主体归(guī)位尽责，维护市场(chǎng)良好(hǎo)秩序(xù)。债(zhài)券(quàn)承销(xiāo)机(jī)构作为(wèi)债券(quàn)市场的(de)“看(kàn)门人”，对于商业银行(xíng)特别是国有(yǒu)大(dà)行来说，也需要肩负起相(xiāng)应的公序(xù)责任，切实(shí)维护(hù)好行业的良性竞争生态。

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